匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年第1號(hào)）
匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書
（2025年第1號(hào)）
基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)2011年4月27日證監(jiān)許可[2011]607號(hào)文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的
價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉地管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)
表現(xiàn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；?
金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素變化對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持
有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中
產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，某一基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為開放式股票型基金，
屬證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益品種。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（申
購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書及基金合同。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和
風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
請(qǐng)個(gè)人投資者閱讀并充分了解《匯豐晉信基金管理有限公司用戶隱私政策》
（https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），知曉并同意匯豐晉信就為您開立基
金賬戶并提供相應(yīng)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)之目的及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定（如反洗錢、投
資者適當(dāng)性管理、實(shí)名制等）的要求，根據(jù)上述隱私政策和法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)
定收集、使用、存儲(chǔ)或以其他方式處理您的個(gè)人信息，您的個(gè)人信息包括個(gè)人
基本資料、個(gè)人身份信息、個(gè)人財(cái)產(chǎn)信息等信息，其中包括部分敏感個(gè)人信息。
如果您不同意我們處理您的相關(guān)個(gè)人信息，我們將無(wú)法為您提供基金賬戶以及
相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。
對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，如涉及提供第三方個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)確保個(gè)人信息來(lái)源
合法并且確保管理人處理其個(gè)人信息不違反該第三方的授權(quán)同意。機(jī)構(gòu)投資者
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信息保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定告知管理人將如何處理其個(gè)人信息，并獲得該第三方同
意。
本招募說(shuō)明書（更新）已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(更新)所載
內(nèi)容截止日為2025年6月9日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月
31日。本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
重要提示...............................................................................................................................2
一、緒言...............................................................................................................................5
二、釋義...............................................................................................................................6
三、基金管理人..................................................................................................................11
四、基金托管人.................................................................................................................22
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................25
六、基金的募集.................................................................................................................48
七、基金合同的生效.........................................................................................................51
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................................................................52
九、基金的轉(zhuǎn)換.................................................................................................................62
十、定期定額投資計(jì)劃.....................................................................................................63
十一、基金的投資.............................................................................................................64
十二、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................78
十三、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................81
十四、基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................82
十五、基金的收益與分配.................................................................................................88
十六、基金的費(fèi)用與稅收.................................................................................................90
十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).................................................................................................92
十八、基金的信息披露.....................................................................................................93
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................................................................................98
二十、基金的變更、終止與清算...................................................................................101
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................104
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................120
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...............................................................................138
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................................................................140
二十五、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式.......................................................................142
二十六、備查文件...........................................................................................................143
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金的投資目標(biāo)、
策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投
資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利
和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金
2.基金管理人：指匯豐晉信基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金基
金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯豐晉信科技
先鋒股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.招募說(shuō)明書：指《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》
及其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金份額發(fā)
售公告》
8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)
范性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂
9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共
和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
11.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
13.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同
年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和
國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事
業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于
中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
22.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)
務(wù)
23.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
24.直銷機(jī)構(gòu)：指匯豐晉信基金管理有限公司
25.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
27.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
28.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為匯
豐晉信基金管理有限公司或接受匯豐晉信基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)
登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
的日期
32.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
工作日
37.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
38.開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由
基金管理人和投資人共同遵守
41.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
43.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額
的行為
45.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
46.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行
賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
48.元：指人民幣元
49.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)
約
50.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
54.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回
購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
55.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
56.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人
無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他
自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法
律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
57.基金產(chǎn)品資料概要：指《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大
樓17樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀
行大樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
成立時(shí)間：2005年11月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2005】172號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：周慧
聯(lián)系電話：021-20376868
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
山西信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山西信托”）持有51%的股權(quán)，HSBC
Global Asset Management（UK）Limited（匯豐環(huán)球投資管理（英國(guó)）有
限公司）持有49%的股權(quán)。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
劉鵬飛先生，董事長(zhǎng)，大學(xué)本科。曾任山西國(guó)信投資集團(tuán)有限公司投資管
理部副總經(jīng)理，山西金融投資控股集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營(yíng)部副總經(jīng)理、金融投
資部總經(jīng)理、職工董事，山西太行產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司黨委書記、董事
長(zhǎng)，山西信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園有限公司執(zhí)行董事?，F(xiàn)任山西金融投資控股集團(tuán)有限公司
黨委委員、副總經(jīng)理，同時(shí)兼任山西金信清潔引導(dǎo)投資有限公司臨時(shí)黨支部書
記，山西金控資本管理有限公司黨支部書記、董事長(zhǎng)，山西證券股份有限公司
董事，山西金融投資集團(tuán)有限公司董事。
何慧芬女士，副董事長(zhǎng)兼董事，碩士研究生。曾任摩根大通銀行市場(chǎng)推廣
部副財(cái)務(wù)主管、恒生銀行市場(chǎng)推廣部高級(jí)投資產(chǎn)品經(jīng)理、國(guó)衛(wèi)（AXA）保險(xiǎn)金融
有限公司財(cái)富管理部助理總經(jīng)理、富達(dá)亞洲控股私人有限公司中國(guó)香港地區(qū)機(jī)
構(gòu)業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理負(fù)責(zé)人、亞洲（日本除外）董事總經(jīng)理、中國(guó)區(qū)董事長(zhǎng)。
現(xiàn)任匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司亞太區(qū)行政總裁，同時(shí)兼任匯豐環(huán)球
投資管理（香港）有限公司董事、匯豐投資基金(香港)有限公司董事、匯豐環(huán)
球投資管理（臺(tái)灣）有限公司董事、匯豐環(huán)球投資管理控股（巴哈馬）董事、
匯豐環(huán)球投資管理（日本）有限公司董事和匯豐環(huán)球投資管理（新加披）有限
公司董事。
武旭先生，董事，碩士研究生。曾任山西信托股份有限公司黨委辦公室主
任和董事會(huì)辦公室主任，山西金融投資控股集團(tuán)有限公司董事會(huì)辦公室副主任、
綜合管理部總經(jīng)理，山西省產(chǎn)權(quán)交易中心股份有限公司董事，山西信托股份有
限公司董事、黨委書記?，F(xiàn)任山西信托股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)
李選進(jìn)先生，董事，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子商
務(wù)及項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)企
業(yè)拓展及中國(guó)事業(yè)主管，匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中華
證券投資信托股份有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理。
梅建平先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任紐約大學(xué)金融學(xué)副教授、芝加
哥大學(xué)訪問(wèn)副教授、阿姆斯特丹大學(xué)訪問(wèn)副教授、清華大學(xué)特聘教授。現(xiàn)任長(zhǎng)
江商學(xué)院教授同時(shí)兼任寶龍地產(chǎn)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事和MI能源控股有
限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。
葉迪奇先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。曾擔(dān)任匯豐銀行（美國(guó)）西岸業(yè)務(wù)
副總裁，匯豐銀行（香港）零售部主管、匯豐銀行中國(guó)總代表處中國(guó)業(yè)務(wù)總裁、
交通銀行副行長(zhǎng)、國(guó)際金融協(xié)會(huì)（IIF）亞太區(qū)首席代表、星展銀行（香港）有
限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任陸金所控股有限公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立非執(zhí)行董事。
胡大源先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任美國(guó)肯塔基大學(xué)博士后研究員，
北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院BiMBA商學(xué)院中方院長(zhǎng)，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院副
院長(zhǎng)、黨委書記?，F(xiàn)任北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授。
2、監(jiān)事會(huì)成員
姚偉先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士研究生。曾任山西金融投資控股集團(tuán)有限公
司人力資源部副總經(jīng)理、審計(jì)部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任山西金融投資控股集團(tuán)有限公
司審計(jì)部總經(jīng)理，同時(shí)兼任山西金融租賃有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席，山西金
控資本管理有限公司董事，山西國(guó)信醫(yī)療健康投資管理有限公司監(jiān)事。
王云峰先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于中國(guó)銀行和德意志銀行，2005年
加入?yún)R豐集團(tuán)，先后擔(dān)任環(huán)球資本市場(chǎng)、環(huán)球銀行與資本市場(chǎng)中國(guó)區(qū)常務(wù)總監(jiān)、
香港上海匯豐銀行有限公司環(huán)球銀行及資本市場(chǎng)中國(guó)區(qū)主管?，F(xiàn)任匯豐銀行
（中國(guó)）有限公司副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)兼行政總裁同時(shí)兼任中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)第四屆
常務(wù)委員會(huì)主任，上海市金融業(yè)聯(lián)合會(huì)理事金融人才專業(yè)委員會(huì)主任委員，中
國(guó)金融四十人論壇理事，深圳證券交易所理事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，中國(guó)兒
