富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時(shí)間：2025年07月01日
公告日期：2025年06月26日
目錄
一、重要聲明與提示......................................................................................3
二、基金概覽..................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易..........................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人..........................................7
五、基金主要當(dāng)事人簡介..............................................................................8
六、基金合同摘要........................................................................................13
七、基金財(cái)務(wù)狀況........................................................................................14
八、投資組合報(bào)告........................................................................................16
九、重大事件揭示........................................................................................22
十、基金管理人承諾....................................................................................22
十一、基金托管人承諾.................................................................................22
十二、備查文件目錄.....................................................................................23
附件：基金合同內(nèi)容摘要.................................................................................24
一、重要聲明與提示
《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告
書》（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公告
書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
基金管理人富國基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會及董
事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會計(jì)資料等內(nèi)
容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
中國證監(jiān)會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表
明對本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱刊登在本基金管理人網(wǎng)站
（www.fullgoal.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金合同》、《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》（及其更新）等法律文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括因政治、經(jīng)濟(jì)、
社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于本
基金是交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)
值計(jì)算出錯的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤
誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV
計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)、申購及贖回風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金屬于股
票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征。
二、基金概覽
1.基金名稱：富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2.基金場內(nèi)簡稱：AI科創(chuàng)指（擴(kuò)位簡稱：AIETF富國）
3.基金代碼：589380
4.截至公告日前兩個(gè)工作日（即2025年06月24日）基金份額總額：
209,694,276.00份
5.截至公告日前兩個(gè)工作日（即2025年06月24日）基金份額凈值：1.0009
元
6.本次上市交易份額：209,694,276.00份
7.上市交易的證券交易所：上海證券交易所
8.上市交易日期：2025年07月01日
9.基金管理人：富國基金管理有限公司
10.基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
11.申購贖回代理券商（以下簡稱“一級交易商”）：渤海證券股份有限公司、
財(cái)通證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公
司、東興證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)
任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證
券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華
寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、
江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、
平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有
限公司、西部證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股
份有限公司、甬興證券有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股
份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中
國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份
有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公
司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
上公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會2025年
05月06日證監(jiān)許可〔2025〕981號。
2、基金運(yùn)作方式：契約型，交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售期限：本基金募集期自2025年6月3日至2025年6月17日。
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）發(fā)售主協(xié)調(diào)人
民生證券股份有限公司。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
富國基金管理有限公司。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
招商證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司
（4）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司認(rèn)可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢）。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
9、募集資金總額及入賬情況
本基金首次募集認(rèn)購資金及已結(jié)息利息合計(jì)人民幣209,694,277.63元已于
2025年6月20日轉(zhuǎn)入托管賬戶，其中認(rèn)購資金金額為人民幣209,683,000.00元，
已結(jié)息利息為人民幣11,277.63元；有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的未結(jié)息利息人民幣
5,123.65元將于最近下一個(gè)結(jié)息日結(jié)息后劃付。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)
規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手
續(xù)，并于2025年06月20日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金
合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2025年06月20日。
12、基金合同生效日的基金份額總額：209,694,276.00份
（二）基金上市交易的主要內(nèi)容
