富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金產(chǎn)品資料概要更新
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年06月24日（信息截至：2025年06月23日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF 基金代碼 589380
場內(nèi)擴位簡稱 AIETF富國(AI科創(chuàng)指)
上市交易所 上海證券交易所 上市日期 －
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司
基金合同生效日 2025年06月20日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 殷欽怡 任職日期 2025年06月20日
證券從業(yè)日期 2017年04月17日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應調(diào)整。在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
注：投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其
中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.30% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 38,000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 70,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。審計費用、信息披露費年費用金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除
上述費用外的其他運作費用，詳見《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基
金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！钡念A警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金
項下相關(guān)固定費用，最終實際情況以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
注：本基金暫未披露過年度報告，暫無綜合費率測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：本基金投資中的風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)，包括因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風
險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險。
本基金的特有風險包括：1、指數(shù)化投資的風險
本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在
多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步
下跌的風險。
2、標的指數(shù)的風險
（1）標的指數(shù)波動的風險
（2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
（3）標的指數(shù)值計算出錯的風險
（4）標的指數(shù)編制方案帶來的風險
（5）標的指數(shù)變更的風險
3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將
采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
除以上風險外，本基金還可能存在成份股停牌的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、基金份
額二級市場交易價格折溢價的風險、套利風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、申購贖回
清單差錯風險、申購及贖回風險、退市風險、終止清盤風險、第三方機構(gòu)服務的風險、本基金投資
特定品種的特有風險、科創(chuàng)板股票的投資風險、參與融資業(yè)務的風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的
風險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管
理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應提交上海
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局的，并對各方當事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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