童發(fā)展基金管理委員會(huì)委員，上海海外聯(lián)誼會(huì)理事，惠靈頓（中國(guó)）理事，中
國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議上海市第十四屆委員會(huì)委員，香港上海匯豐銀行有限公司
行政委員。
周韞女士，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任That's Shanghai英文月刊編輯部主編
助理，加拿大郵報(bào)傳媒新聞社上海分社編輯部調(diào)研員，道瓊斯金融通訊社上海
分社編輯部研究員。2015年8月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔(dān)任市
場(chǎng)經(jīng)理、市場(chǎng)推廣部副總監(jiān)等職，現(xiàn)任匯豐晉信基金管理有限公司品宣和投資
溝通部總監(jiān)。
林琳女士，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于泰信基金管理有限公司綜合管理部，
2014年5月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔(dān)任監(jiān)察稽核部合規(guī)助理、
助理監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核經(jīng)理、高級(jí)監(jiān)察稽核經(jīng)理等職，現(xiàn)任匯豐晉信基
金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
李選進(jìn)先生，總經(jīng)理，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子
商務(wù)及項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)
企業(yè)拓展及中國(guó)事業(yè)主管，匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中
華證券投資信托股份有限公司董事長(zhǎng)。
王立榮先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任山西信托固定收益部副總經(jīng)理、
證券投資部副總經(jīng)理、創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總監(jiān)；上海萬(wàn)方投資管理有限公司副總經(jīng)理；
匯豐晉信基金管理有限公司副督察長(zhǎng)。
陸彬先生，副總經(jīng)理兼權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理，碩士研究生。曾任匯
豐晉信基金管理有限公司助理研究員、研究員、助理研究總監(jiān)、總經(jīng)理助理。
呂占甲先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任交通銀行股份有限公司總行管
理培訓(xùn)生、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心資深專員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心私銀理財(cái)部副總經(jīng)
理，交銀理財(cái)有限責(zé)任公司固定收益部副總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、多資產(chǎn)
投資部總經(jīng)理。
苑忠磊先生，副總經(jīng)理兼首席運(yùn)營(yíng)官，碩士研究生。曾任匯豐銀行（中國(guó)）
有限公司技術(shù)與運(yùn)營(yíng)革新部項(xiàng)目助理、項(xiàng)目專員、高級(jí)項(xiàng)目專員、項(xiàng)目經(jīng)理、
高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，業(yè)務(wù)變革服務(wù)部（原技術(shù)與運(yùn)營(yíng)革新部）高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)。
何寒熙女士，副總經(jīng)理兼市場(chǎng)部總監(jiān)，碩士研究生。曾任職于建設(shè)銀行上
海市分行市場(chǎng)發(fā)展部和富國(guó)基金管理有限公司市場(chǎng)發(fā)展部。2005年11月加入?yún)R
豐晉信基金管理有限公司，歷任市場(chǎng)推廣部副總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。
周慧女士，督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)，碩士研究生。曾任德勤華永會(huì)計(jì)師
事務(wù)所稅務(wù)咨詢專員、光大保德信基金管理有限公司監(jiān)察稽核助理。2005年6
月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，歷任稽核專員、稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部副
總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
楊劍青先生，首席信息官（信息技術(shù)負(fù)責(zé)人），大學(xué)本科。曾任恒生電子
股份有限公司基金事業(yè)部模塊開發(fā)經(jīng)理及基金黨支部支部書記，匯豐晉信基金
管理有限公司應(yīng)用支持分析師、信息技術(shù)部副總監(jiān)、信息技術(shù)部總監(jiān)。
吳平先生，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，大學(xué)本科。曾任匯豐晉信基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)
控制經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制高級(jí)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)、首席風(fēng)
險(xiǎn)官。
羅琤女士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士研究生。曾任富國(guó)基金管理有限公司財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)，匯豐晉信基金管理有限公司會(huì)計(jì)、高級(jí)會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、財(cái)
務(wù)總監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
陳平先生，南京大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任南京證券研究所研究員、國(guó)金證券
研究所研究員、匯豐晉信基金管理有限公司研究員、匯豐晉信創(chuàng)新先鋒股票型
證券投資基金（管理時(shí)間：2021年3月16日至2023年5月12日）和匯豐晉信
新動(dòng)力混合型證券投資基金（管理時(shí)間：2016年8月20日至2024年5月10
日）基金經(jīng)理，現(xiàn)任匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金（管理時(shí)間：2015
年7月25日至今）基金經(jīng)理兼任匯豐晉信基金管理有限公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃
投資經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
邵驥詠先生，于2011年7月27日至2012年8月18日期間，曾管理本基
金。
曹慶先生，于2012年12月18日至2013年12月21日期間，曾管理本基
金。
曹晉先生，于2013年4月20日至2014年6月21日期間，曾管理本基金。
李元博先生，于2014年6月21日至2015年7月25日期間，曾管理本基
金。
5、投資委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
李選進(jìn)，總經(jīng)理；陸彬，副總經(jīng)理、權(quán)益投資部總監(jiān)兼匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略
混合型證券投資基金、匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳
先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信核心成長(zhǎng)混合型證券投資基金、匯豐晉信
研究精選混合型證券投資基金、匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金以及匯豐晉
信時(shí)代先鋒混合型證券投資基金基金經(jīng)理；呂占甲，副總經(jīng)理；閔良超，股票
研究總監(jiān)，匯豐晉信2026生命周期證券投資基金、匯豐晉信新動(dòng)力混合型證券
投資基金、匯豐晉信大盤股票型證券投資基金、匯豐晉信滬港深股票型證券投
資基金和匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；吳劉，總經(jīng)理助理、
固定收益投資部總監(jiān)兼匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、匯豐晉信
豐盈債券型證券投資基金、匯豐晉信慧鑫六個(gè)月持有期債券型證券投資基金、
匯豐晉信慧悅混合型證券投資基金、匯豐晉信慧盈混合型證券投資基金和匯豐
晉信慧嘉債券型證券投資基金基金經(jīng)理。基金管理人也可以根據(jù)需要增加或更
換相關(guān)人員。根據(jù)工作需要，投資決策委員會(huì)可要求相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加投資決
策會(huì)議。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的職責(zé)為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
12.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
26.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管
理；
27.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1．基金管理人將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，按照招募說(shuō)明書列明的投
資目標(biāo)、策略及限制處理本基金的投資。
2．基金管理人不從事違反《基金法》及其他法律法規(guī)的行為，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）用基金財(cái)產(chǎn)承銷證券；
（6）用基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
（7）用基金財(cái)產(chǎn)從事無(wú)限責(zé)任的投資；
（8）用基金財(cái)產(chǎn)買賣其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（9）以基金財(cái)產(chǎn)向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金
的基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（10）以基金財(cái)產(chǎn)買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的
股東或者與本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行
的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（11）用基金財(cái)產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券
交易活動(dòng)；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額超過(guò)基金的總財(cái)產(chǎn)，基
金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（14）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（9）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）法律法規(guī)禁止的其他行為。
4．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取不當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制的目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2．內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3．內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章組成。
公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管
理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、
內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)
制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資
料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本
管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等
的具體說(shuō)明。
公司制定內(nèi)部控制制度遵循了以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各
項(xiàng)規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得
留有制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為
出發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公
司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4．內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)是一個(gè)分工明確、相互牽制、完備嚴(yán)密的系統(tǒng)。公司
董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門
負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)部控制，督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查公司的內(nèi)部控制措施的
執(zhí)行情況。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制大綱，對(duì)公司內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）督察長(zhǎng)
負(fù)責(zé)公司及其業(yè)務(wù)運(yùn)作的監(jiān)察稽核工作，對(duì)公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行
監(jiān)督檢查。督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，將定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制
的執(zhí)行情況，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)呈送監(jiān)察稽核報(bào)告。
（3）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)察稽核部
對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，將定期和不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和遵守
國(guó)家法律法規(guī)及其他規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并適時(shí)提出修改建議。
（4）業(yè)務(wù)部門
內(nèi)部控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門的責(zé)任。各部門總監(jiān)對(duì)本部門的內(nèi)部控制負(fù)直
接責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的內(nèi)部控制制度，并負(fù)責(zé)建立、執(zhí)行和維護(hù)本部門的內(nèi)
部控制措施。
5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制
制度是董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人承諾以上關(guān)
于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和基金管理人的發(fā)展不
斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保
險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶
服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、
內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行
內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行
托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)
量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托
管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本
養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)
務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中
國(guó)建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能
力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、
《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連
續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、
銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮
獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)
年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以
及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮
獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》
“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年
最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管
人”、《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金
融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工
作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備
了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工
作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；
業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作
實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約
機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情
況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例
控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
匯豐晉信基金管理有限公司投資理財(cái)中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
（2）代銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
法人代表：呂家進(jìn)
聯(lián)系人員：陳勇
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（2）名稱：晉商銀行股份有限公司
住所：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)風(fēng)街59號(hào)
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)風(fēng)街59號(hào)
法定代表人：郝強(qiáng)
聯(lián)系人：張春薇
電話：95105588
網(wǎng)站：www.jshbank.com
（3）名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
電話：010-66106912
傳真：021-66107914
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（4）名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客戶服務(wù)電話：95598
網(wǎng)址：www.abchina.com
（5）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
電話：（010）66109330
傳真：（010）66109144
聯(lián)系人：刑然
客戶服務(wù)電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（6）名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（7）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
聯(lián)系人：趙守良
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（8）名稱：中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
聯(lián)系人：李曉鳴
客戶服務(wù)熱線：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（9）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（10）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
電話：0755—83199084
傳真：0755—83195201
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務(wù)熱線：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（11）名稱：中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558（全國(guó)）