1.基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
【2025】147號
2.上市交易日期：2025年07月01日
3.上市交易的證券交易所：上海證券交易所
4.基金場內(nèi)簡稱：AI科創(chuàng)指(擴(kuò)位簡稱：AIETF富國)
5.基金交易代碼：589380
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交
易。
本基金管理人自2025年07月01日開始辦理本基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。投
資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：渤海證券股份有限公司、財(cái)通證券股
份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有
限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份有
限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公
司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、
華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、南京證券
股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源
證券有限公司、西部證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份
有限公司、甬興證券有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、
浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公
司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有
限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華
南股份有限公司。
本公司可適時(shí)增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
6.本次上市交易份額：209,694,276.00份
7.未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年06月24日，本基金場內(nèi)份額持有人戶數(shù)為2,240戶，平均每
戶持有的基金份額為93,613.52份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年06月24日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為185,016,276.00份，占基金總份額的88.23%；
個(gè)人投資者持有的基金份額為24,678,000.00份，占基金總份額的11.77%
（三）前十名基金份額持有人的情況
序號 基金份額持有人名稱 持有份額（份） 占場內(nèi)基金總份額的比例（%）
1 民生期貨有限公司 70,000,000 33.38
2 眾安在線財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司－自有資金 35,000,000 16.69
3 華創(chuàng)證券－長沙銀行－華創(chuàng)證券長創(chuàng)2號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 30,008,166 14.31
4 中韓人壽保險(xiǎn)有限公司－傳統(tǒng)險(xiǎn) 30,000,000 14.31
5 中?；穑苊魅A－中?？萍技t利單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 10,001,555 4.77
6 長城人壽保險(xiǎn)股份有限公司－自有資金 10,000,555 4.77
7 鄭必龍 910,000 0.43
8 麻炎平 800,000 0.38
9 康明剛 777,000 0.37
10 田素蘭 590,000 0.28
注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提供的持有人信息
編制。由于四舍五入的原因，占場內(nèi)總份額比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：富國基金管理有限公司
2、注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓
二座27-30層
3、辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27-30層
4、法定代表人：裴長江
5、總經(jīng)理：陳戈
6、成立日期：1999年4月13日
7、電話：（021）20361818
8、傳真：（021）20361616
9、聯(lián)系人：趙瑛
10、注冊資本：5.2億元人民幣
11、設(shè)立批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字【1999】11號
12、工商登記注冊的統(tǒng)一社會信用代碼：91310000710924515X
13、經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
14、股權(quán)結(jié)構(gòu)（截至2025年06月24日）：
股東名稱 出資比例
國泰海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
15、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
公司目前下設(shè)三十三個(gè)部門、三個(gè)分公司和二個(gè)子公司，分別是：權(quán)益投資
部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元資產(chǎn)投資部、量化投資部、海外權(quán)益投資部、
權(quán)益專戶投資部、養(yǎng)老金投資部、權(quán)益研究部、集中交易部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、養(yǎng)老
金業(yè)務(wù)部、銀行業(yè)務(wù)部、券商業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)服務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、華東零售總部、
北方零售總部、營銷管理部、客戶服務(wù)部、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部、戰(zhàn)略與產(chǎn)品部、合
規(guī)稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部（董事會辦公室）、
信息技術(shù)部、運(yùn)營部、不動產(chǎn)基金管理部、北京分公司、成都分公司、廣州分公
司、富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司、富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司。
權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)權(quán)益類基金產(chǎn)品的投資管理；固定收益投資部：根據(jù)法律
法規(guī)、公司規(guī)章制度、契約要求，在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)固定收益類公募產(chǎn)品和部
分非固定收益類公募產(chǎn)品的投資管理；固定收益專戶投資部：負(fù)責(zé)一對一、一對
多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券
信用評級體系，開展信用研究等，為公司固定收益類投資決策提供研究支持；固
定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統(tǒng)一固定收益投資中臺管理，
為公司固定收益類投資決策和執(zhí)行提供發(fā)展建議、研究支持和風(fēng)險(xiǎn)控制；固定收
益交易部：在公司投委會、分管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)審核并執(zhí)行各固定收益投
資組合指令，實(shí)現(xiàn)對投資交易一線風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，高效、公平地完成投資指
令，并結(jié)合執(zhí)行情況完成交易反饋；多元資產(chǎn)投資部：根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章
制度、契約要求，在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)FOF基金投資運(yùn)作和跨資產(chǎn)、跨品種、
跨策略的多元資產(chǎn)配置產(chǎn)品的投資管理；量化投資部：負(fù)責(zé)公司有關(guān)量化投資管
理業(yè)務(wù)；海外權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)公司在中國境外（含香港）的權(quán)益投資管理；權(quán)
益專戶投資部：負(fù)責(zé)社保、保險(xiǎn)、QFII、一對一、一對多等非公募權(quán)益類專戶的
投資管理；養(yǎng)老金投資部：負(fù)責(zé)養(yǎng)老金（企業(yè)年金、職業(yè)年金、基本養(yǎng)老金、社
保等）及類養(yǎng)老金專戶等產(chǎn)品的投資管理；權(quán)益研究部：負(fù)責(zé)行業(yè)研究、上市公
司研究和宏觀研究等；集中交易部：負(fù)責(zé)除固定收益之外的各類投資交易和風(fēng)險(xiǎn)
控制；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)公司、上市公司、主權(quán)財(cái)富基金、基金會、
券商、信托、私募、同業(yè)養(yǎng)老金管理人、同業(yè)公募基金FOF、海外客戶等客群的
