華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月18日
送出日期：2025年7月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安恒生港股通科技主題
基金簡(jiǎn)稱基金代碼520840
ETF
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中泰證券股份有限公司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期上海證券交易所
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
-
理的日期基金經(jīng)理王超
證券從業(yè)日期2014年5月28日
港科技（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：港股通
其他場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱
恒生科技ETF）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請(qǐng)閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）
及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票據(jù)、
金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)
工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相
投資范圍關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他金融工具的投資比例依
照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相
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應(yīng)調(diào)整。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通科技主題指數(shù)。
1、完全復(fù)制策略
2、替代性策略
3、股指期貨投資策略
主要投資策略4、債券投資策略
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
7、存托憑證投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)恒生港股通科技主題指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整）
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型
基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收
風(fēng)險(xiǎn)收益特征益特征。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率
/持有期限（N）
S＜50萬份0.80%-
認(rèn)購費(fèi)50萬份≤S＜100萬份0.50%-
S≥100萬份-每筆500元
注：發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交
易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，
其他費(fèi)用
以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)
用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
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(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金
前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合
的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中
的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。本基金
主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可投資港股通標(biāo)
的股票，將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于等于被替代證券
數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較高的位置或處于最高價(jià)
格，實(shí)際賣出被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較低的位置或處于最低價(jià)格，基金管理人對(duì)此不承擔(dān)
責(zé)任。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買
入或賣出證券的操作，基金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場(chǎng)流動(dòng)性不足、
技術(shù)系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)、申購贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。
按照目前的證券代理買賣規(guī)則，正常情況下，對(duì)于T日確認(rèn)成功的申購或贖回申請(qǐng)，基金管理人正常
情況下將在T日代理進(jìn)行相關(guān)證券買賣，而對(duì)于T日未買入或未賣出的部分證券，基金管理人將按該證券T
日收盤價(jià)（折算為人民幣，目前折算匯率采用T日估值匯率，基金管理人可根據(jù)情況調(diào)整所使用的折算匯
率，并及時(shí)公告，被替代證券T日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價(jià)，交易日無收盤價(jià)的，
取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本或結(jié)算金額，因此投資者需承受可能當(dāng)天無法完成所有證
券買賣、未完成買賣部分按收盤價(jià)結(jié)算、結(jié)算成本或結(jié)算金額不確定（含匯率波動(dòng)、未完成買賣部分的折
算匯率與港股通結(jié)算匯率發(fā)生偏離）等風(fēng)險(xiǎn)。
（三）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動(dòng)性差等原因使本
基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金
份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)
險(xiǎn)。
5、IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
證券交易所發(fā)布的由基金管理人或其委托的機(jī)構(gòu)計(jì)算的基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、
申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯(cuò)誤。投資
人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)后果。
6、退市風(fēng)險(xiǎn)
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因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)
致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
8、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
9、申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)
10、股指期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
11、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
12、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
13、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
14、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
15、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
16、參與融資的風(fēng)險(xiǎn)
17、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
18、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)
19、跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
20、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
21、成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，
按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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