聯(lián)系人：豐靖
電話：010-66637262
郵箱：fengjing@citicbank.com
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（12）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
法定代表人：鄭國(guó)雨
客戶服務(wù)電話：95580
傳真：（010）68858117
公司網(wǎng)址：www.psbc.com
（13）名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：李民吉
客戶服務(wù)中心電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（14）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
客戶服務(wù)電話：95511-3
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com
（15）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
客戶服務(wù)電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（16）名稱：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào)上海農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：徐力
聯(lián)系人：施傳榮
電話：021-61899999
傳真：021-50105124
客服電話：021-962999、4006962999
公司網(wǎng)址：http://www.srcb.com
（17）名稱：溫州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào)
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào)
法定代表人：陳宏強(qiáng)
聯(lián)系人：林波
電話：（0577）88990082
傳真：（0577）88995217
客服電話：（0577）96699
網(wǎng)址：www.wzbank.cn
（18）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：王錦虹
聯(lián)絡(luò)人：王宏
電話：022-58316666
傳真：022-58316569
客服電話：95541
公司網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
（19）名稱：匯豐銀行（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀
行大樓21樓02-03室，25樓01室，26樓01室，27樓01室，28樓01室，
30樓01室，31樓01室，32樓，33樓，35樓，36樓，37樓，38樓01室
辦公地址：上海市世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓22層
法定代表人：王云峰
公司網(wǎng)站：www.hsbc.com.cn
客服電話：95366
（20）名稱：恒生銀行（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)恒生銀行大廈34樓、36樓
及46樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)恒生銀行大廈34樓、36樓
及46樓
法定代表人：宋躍升
公司網(wǎng)站：www.hangseng.com.cn
客服電話：8008308008/4008308008
（21）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
電話：021-65799999
聯(lián)系人：奚博宇
客戶服務(wù)電話：95579
網(wǎng)址：www.95579.com
（22）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
注冊(cè)資本：1000000萬(wàn)元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
郵編：518046
電話：0755-81688000
成立時(shí)間：2006年8月
客服電話：95517
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
（23）名稱：國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
法定代表人：沈和付
聯(lián)系人：李蔡
電話：0551-2207938
傳真：0551-2207965
客服電話：4008-888-777、95578
公司網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（24）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、廣東省深圳市福田
區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈10樓
法定代表人：張偉
聯(lián)系人：胡子豪
電話：021-50351281
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（25）名稱：山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：王谷雨
聯(lián)系電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（26）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
法定代表人：肖海峰
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)電話：95548
公司網(wǎng)址：sd.citics.com
（27）名稱：東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈B座12、15層
法定代表人：李娟
聯(lián)系人：湯漫川
電話：010-66555316
傳真：010-66555147
客戶服務(wù)電話：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（28）名稱：東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
聯(lián)系電話：0512-62938521
客戶服務(wù)電話：95330
傳真：0512-65588021
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（29）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：杜晶、黎建平
聯(lián)系電話：028-86690057
傳真號(hào)碼：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（30）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（31）名稱：申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：陳宇
聯(lián)系電話：021-33388999
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
傳真：021-33388224
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（32）名稱：信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：王薇安
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
客服電話：95321
（33）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
聯(lián)絡(luò)人：吳宇、沈燕
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（34）名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：龔俊濤
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客戶服務(wù)電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（35）名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01號(hào)）1001室
（部位:自編01號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20
層
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：陳靖
聯(lián)系電話：020-88836999
客戶服務(wù)電話：95548
傳真：020-88836984
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（36）名稱：浙商證券股份有限公司
地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)
法定代表人：吳承根
聯(lián)系人：高揚(yáng)
聯(lián)系電話：0571-87902974
公司網(wǎng)站：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
（37）名稱：華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人員：劉聞川
客服電話：4008-209-898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
（38）名稱：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路2389弄LCM置匯旭輝廣場(chǎng)D座11層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽(yáng)
電話：021-38632136
傳真：021-58991896
客服電話：95511-8
公司網(wǎng)址：stock.pingan.com
（39）名稱：華安證券股份有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
公司網(wǎng)站：www.hazq.com
客服電話：95318
（40）名稱：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（41）名稱：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
傳真：010-88085195
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（42）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：李明娟
電話：0531-68889344
傳真：0531-68889518
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
客服電話：95538
（43）名稱：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
聯(lián)系人：楊涵宇陳曦
客服電話：(+86-10)65051166
公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（44）名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中
心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：陳敏
公司網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
客服電話：95323；400-109-9918
（45）名稱：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A座4層、18-21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳
聯(lián)系電話：0755-82026907
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com
（46）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586583
聯(lián)系人：陳亞男
客戶服務(wù)熱線：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（47）名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座48樓
法定代表人：龐介民
聯(lián)系人：王雅薇
電話：13971585665
客服電話：4008005000或95391
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（48）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：010-85130577
傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))
網(wǎng)址：www.csc108.com
（49）名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
通訊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法人代表人：張納沙
聯(lián)系電話：0755－82130833
聯(lián)系人：李穎
聯(lián)系電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：95536
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
郵編：518001
（50）名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系電話：021-38676966
聯(lián)系人：陳競(jìng)聰
網(wǎng)址：www.gtht.com
服務(wù)熱線：95521
（51）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：林生迎
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
客服電話：95565；86-755-26951111（境外熱線）
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（52）名稱：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)院中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：初曉寧
電話：010-84683893
傳真：010-84865560
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（53）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（54）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：福州市湖東路268號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：楊盛芳
電話：0591－87613888
傳真：0591-87546058
客服電話：95562
投顧服務(wù)熱線：4008095562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（55）名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系電話：021-68761616-6572
傳真：021-68767880
聯(lián)系人：閔佳
網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
服務(wù)熱線：400-8888-128
（56）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址（住所）：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元（郵編：
200081）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F（郵
編:200120）
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
法定代表人：陶怡
（57）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
13層1301-1305室、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
聯(lián)系人：李天
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（58）名稱：上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈
法人代表：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（59）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：孫博超
聯(lián)系電話：010-59403028
客戶服務(wù)電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（60）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
聯(lián)系人：黃欣文
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400 821 5399
（61）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（62）名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客戶服務(wù)電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（63）名稱：天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182
傳真：010-66045518
客服電話：010-66045678
天相投顧網(wǎng)址：www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：www.jijin.com
（64）名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)深南大道2003號(hào)華嶸大廈710-711
客戶服務(wù)電話：400-000-5767
公司網(wǎng)址：www.xintongfund.com
（65）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：蔡希良
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
服務(wù)熱線:95518
（66）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
客服電話：400-159-9288
傳真：010-84997571
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
（67）名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
電話：18339217746
客服電話：4000048820
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（68）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
公司網(wǎng)站：https://caifu.licaike.com/index/
客服電話：4009-200-022
（69）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：95016
公司網(wǎng)站：www.txfund.com
（70）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國(guó)際中心E座
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（71）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：費(fèi)超超
公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
客服電話：952554
（72）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
辦公區(qū)地址為：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李夢(mèng)璇
公司網(wǎng)站：www.myfund.com
客服電話：400-888-6661
（73）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
電話：010-56251471
電話：010-62680527
傳真：010-62680827
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話：400-0555-728
郵編：100051
（74）名稱：上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：（021）65370077
傳真：（021）58350979
聯(lián)系人：韓雨欽
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)址：https://www.jigoutong.com
（75）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：寧博宇
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
郵編：200120
（76）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
法定代表人：肖雯
公司網(wǎng)站：www.yingmi.com
客服電話：020-89629065
（77）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)
總部A座15層
法定代表人：鄒保威
電話：95118
傳真：010-89189566
客服熱線：95118
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
（78）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
郵編：200080
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客服電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（79）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-
36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人員：夏南
客服電話：4000325885
公司網(wǎng)站：http://www.leadfund.com.cn/
（80）名稱：上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-700-9700
公司網(wǎng)站：www.zofund.com
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本基金基金份額發(fā)售公告或基金管理人屆時(shí)發(fā)布的變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)的公告。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀
行大樓17樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀
行大樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
聯(lián)系人：苑忠磊
聯(lián)系電話：021-20376892