銷售與服務(wù)；養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)養(yǎng)老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支
柱客戶的銷售與服務(wù)；銀行業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)銀行客戶的金融市場部、同業(yè)部、資產(chǎn)
管理部、私人銀行部等部門非代銷銷售與服務(wù)；券商業(yè)務(wù)部：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，
以券商客戶為核心，打造包括私募、上市公司等在內(nèi)的券商業(yè)務(wù)生態(tài)圈，深耕券
商總部及分支機(jī)構(gòu)，帶動券商代銷及相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展，不斷增加券商保有規(guī)模，
提升公司品牌影響力，為公司整體業(yè)務(wù)協(xié)同提供有效補(bǔ)充；機(jī)構(gòu)服務(wù)部：負(fù)責(zé)協(xié)
調(diào)三個(gè)機(jī)構(gòu)銷售部門對接公司資源，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目落地，提供專業(yè)支持和項(xiàng)目管理,
對公司已有機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行持續(xù)專業(yè)服務(wù)；零售業(yè)務(wù)部：管理華東零售總部、北方
零售總部、廣州分公司、成都分公司，負(fù)責(zé)公募基金的零售業(yè)務(wù)；營銷管理部：
負(fù)責(zé)營銷計(jì)劃的擬定和落實(shí)、品牌建設(shè)和媒介關(guān)系管理，為零售和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、
子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務(wù)部：擬定客戶服務(wù)策略，制定客戶服務(wù)
規(guī)范，建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支
持公司決策；數(shù)字金融業(yè)務(wù)部：結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展特征，擬定并落實(shí)公
司互聯(lián)網(wǎng)基金銷售與服務(wù)策略和實(shí)施細(xì)則，有效推進(jìn)公司數(shù)字金融業(yè)務(wù)發(fā)展；戰(zhàn)
略與產(chǎn)品部：負(fù)責(zé)開發(fā)、維護(hù)公募和非公募產(chǎn)品，協(xié)助管理層研究、制定、落實(shí)、
調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立數(shù)據(jù)搜集、分析平臺，為公司投資決策、銷售決策、業(yè)
務(wù)發(fā)展、績效分析等提供整合的數(shù)據(jù)支持；合規(guī)稽核部：履行合規(guī)審查、合規(guī)檢
查、合規(guī)咨詢、反洗錢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)測等合規(guī)管理職責(zé)，開展內(nèi)部
審計(jì)，管理信息披露、法律事務(wù)等；風(fēng)險(xiǎn)管理部：執(zhí)行公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略，
牽頭擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、報(bào)告、監(jiān)測與應(yīng)
對，負(fù)責(zé)公司旗下各投資組合合規(guī)監(jiān)控等；信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)軟件開發(fā)與系統(tǒng)維
護(hù)等；運(yùn)營部：負(fù)責(zé)基金會計(jì)與清算；不動產(chǎn)基金管理部：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，
開展公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)等；計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)計(jì)劃與
管理；人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃與管理；綜合管理部（董事會辦公室）：
負(fù)責(zé)公司董事會日常事務(wù)、公司文秘管理、公司（內(nèi)部）宣傳、信息調(diào)研、行政
后勤管理等工作；富國資產(chǎn)管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見
和提供資產(chǎn)管理；富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司：經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理以及
中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。
16、人員情況
截止到2025年5月30日，公司有員工824人，其中81%以上具有碩士及以
上學(xué)位。
17、信息披露負(fù)責(zé)人：趙瑛
電話：021-20361818
18、基金管理業(yè)務(wù)介紹
截至2024年12月31日，本公司旗下共管理363只公募基金和多個(gè)全國社
?；鹳Y產(chǎn)組合、企業(yè)年金及特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模超
過10877億元。
19、本基金基金經(jīng)理
殷欽怡，碩士，曾任國泰君安證券股份有限公司資深分析師；自2023年7
月加入富國基金管理有限公司，歷任定量研究員；現(xiàn)任富國基金量化投資部定量
基金經(jīng)理。自2024年07月起任富國中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理；自2024年07月起任富國中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2024年07月起任富國中證全指建筑材料交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2024年07月起任富國中證全指證券
公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2024年07月起任富國中證細(xì)
分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自
2024年07月起任富國中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理；自2025年02月起任富國中證800銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；自2025年02月起任富國中證細(xì)分機(jī)械設(shè)備產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年02月起任富國中證新華社民族品牌工程交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年02月起任富國中證新華社民
族品牌工程交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2025年04月
起任富國國證通用航空產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2025
年04月起任富國深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年
06月起任富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；
具有基金從業(yè)資格。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳
證券交易所及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，
1776.HK）。截至2024年12月31日，公司共設(shè)立證券營業(yè)部330家。
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競爭力。擁有
投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。
公司鍛造綜合金融服務(wù)實(shí)力，主要經(jīng)營指標(biāo)連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項(xiàng)
核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)勢，研究、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理等位居前列。截至
2024年12月31日，集團(tuán)總資產(chǎn)7,587.45億元，歸屬于上市公司股東的所有者
權(quán)益為1,476.02億元，2024年?duì)I業(yè)收入為271.99億元，營業(yè)利潤為114.68億元，
歸屬于上市公司股東的凈利潤為96.37億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、
招商銀行股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、
美國道富銀行。劉洋先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7
月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)
經(jīng)歷或會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托
管工作。資產(chǎn)托管部員工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會計(jì)、
統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取的專業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)證券投資基金托管資格。廣發(fā)
證券嚴(yán)格履行基金托管人的各項(xiàng)職責(zé)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確保基金
資產(chǎn)的完整性和獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基
金托管服務(wù)。截至2024年12月31日，廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金
共75只。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+862161418888
傳真：+862163350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：汪芳、馮適
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用不
從基金資產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金于2025年06月
24日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）：
資產(chǎn) 本期末（2025年06月24日）
資產(chǎn)：
貨幣資金 124,078,074.88
結(jié)算備付金 －
存出保證金 －
交易性金融資產(chǎn) 85,826,117.55
其中：股票投資 85,826,117.55
基金投資 －
債券投資 －
資產(chǎn)支持證券投資 －
貴金屬投資 －
衍生金融資產(chǎn) －
買入返售金融資產(chǎn) －
應(yīng)收清算款 －
應(yīng)收股利 －
應(yīng)收申購款 －
遞延所得稅資產(chǎn) －
其他資產(chǎn) －
資產(chǎn)總計(jì) 209,904,192.43
負(fù)債和所有者權(quán)益 本期末（2025年06月24日）
負(fù)債：
短期借款 －
交易性金融負(fù)債 －
衍生金融負(fù)債 －
賣出回購金融資產(chǎn)款 －
應(yīng)付清算款 －
應(yīng)付贖回款 －
應(yīng)付管理人報(bào)酬 6,894.66
應(yīng)付托管費(fèi) 2,298.22
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) －
應(yīng)付投資顧問費(fèi) －
應(yīng)交稅費(fèi) －
應(yīng)付利潤 －
遞延所得稅負(fù)債 －
其他負(fù)債 7,763.40
負(fù)債合計(jì) 16,956.28
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 209,694,276.00
其他綜合收益 －
未分配利潤 192,960.15
所有者權(quán)益合計(jì) 209,887,236.15
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 209,904,192.43
注：報(bào)告截止日2025年06月24日，基金份額凈值1.0009元，基金份額總
額209,694,276.00份。
八、投資組合報(bào)告
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 85,826,117.55 40.89
其中：股票 85,826,117.55 40.89
2 固定收益投資 － －
其中：債券 － －
資產(chǎn)支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產(chǎn) － －
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) － －
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 124,078,074.88 59.11
7 其他資產(chǎn) － －
8 合計(jì) 209,904,192.43 100.00
注：本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投
資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)
規(guī)定。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) － －
C 制造業(yè) － －
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) － －
E 建筑業(yè) － －
F 批發(fā)和零售業(yè) － －
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) － －
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
J 金融業(yè) － －
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) － －
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) － －
S 綜合 － －
合計(jì) － －
注：本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)積極投資股票資產(chǎn)。
2、報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) － －
C 制造業(yè) 36,090,581.36 17.20
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) － －
E 建筑業(yè) － －
F 批發(fā)和零售業(yè) － －
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) － －
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 49,735,536.19 23.70
J 金融業(yè) － －
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) － －
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) － －
S 綜合 － －
合計(jì) 85,826,117.55 40.89
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688256 寒武紀(jì) 14,540 8,829,415.00 4.21
2 688008 瀾起科技 106,304 8,403,331.20 4.00
3 688111 金山辦公 30,388 8,161,305.16 3.89
4 688521 芯原股份 73,828 6,316,723.68 3.01
5 688169 DR石頭科 43,596 6,266,925.00 2.99
6 688608 恒玄科技 17,696 6,213,596.48 2.96
7 688099 晶晨股份 70,940 4,941,680.40 2.35
8 688385 復(fù)旦微電 67,860 3,209,778.00 1.53
9 688568 中科星圖 85,240 2,968,056.80 1.41
10 688208 道通科技 98,792 2,944,989.52 1.40
2、報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
公允價(jià)值變動總額合計(jì)(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價(jià)值變動(元) －
注：本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更
好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對宏
觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，主要選擇流動性好、
交易活躍的國債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標(biāo)
的指數(shù)。
2、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
公允價(jià)值變動總額合計(jì)（元） －
國債期貨投資本期收益（元） －
國債期貨投資本期公允價(jià)值變動（元） －
注：本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價(jià)
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 －
2 應(yīng)收證券清算款 －
3 應(yīng)收股利 －
4 應(yīng)收利息 －
5 應(yīng)收申購款 －
6 其他應(yīng)收款 －
7 待攤費(fèi)用 －
8 其他 －
9 合計(jì) －
注：本基金本報(bào)告期末未持有其它資產(chǎn)。
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：截至2025年06月24日，本基金指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受
限的股票。
（2）積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：截至2025年06月24日，本基金未持有積極投資股票。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、上海證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基
金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基
金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基