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：梁麗金劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人/首席合伙人：李丹
聯(lián)系電話：021-2323 8888
傳真電話：021-2323 8800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葉爾甸、段黃霖
聯(lián)系人：段黃霖
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并于2011年4月27日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
[2011]607號(hào)文核準(zhǔn)募集。
（二）基金存續(xù)期間
不定期
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）募集方式
通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具
體名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。
（五）募集期限
本基金于2011年6月20日起通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開募集，截至2011
年7月22日，本基金募集工作已順利結(jié)束。
（六）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他
投資者。
（七）募集場(chǎng)所
本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，詳情見基金份額
發(fā)售公告。
（八）基金的最高募集規(guī)模
本基金不設(shè)募集上限。
（九）基金份額面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（1）基金份額初始面值：1.00元人民幣
（2）基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格：1.00元人民幣
（3）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（萬(wàn)元）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
A＜50 1.2%
50≤A＜100 1.0%
100≤A＜500 0.6%
A≥500每筆1000元
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登
記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（4）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等基金募集期發(fā)生
的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
例一：假定某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的
利息為3元。則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1+1.2%）＝9,881.42元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,881.42＝118.58元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42份
即投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，可得到9,884.42份基金份額（含利息
折份額部分）
（十）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
本基金募集期自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月，暫定募集期從
2011年6月20日起至2011年7月15日。具體認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排請(qǐng)見本基金基金份
額發(fā)售公告。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
基金投資人可在募集期間到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,按照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定
辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)，填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書，并足額繳納認(rèn)購(gòu)款（具體請(qǐng)參見基金份
額發(fā)售公告）。首次認(rèn)購(gòu)之前必須持有效證件開立匯豐晉信基金管理有限公司
基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶。
（3）認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。
投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可于T+2日后在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通
過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功受理。
投資人可于基金合同生效后在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中
心查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。
（4）認(rèn)購(gòu)限額
在本基金募集期內(nèi)，投資人首次單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1,000元，追加認(rèn)購(gòu)
的最低金額1,000元。
（十一）募集資金利息的處理方式
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息及利息折算的基金份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十二）基金募集行為結(jié)束前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入有證券投資基
金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行的基金募集專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為11164戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)
算，募集發(fā)售期募集的有效份額為575142302.93份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為
106054.53份基金份額，兩項(xiàng)合計(jì)共575248357.46份基金份額，已全部計(jì)入各
基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的
條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書決定停止基
金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日
起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備
案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜
予以公告。
3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得
動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基
金份額，歸投資人所有。利息折算基金份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄
為準(zhǔn)。
（二）基金募集失敗的處理方式
1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加
計(jì)銀行同期存款利息。
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自
承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)
量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
（四）本基金基金合同已于2011年7月27日生效。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
投資人可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的
其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。銷售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見上述第五部分第
（一）條或基金份額發(fā)售公告和其他相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或
增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)
開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，
具體辦法由基金管理人另行公告。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1.開放日及開放時(shí)間
本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的上海、深圳證
券交易所交易日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖
回時(shí)除外）。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2011年10月26日起開始辦理日常申購(gòu)業(yè)務(wù)。
本基金已于2011年10月26日起開始辦理日常贖回業(yè)務(wù)。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)
格。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1.“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管
理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)
無(wú)效。
2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)
點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申
購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申
購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人
已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)銷
售機(jī)構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人的銀行賬戶。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖
回款順延至下一個(gè)工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
申購(gòu)金額、贖回份額及余額的處理方式
1.投資人首次申購(gòu)最低金額1,000元（已認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，不受首次
申購(gòu)最低金額限制）；追加申購(gòu)每次最低金額1,000元，各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)最低申
購(gòu)限額有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹜顿Y者將當(dāng)期分配
的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
2.基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份
額；每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時(shí)
或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，需一次
全部贖回。如因分紅再投資、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原
因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部
贖回。
3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)
參見定期更新的招募說(shuō)明書。
4.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
申購(gòu)金額、贖回份額及最低持有份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在最遲于調(diào)整前2日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的媒介上刊登公告。
（六）申購(gòu)與贖回的費(fèi)用
1.申購(gòu)費(fèi)率：
本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率具體如下：
申購(gòu)金額（萬(wàn)元）申購(gòu)費(fèi)率
A＜50 1.5%
50≤A＜100 1.2%
投資人申購(gòu)本基金需繳納申購(gòu)費(fèi)，投資人在同一天多次申購(gòu)的，根據(jù)單次
申購(gòu)金額確定每次申購(gòu)所適用的費(fèi)率。申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、
登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2.贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（N）贖回費(fèi)率
N＜7天1.50%
N≥7天0.50%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)
登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)，其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低
于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)
行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率
和基金贖回費(fèi)率。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)，具體促銷安排
和業(yè)務(wù)規(guī)則以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和執(zhí)行為準(zhǔn)。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1.申購(gòu)份額的計(jì)算
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
2.贖回金額的計(jì)算
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例五，假定某投資人在T日贖回其持有的基金份額10,000份，T日的基
金份額凈值為1.2元，基金份額持續(xù)持有期超過(guò)7日，則投資人獲得的贖回金
額計(jì)算如下：
贖回總額＝10,000×1.2＝12,000元
贖回費(fèi)用＝12,000×0.5%＝60元
贖回金額＝12,000-60＝11,940元
3.基金份額凈值的計(jì)算公式
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告。遇特殊情況，
可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。計(jì)算公式為：
T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額的余額數(shù)量
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資人提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理
人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2.投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益
并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3.投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施2日前予以公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5.接受某一投資者申購(gòu)申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額超過(guò)基金總份額50%以上的。
6.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值并采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
8.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生除上述第4、5項(xiàng)下外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除
時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回
申請(qǐng)的措施。
6.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告。
已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將
可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部
分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)
兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并
在指定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分
予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理
并予以公告。
(十一)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回
部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申
請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投
資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%
以上的大額贖回申請(qǐng)情形下，如果基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請(qǐng)
有困難或認(rèn)為因支付全部投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資
產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。具體分為兩種情
況：
①如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請(qǐng)，為了保護(hù)
其他贖回投資人的利益，對(duì)于其他投資人的贖回申請(qǐng)按正常程序進(jìn)行。對(duì)于單
個(gè)投資人超過(guò)基金總份額20%以上的大額贖回申請(qǐng)，基金管理人在剩余支付能
力范圍內(nèi)對(duì)其按比例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖回份額，未確認(rèn)的贖回部分作自動(dòng)延期
處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開
放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回的，則當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將
被撤銷。
②如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請(qǐng)也有困難時(shí)，則對(duì)于
所有投資人的贖回申請(qǐng)（包括單個(gè)投資人超過(guò)基金總份額20%以上的大額贖回
申請(qǐng)和其他投資人的贖回申請(qǐng)），基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理，具體按照上
述“（2）部分延期贖回”的約定辦理。
(4)暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者
招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
(十二)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或
贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公
告，并公告最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫
停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日
在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日
的基金份額凈值。
(十三)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)
機(jī)構(gòu)。
(十四)基金的非交易過(guò)戶
非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份
額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，或
者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的方式進(jìn)行處理的行為。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提
供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十五)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十六)定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃
時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告
或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
(十七)基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配。
九、基金的轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人在本基金存續(xù)期間按照基金管理人的規(guī)定申
請(qǐng)將其持有的本基金基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、由同一注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其它開放式基金份額的行為?；鸸芾砣嗽诒净?
合同生效后的適當(dāng)時(shí)候?qū)橥顿Y者辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、
業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率屆時(shí)在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。基金管理人最遲應(yīng)于轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)開始前2天至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登公告。
基金管理人已于2011年10月26日開通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金銷售機(jī)構(gòu)是否支持辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)，
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)則執(zhí)行。投資者須到同時(shí)銷售
擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
十、定期定額投資計(jì)劃
定期定額投資計(jì)劃，是指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行
賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，
具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書或基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
基金管理人已于2011年10月26日起正式推出本基金的定期定額投資計(jì)劃。
本基金銷售機(jī)構(gòu)是否支持辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定為準(zhǔn)，定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)則執(zhí)行。
十一、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本基金主要投資于科技主題的優(yōu)質(zhì)上市公司，在控制風(fēng)險(xiǎn)、確?；鹳Y產(chǎn)
流動(dòng)性的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金凈值增長(zhǎng)持續(xù)地超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
(二)投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（含中小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨
幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%，權(quán)證投
資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。本基金80％以上的股票資產(chǎn)投資于科技主題的上市公司。
在基金實(shí)際管理過(guò)程中，本基金具體資產(chǎn)配置比例由基金管理人根據(jù)中國(guó)
宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)
的投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法
規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人可對(duì)上述比例做適度調(diào)整。
(三)投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)家政策等可能影響證券市場(chǎng)的重要因素的研
究和預(yù)測(cè)，根據(jù)精選的各類證券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，適度調(diào)整基金資
產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金等類別資產(chǎn)間的分配比例。
資產(chǎn)配置決策流程如下：
2、股票投資策略
（1）科技主題的界定
本基金在股票投資的比例中必須有不少于80％的比例需投資于科技主題的
股票。
本基金所指的科技主題，主要分為兩類：1）處于信息化升級(jí)領(lǐng)域的上市公
司；2）科技創(chuàng)新類上市公司。
1）處于信息化升級(jí)領(lǐng)域的上市公司
處于信息化升級(jí)領(lǐng)域的上市公司主要是指TMT（Technology，Media，
Telecom）產(chǎn)業(yè)，即以IT、互聯(lián)網(wǎng)，固定互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為代表的數(shù)字新
媒體產(chǎn)業(yè)。TMT產(chǎn)業(yè)利用新技術(shù)，空前地活躍了信息溝通和信息融合，代表了
未來(lái)電信、媒體\科技(互聯(lián)網(wǎng))、信息技術(shù)的融合趨勢(shì)，是我國(guó)信息化升級(jí)進(jìn)程
的主要受益產(chǎn)業(yè)。本基金將在申萬(wàn)行業(yè)中選擇上述相關(guān)行業(yè)歸為TMT產(chǎn)業(yè)。
為了緊跟時(shí)代的潮流，本基金必須對(duì)TMT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，當(dāng)未來(lái)
由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，TMT產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵如發(fā)生相應(yīng)改變，
則本基金將視實(shí)際情況調(diào)整上述主題的識(shí)別及認(rèn)定。
2）科技創(chuàng)新類上市公司
參照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、《高新技術(shù)
產(chǎn)業(yè)化“十一五”規(guī)劃》及溫家寶總理發(fā)表的《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》
的講話等中央文件，本基金所指科技創(chuàng)新類上市公司主要集中在新能源、新能
源汽車、節(jié)能環(huán)保、新材料、生物、高端制造和新興信息這七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)
業(yè)領(lǐng)域。本基金所指科技創(chuàng)新類上市公司，其主營(yíng)業(yè)務(wù)須屬于上述七大領(lǐng)域。
為了緊跟時(shí)代的潮流，本基金必須對(duì)科技創(chuàng)新類主題的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，
當(dāng)未來(lái)由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，科技創(chuàng)新類主題集中的領(lǐng)
域也將逐漸改變，本基金將視實(shí)際情況調(diào)整上述主題的識(shí)別及認(rèn)定。
（2）科技主題的子行業(yè)配置
本基金主要投資處于科技主題中具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的上市公司，這些上市
公司會(huì)包含很多一般意義的行業(yè)。在子行業(yè)的配置上，本基金將綜合考慮多方
面的因素。具體而言，可分為三個(gè)步驟：首先，行業(yè)研究員通過(guò)對(duì)各子行業(yè)面
臨的國(guó)家財(cái)政稅收等政策、競(jìng)爭(zhēng)格局、估值水平進(jìn)行研判，結(jié)合各行業(yè)的發(fā)展
現(xiàn)狀及發(fā)展前景，動(dòng)態(tài)調(diào)整各自所屬行業(yè)的投資評(píng)級(jí)和配置建議；其次，行業(yè)
比較分析師綜合內(nèi)、外部研究資源，比較各子行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值，提出重點(diǎn)
行業(yè)配置比重的建議；最后，基金經(jīng)理將根據(jù)行業(yè)研究員、行業(yè)比較分析師的
建議結(jié)合市場(chǎng)投資環(huán)境的預(yù)期與判斷確定子行業(yè)的配置比重，對(duì)子行業(yè)基本面
因素已出現(xiàn)積極變化但股票市場(chǎng)反應(yīng)滯后的子行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)配置。
（3）科技主題的個(gè)股精選策略
科技主題的上市公司包含很多一般意義的行業(yè)，其發(fā)展階段也有所不同。
在個(gè)股的精選上，本基金將著重選擇那些產(chǎn)品已經(jīng)過(guò)前期的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)備、
下游需求在政策刺激下將大幅增長(zhǎng)、具有良好業(yè)績(jī)成長(zhǎng)性的上市公司。因此，
本基金將從上市公司的成長(zhǎng)性、科技研發(fā)能力、估值水平等方面對(duì)科技主題的
上市公司進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)：
1）成長(zhǎng)性：本基金對(duì)科技主題上市公司的成長(zhǎng)性分析將包括定量及定性兩
方面。在定量的分析方法上，我們主要參考主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利
潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率（ROE）、毛利率等成長(zhǎng)性指標(biāo)。在實(shí)際投資操作中，
本基金并不拘泥于單一成長(zhǎng)性指標(biāo)，而是將綜合考慮上市公司的基本面后，最
大程度地篩選出具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的科技主題上市公司。因此，在對(duì)上市公司
成長(zhǎng)性的定性分析上，本基金強(qiáng)調(diào)企業(yè)成長(zhǎng)能力的可持續(xù)性，重點(diǎn)從行業(yè)成長(zhǎng)
前景、行業(yè)地位、用戶消費(fèi)習(xí)慣、產(chǎn)品前景、盈利能力、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行
研判。
2）科技研發(fā)能力：本基金將選擇那些產(chǎn)品具有較高科技含量或公司具有較
強(qiáng)技術(shù)開發(fā)能力的上市公司，考慮的因素包括：產(chǎn)品技術(shù)含量、技術(shù)發(fā)展前景、
技術(shù)成熟程度、研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、配套政策支持、研究成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效果
等。
3）公司治理結(jié)構(gòu)：公司治理結(jié)構(gòu)的評(píng)估是指對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)管理層面的組
織和制度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對(duì)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的
分離、對(duì)股東利益的保護(hù)、經(jīng)營(yíng)管理的自主性、政府及母公司對(duì)公司內(nèi)部的干
預(yù)程度，管理決策的執(zhí)行和傳達(dá)的有效性，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的實(shí)際執(zhí)
行情況，企業(yè)改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂和執(zhí)行情況等。因此，公司治
理結(jié)構(gòu)是決定公司評(píng)估價(jià)值的重要因素，也是決定上市公司盈利能力能否持續(xù)
的重要因素。本基金對(duì)上市公司治理水平的評(píng)估主要包括以下幾個(gè)因素：
股東價(jià)值創(chuàng)造力
公司聲譽(yù)記錄
管理層戰(zhàn)略
管理層穩(wěn)定性
盈利的可預(yù)見性
4）估值水平分析
基金管理人將對(duì)科技主題的上市公司給與估值分析，并結(jié)合行業(yè)地位分析，
優(yōu)選出具有盈利持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、價(jià)值低估、且在各自行業(yè)中具有領(lǐng)先地位的優(yōu)
質(zhì)上市公司股票進(jìn)行投資。本基金采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈
率法（P/B）等。
3、債券投資策略：
本基金投資固定收益類資產(chǎn)的主要目的是在股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)顯著增大時(shí)，充
分利用固定收益類資產(chǎn)的投資機(jī)會(huì)，提高基金投資收益，并有效降低基金的整
體投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金在固定收益類資產(chǎn)的投資上，將采用自上而下的投資策略，
通過(guò)對(duì)未來(lái)利率趨勢(shì)預(yù)期、收益率曲線變動(dòng)、收益率利差和公司基本面的分析，
積極投資，獲取超額收益：
利率趨勢(shì)預(yù)期
準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)利率趨勢(shì)能為債券投資帶來(lái)超額收益。本基金將密切關(guān)注宏
觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，全面分析貨幣政策、財(cái)政政策和匯率政策變化情況，把握未
來(lái)利率走勢(shì)，在預(yù)期利率下降時(shí)加大債券投資久期，在預(yù)期利率上升時(shí)適度縮
小久期，規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，增加投資收益。
收益率曲線變動(dòng)分析
收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關(guān)系。投資研究部門通過(guò)預(yù)測(cè)
收益率曲線形狀的變化，調(diào)整債券投資組合長(zhǎng)短期品種的比例獲得投資收益。
收益率利差分析
在預(yù)測(cè)和分析同一市場(chǎng)不同板塊之間（比如國(guó)債與金融債券）、不同市場(chǎng)
的同一品種、不同市場(chǎng)的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，投資部門采取積
極策略選擇合適品種進(jìn)行交易來(lái)獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益
率利差是穩(wěn)定的，但是在某種情況下，比如某個(gè)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時(shí)期面
臨信用風(fēng)險(xiǎn)改變或市場(chǎng)供求發(fā)生變化時(shí)，這種穩(wěn)定關(guān)系會(huì)被打破，若能提前預(yù)
測(cè)并進(jìn)行交易，就可進(jìn)行套利或減少損失。
公司基本面分析
公司基本面分析是公司債(包括可轉(zhuǎn)債)投資決策的重要決定因素。研究部
門對(duì)發(fā)行債券公司的財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、運(yùn)營(yíng)能力、管理層信用度、所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
狀況等因素進(jìn)行“質(zhì)”和“量”的綜合分析，并結(jié)合實(shí)際調(diào)研結(jié)果，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)
該公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)程度，作出價(jià)值判斷。對(duì)于可轉(zhuǎn)債，通過(guò)判斷正股的價(jià)
格走勢(shì)及其與可轉(zhuǎn)換債券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，從而取得轉(zhuǎn)債購(gòu)入價(jià)格優(yōu)勢(shì)或進(jìn)行套
利。
4、權(quán)證投資策略
本基金在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和力爭(zhēng)保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下，對(duì)權(quán)證進(jìn)行主
動(dòng)投資?；鸬臋?quán)證投資策略主要包括以下幾個(gè)方面：
（1）綜合衡量權(quán)證標(biāo)的股票的合理內(nèi)在價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、
行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方式、股價(jià)歷史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素，運(yùn)用市
場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型等對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià)。
（2）根據(jù)權(quán)證的合理內(nèi)在價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅即“估值差價(jià)”以及
權(quán)證合理內(nèi)在價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性，結(jié)合標(biāo)的股票合理內(nèi)在價(jià)值的考量，
決策買入、持有或沽出權(quán)證。
（3）通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資，利用權(quán)證衍生工具的特性，來(lái)達(dá)到改善
組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，秉持穩(wěn)健投資原
則，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線變動(dòng)分析、收益率利差分析和公司基本面
分析等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理，選
擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健回報(bào)。
(四)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證TMT指數(shù)*90%+同業(yè)存款利率（稅后）*10%
本基金采用該比較基準(zhǔn)主要基于以下原因：
1.中證TMT產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)從電訊業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、媒體、消費(fèi)電子產(chǎn)品等
行業(yè)與TMT產(chǎn)業(yè)相關(guān)的股票中挑選規(guī)模和流動(dòng)性較好的100只公司股票組成樣
本股，反映了A股上市公司中數(shù)字新媒體相關(guān)產(chǎn)業(yè)公司股票的走勢(shì)，因此，本
基金選擇中證TMT產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)作為股票資產(chǎn)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
2.本基金是股票型基金，基金在運(yùn)作過(guò)程中將維持85%-95%的股票資產(chǎn)，
其余資產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具在股票投資的比例中
必須有不少于80％的比例需投資于科技主題的股票。從長(zhǎng)期看，本基金股票資
產(chǎn)平均配置比例為90%，非股票類資產(chǎn)的投資比例為10%，因此本基金將業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)中股票指數(shù)與非股票資產(chǎn)基準(zhǔn)的權(quán)重確定為90%和10%，同時(shí)用同業(yè)存款
利率（稅后）代表非股票類資產(chǎn)收益率。
因此，“中證TMT指數(shù)*90%+同業(yè)存款利率（稅后）*10%”是衡量本基金投
資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，
又或者市場(chǎng)推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基
金管理人將視情況經(jīng)與本基金托管人協(xié)商同意后調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。
(五)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只股票型基金，屬于證券投資基金中預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益較高
的基金產(chǎn)品，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金。
(六)投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散
投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y
組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
(4)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40％；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
(5)股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%，權(quán)證投資比例范圍為基金資
產(chǎn)凈值的0%-3%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金80％
以上的股票資產(chǎn)投資于科技主題的上市公司；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
(10)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(11)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(12)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
(13)本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
(14)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
(15)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（5）項(xiàng)中“現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%”及
第（10）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模
變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制。
（七）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
(八)基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（九）基金的投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證基金投資組合報(bào)告所載資料不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別
及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于
2025年04月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)
容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本基金投資組合報(bào)告的報(bào)告期為2025年01月01日起至2025年03月31日
止。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的比例序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) （%）
其中：債券 16,706,260.65 5.03
4 貴金屬投資 - -
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) （%）
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 69,274,213.42 20.96
J 金融業(yè) 1,381,896.00 0.42
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 3,027,150.00 0.92
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
占基金資產(chǎn)凈
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量(股)公允價(jià)值(元)
值比例（％）
1 300661圣邦股份331,245 28,904,438.70 8.75
2 002475立訊精密670,993 27,436,903.77 8.30
3 688111金山辦公89,137 26,662,659.44 8.07
4 002371北方華創(chuàng)53,300 22,172,800.00 6.71
5 603986兆易創(chuàng)新187,950 21,967,596.00 6.65
6 300570太辰光235,800 19,689,300.00 5.96
7 300502 新易盛 180,800 17,740,096.00 5.37
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
占基金資產(chǎn)凈
序號(hào)債券品種公允價(jià)值(元)
值比例（％）
1國(guó)家債券16,706,260.65 5.06
2央行票據(jù)--
3金融債券--
其中：政策性金融債--
4企業(yè)債券--
5企業(yè)短期融資券--
6中期票據(jù)--
7可轉(zhuǎn)債（可交換債）--
8同業(yè)存單--
9其他--
10合計(jì)16,706,260.65 5.06
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
數(shù)量占基金資產(chǎn)凈
序號(hào)債券代碼債券名稱公允價(jià)值(元)
（張）值比例（％）
1 019706 23國(guó)債13 55,000 5,592,347.26 1.69
2 019740 24國(guó)債09 47,000 4,769,816.25 1.44
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
無(wú)。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
無(wú)。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
無(wú)。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
無(wú)。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
無(wú)。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期末本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股
票庫(kù)之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)名稱金額(元)
1存出保證金34,608.30
2應(yīng)收證券清算款-
3應(yīng)收股利-
4應(yīng)收利息-
5應(yīng)收申購(gòu)款165,847.76
6其他應(yīng)收款-
7待攤費(fèi)用-
8其他-
9合計(jì)200,456.06
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
無(wú)。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
投資組合報(bào)告中,由于四舍五入原因,市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可
能存在尾差;由于小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)限制原因,市值占凈值比例可能顯示為零。
十二、基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不
保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者
在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
（一）基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較 基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2011/7/27（基金合同生效日）－2011/12/31 -12.23% 0.96% -19.07% 1.25% 6.84% -0.29%
2012/1/1-2012/12/31 5.14% 1.21% 6.87% 1.15% -1.73% 0.06%
2013/1/1-2013/12/31 48.67% 1.83% -6.81% 1.25% 55.48% 0.58%
2014/1/1-2014/12/31 4.61% 1.72% 46.57% 1.09% -41.96% 0.63%
2015/1/1-2015/12/31 80.14% 3.54% 21.15% 2.73% 58.99% 0.81%
2016/1/1-2016/12/31 -24.42% 2.08% -23.91% 1.81% -0.51% 0.27%
2017/1/1-2017/12/31 1.05% 1.12% -5.94% 0.97% 6.99% 0.15%
2018/1/1-2018/12/31 -31.82% 2.05% -31.24% 1.67% -0.58% 0.38%
2019/1/1-2019/12/31 68.45% 1.92% 49.76% 1.72% 18.69% 0.20%
2020/1/1-2020/12/31 46.19% 2.31% 12.68% 1.83% 33.51% 0.48%
2021/1/1-2021/12/31 1.99% 1.85% 3.36% 1.14% -1.37% 0.71%
2022/1/1-2022/12/31 -35.05% 1.94% -27.73% 1.48% -7.32% 0.46%
2023/1/1-2023/12/31 -18.28% 1.51% 3.22% 1.40% -21.50% 0.11%
2024/1/1-2024/12/31 5.05% 2.50% 16.99% 2.07% -11.94% 0.43%
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2025/1/1-2025/03/31 0.91% 1.97% 3.27% 1.70% -2.36% 0.27%
2011/7/27（基金合同生效日）－2025/03/31 90.23% 2.03% 6.00% 1.62% 84.23% 0.41%
（二）基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
注：
1.按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金
資產(chǎn)的85%-95%，權(quán)證投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投
資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金80％以上的股票資產(chǎn)投資于科技主題
的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超過(guò)六個(gè)月內(nèi)完成建倉(cāng)。截止2012
年1月20日，本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同約定的比例。
2.基金合同生效日（2011年7月27日）起至2015年3月31日，本基金的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)為“滬深300指數(shù)*90%+同業(yè)存款利率*10%”。自2015年4月1日
起，本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整為“中證TMT指數(shù)*90%+同業(yè)存款利率（稅后）
*10%”。
3.上述基金凈值增長(zhǎng)率的計(jì)算已包含本基金所投資股票在報(bào)告期產(chǎn)生的股票紅
利收益。同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算未包含滬深300指數(shù)和中證TMT指數(shù)
成份股在報(bào)告期產(chǎn)生的股票紅利收益。
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金
證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及
其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情
形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)
債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(三)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)和負(fù)債。
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤
后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核
對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)
錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)
間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情
況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€
給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€
的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造
成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾?
人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管
理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基
金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由
基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金
資產(chǎn)的緊急事故；
4.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
十五、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）
基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投
資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動(dòng)
轉(zhuǎn)為基金份額；
3.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基
準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的20%；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額
進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的
時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日；
7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤(rùn)、基
金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方
式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
分紅資金的劃付。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8.依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格
確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法支付
時(shí)，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法支付
時(shí)，支付日期順延。
3.除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基
金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基
金托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登
公告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并書面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)
會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注
冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)通知基金托管人后可
以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管
人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真
實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予
披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及
指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要
1、招募說(shuō)明書是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金
份額發(fā)售的3日前，將基金招募說(shuō)明書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。基金合同生
效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更
新基金招募說(shuō)明書。
2、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和
網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(三)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份
額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于
指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f(shuō)明基金募集情況。
(五)基金凈值信息
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金
管理人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2.在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開
放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(六)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能
夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(七)基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上；
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
5.本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組
合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
6.如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形
除外。
(八)臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金擴(kuò)募、延長(zhǎng)基金合同期限,基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項(xiàng)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(九)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄
清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(十)基金份額持有人大會(huì)決議
(十一)清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
(十三)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本
費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)
將在指定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
(十四)暫?；蜓舆t信息披露的情形
1.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
2.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3.法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
（十五）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十六）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、
投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)
生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生變
化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金
投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響
著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券和股
票，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前
景、技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如
果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配
的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見的變化。雖
然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
（5）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于
證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（6）債券收益率曲線變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一
的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率
上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕
支付到期本息等情況，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的
占有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水
平。同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，
能否有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，
也會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)證券市場(chǎng)作為新興轉(zhuǎn)軌市場(chǎng)，市場(chǎng)整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較高。基金投資組
合中的股票和債券會(huì)因各種原因面臨較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，使證券交易的執(zhí)行難
度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，基金投資人的贖回需求可能造成基
金倉(cāng)位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
為了克服流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在堅(jiān)持分散化投資和精選個(gè)股原則的基礎(chǔ)
上，通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控制，但基金
管理人并不保證完全避免此類風(fēng)險(xiǎn)。
（五）操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制不到位或
者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、
交易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而
影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來(lái)自基金管理人、基金托管人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)
險(xiǎn)。
（七）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是一只股票型基金，股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%，將維
持較高的股票持倉(cāng)比例。如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受
到影響。
本基金主要投資于科技主題的上市公司，80％以上的股票基金資產(chǎn)屬于上
述投資方向所確定的內(nèi)容，而市場(chǎng)整體并不全部符合本基金的選股標(biāo)準(zhǔn)，因此
在特定的投資期間之內(nèi)，本基金的收益率可能會(huì)與市場(chǎng)整體產(chǎn)生偏差。
這些特有的風(fēng)險(xiǎn)因素可能使本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)在特定時(shí)期落后于大市或其
它股票型基金。
（八）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制
度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等?；鹂筛鶕?jù)
投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
（九）其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度
等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)運(yùn)行，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；
（4）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二十、基金的變更、終止與清算
(一)本基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召
開基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同
意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回
費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內(nèi)在至少一種指定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)
從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)
果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1.基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2.基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3.基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)
立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和
收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)
事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并
對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)
商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4.基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直
接管理；
（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
5.基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事
人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
6.基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適
當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金
管理人追償；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
7.本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1.基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權(quán)。
2.召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持
有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議
當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1)終止基金合同；
2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3)變更基金類別；
4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6)更換基金管理人、基金托管人；
7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)
酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8)本基金與其他基金的合并；
9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
10)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金
合同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回
費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
3.召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份
額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以
上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4.召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開
會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于
會(huì)議召開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下
內(nèi)容：
1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3)會(huì)議形式；
4)議事程序；
5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限
和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7)表決方式；
8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊
方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間
和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基
金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持
有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
5.基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。
2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
4)會(huì)議的召開方式由召集人確定。
（2）召開基金份額持有人大會(huì)的條件
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)
的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)
文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
2)通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
③召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到
場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
④本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6.議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)
容。
2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召
集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案
進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提
交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有
人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出
決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，
并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額
持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案
再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有
規(guī)定的除外。
5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序
及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行
表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主
持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名
(或單位名稱)等事項(xiàng)。
2)通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下
形成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7.決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以
上通過(guò)方為有效，除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均
以一般決議的方式通過(guò)；
2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備
案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決
意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項(xiàng)表決。
8.計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三
名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)
主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，
大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人
在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以
公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人
進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
9.基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)
之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。關(guān)于本章第2條所規(guī)定
的第1)-8)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方
可執(zhí)行，關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第9)、10)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)
決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如
果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書
全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10.法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1.基金合同的變更
（1）基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)
召開基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議
同意。
1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
2)變更基金類別；
3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
5)更換基金管理人、基金托管人；
6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
7)本基金與其他基金的合并；
8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回
費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（2）關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或
備案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2
日內(nèi)在至少一種指定媒介公告。
2.本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同在履行相關(guān)程序后將終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的
職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的
職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3.基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)
從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費(fèi)用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)
果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基
金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和
網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
本基金合同在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制
件或復(fù)印件。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1.基金管理人
名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心匯豐銀行大樓17樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心匯豐銀行大樓17樓
郵政編碼：200120
法定代表人：楊小勇
成立時(shí)間：2005年11月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】172號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)
務(wù)。
2.基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(二)基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1.基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)
用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定
進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（含中小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨
幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%，權(quán)證投
資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。本基金80％以上的股票資產(chǎn)投資于科技主題的上市公司。
在基金實(shí)際管理過(guò)程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國(guó)宏觀
經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投
資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有
新規(guī)定的情況下，基金管理人可對(duì)上述比例做適度調(diào)整。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
2)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40％；
3)股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%，權(quán)證投資比例范圍為基金資產(chǎn)
凈值的0%-3%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金80％
以上的股票資產(chǎn)投資于科技主題的上市公司；
4)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
5)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
6)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
7)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
8)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
10）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈
值的25%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)
凈值的10%。
(11)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基
金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)
該上市公司可流通股票的30%；
(12)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
(13)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
除上述第（3）項(xiàng)中“現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%”及
第（7）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變
動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開始。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式
對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金
禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)
有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)
行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易
發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交
易，基金托管人事前無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債
券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易
對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行
但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要
臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理
由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與
基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人
應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債
券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相
關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)
生的受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任
與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人
承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董
事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常
情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金
投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采
取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理
人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投
資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人
原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)
賠償基金托管人由此遭受的損失。
3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前3個(gè)工作日向
基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書
面資料包括但不限于：
①中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
②非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
③非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
④基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，
以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)
行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
①本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
②在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建
立與完善情況。
③有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
④信息披露情況。
6）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（7）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托
管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（8）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金
監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（9）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（10）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾?
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（1）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給
基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（3）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)
正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1.基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失
的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不
承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
2.基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同
時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜。
3.基金銀行賬戶的開立和管理
(1)基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。
(2)基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(3)基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
(4)在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
(5)基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及時(shí)
核查基金銀行存款賬戶余額。
4.基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開
立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保
基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5.債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?
金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
6.其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
7.基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金
托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人
共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保
管責(zé)任。
8.與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的
保管期限為基金合同終止后20年。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)復(fù)核
1.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，
精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，按規(guī)定公告。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金
有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意
見的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
2.基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（2）估值方法
1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
（3）特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第e項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3.基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)
基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)
生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造
成直接損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其
他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確
認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)
賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書面說(shuō)明，基金份額凈
值出錯(cuò)且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資人或
基金支付賠償金，就實(shí)際向投資人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金
托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接
損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的
損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，
基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行
協(xié)商。
4.暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障投資人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基
金資產(chǎn)時(shí)；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
5.基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
6.基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
7.基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
（2）報(bào)表與報(bào)告復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告后，進(jìn)行獨(dú)立的
復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙
方數(shù)據(jù)完全一致。
（3）財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1）報(bào)表與報(bào)告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)
告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編
制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2）報(bào)表與報(bào)告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表與報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表與報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
8.基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金
托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于20年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（六）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（七）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或備案后生效。
2.基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3.基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基
金合同和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組
可以聘用必要的工作人員。
3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
4)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止后，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費(fèi)用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止后并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，可增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如
下：（一）賬單服務(wù)
本基金管理人默認(rèn)的對(duì)賬單方式為電子對(duì)賬單，電子對(duì)賬單包括電子郵件
形式對(duì)賬單（月度、季度）和短信賬單（季度）。對(duì)于已訂制電子郵件形式對(duì)
賬單的基金持有人，我公司將繼續(xù)發(fā)送電子郵件對(duì)賬單；對(duì)于沒有訂制電子郵
件對(duì)賬單的客戶，默認(rèn)向預(yù)留有效手機(jī)號(hào)碼的基金持有人發(fā)送短信賬單，向預(yù)
留有效電子郵箱的基金客戶發(fā)送電子郵件對(duì)賬單。
若基金持有人因特殊原因需獲取某段時(shí)間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥打本基金管
理人客服電話021-20376888按0轉(zhuǎn)人工服務(wù)，客服人員核對(duì)姓名、開戶證件或
基金賬號(hào)、交易信息、郵寄地址及郵編等信息無(wú)誤后，將為基金持有人免費(fèi)郵
寄紙質(zhì)對(duì)賬單。
（二）基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)
基金管理人已于2011年10月26日開通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（三）定期投資計(jì)劃
基金管理人已于2011年10月26日開通本基金的定期投資計(jì)劃。
（四）網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資人可以通過(guò)發(fā)送郵件至本基金管理人網(wǎng)站公示的客戶服務(wù)電子信箱，
實(shí)現(xiàn)咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。
基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財(cái)刊物、基金常識(shí)等各種
信息，投資人可以根據(jù)各自的使用習(xí)慣非常方便的自行查詢或信息定制。
基金管理人網(wǎng)站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細(xì)查詢、修改查詢
密碼等服務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
電子信箱：services@hsbcjt.cn
（五）信息定制服務(wù)
匯豐晉信將為客戶提供各類資訊服務(wù)，包括市場(chǎng)資訊，理財(cái)資訊，旗下基
金信息等?；鸪钟腥丝梢酝ㄟ^(guò)匯豐晉信網(wǎng)站、客戶服務(wù)熱線提交資訊定制的
申請(qǐng)，基金管理人通過(guò)手機(jī)短信和E-MAIL方式定期發(fā)送持有人定制的信息?？?
定制的信息包括：基金凈值、公司最新公告提示，各類定期及不定期的市場(chǎng)報(bào)
告、理財(cái)資訊等。
除了發(fā)送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也會(huì)不定期向留有手機(jī)
和留有EMAIL地址的客戶發(fā)送節(jié)日及生日問(wèn)候、產(chǎn)品推廣等信息。如持有人不
希望接受到該類信息，可以通過(guò)客戶服務(wù)熱線取消該項(xiàng)服務(wù)。
（六）客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
呼叫中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)
品與服務(wù)等信息查詢。
呼叫中心人工座席每個(gè)交易日9：00-11：30，13：00-17：30為投資人提供
服務(wù)，投資人可以通過(guò)該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢，信息查詢，服務(wù)投訴，信息定制，
資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
客服電話：021-20376888
傳真：021-20376998
（七）投訴受理
投資人可以撥打匯豐晉信基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話或以書信、
電子郵件等方式，對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
對(duì)于工作日期間受理的投訴，以“及時(shí)回復(fù)”為處理原則，對(duì)于不能及時(shí)
回復(fù)的投訴，基金管理人承諾在2個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)投資人的投訴做出回復(fù)。對(duì)
于非工作日提出的投訴，基金管理人將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
2024年6月8日至2025年6月9日相關(guān)公告事宜列示如下，下列公告刊登
于指定媒介上。
披露時(shí)間 公告內(nèi)容
2024-06-28 匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2024年第1號(hào)）
2024-06-28 匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024-07-06 匯豐晉信基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2024-07-19 匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報(bào)告
2024-07-20 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更公告
2024-07-27 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)變更公告
2024-08-31 匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2024年中期報(bào)告
2024-10-25 匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2024年第三季度報(bào)告
2024-10-25 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下開放式基金在京東肯特瑞基金銷售有限公司的交易限額的公告
2024-12-18 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中歐財(cái)富費(fèi)率優(yōu)惠的公告
2024-12-18 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于新增中歐財(cái)富為旗下開放式基金代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024-12-31 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于提請(qǐng)直銷投資者及時(shí)更新投資者分類資料并接受或重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查的公告
2024-12-31 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范金融詐騙的公告
2024-12-31 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于完善客戶身份信息的提示
匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2024年第四季2025-01-22 度報(bào)告
2025-01-25 匯豐晉信基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2025-02-07 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下開放式基金在中歐財(cái)富的交易限額的公告
2025-03-31 匯豐晉信基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司交易及傭金支付情況（2024年度）
2025-03-31 匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報(bào)告
2025-04-03 匯豐晉信基金管理有限公司關(guān)于新增中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)的公告
2025-04-22 匯豐晉信基金管理有限公司旗下部分基金2025年第1季度報(bào)告
二十五、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告與公告等文本存放于基金管理人所
在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)
間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)
行查閱。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人應(yīng)保證與
所公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金募集的文件；
（二）《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金基金合同》；
（三）《匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
匯豐晉信基金管理有限公司
2025年6月30日
匯豐晉信科技先鋒股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年第1號(hào)）.pdf