金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的
規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未
能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公
時(shí)間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金募集注冊的文件
（二）《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》
（四）《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)
險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資
基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)
品法律文件和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況
及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投
資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2025年06月26日
附件：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他
為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)。若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易結(jié)算模式，基金管
理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；本基金管理人亦有權(quán)決定本基金證券
交易模式的轉(zhuǎn)換；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對價(jià)、贖回對價(jià)
的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購對價(jià)、贖回對價(jià)，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，以及根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露
前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付投資者贖回對價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金
管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨等交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，以及根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)
顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、申購對價(jià)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)
定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若未來本基金份額持有人大會成立日
常機(jī)構(gòu)，則按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基
金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份
額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。在計(jì)算參會份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金持有
人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會
的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的
聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到
整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有
平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或者變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）基金管理人、相關(guān)證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國
證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（7）本基金證券交易模式的轉(zhuǎn)換（由券商結(jié)算模式轉(zhuǎn)換為托管行結(jié)算模式，
或由托管行結(jié)算模式轉(zhuǎn)換為券商結(jié)算模式）；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成；
（9）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的內(nèi)容、計(jì)算和公告的時(shí)間或頻率；
（10）調(diào)整基金收益分配原則；
（11）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，
具體方式在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金管理人可對基金份額凈值增長率相對標(biāo)的指數(shù)同期增長率的超額收
益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價(jià)，當(dāng)收益評價(jià)日核定的基金份額凈值增長
率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可
進(jìn)行收益分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金份額凈值增長率相對標(biāo)的指數(shù)同期增長率的超
額收益率決定時(shí)，基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，
收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利
潤金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配
基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，并應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨和股票期權(quán)等交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)用、場內(nèi)注冊登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中
發(fā)生的費(fèi)用；
9、基金合同生效后基金的證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用，銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順
延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、由基金管理人承擔(dān)的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票
據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資
券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同
業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含
存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（8）-（13）要
求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基
金持有的股票總市值的20%；持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（15）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價(jià)物；
（16）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（18）至（20）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合第（18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告方式
（一）計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金凈值信息的公告方式
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前，基金
管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于
每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披
露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照申請仲裁時(shí)該
會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，并對
各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人與基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf