華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于2025年6月30日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕1361號(hào)）注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為交易型開(kāi)放式、股票型指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中泰證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
6、本基金自2025年7月28日起至2025年8月8日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月28日起至2025年8月8日；通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月28日起至2025年8月8日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員。
8、投資者可以通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
9、辦理本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)以下“網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”部分，各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
10、投資者參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶；上海證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立并使用上海A股賬戶。
11、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照規(guī)定費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/傭金。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金比率不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.80%。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但除基金合同另有約定外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但除基金合同另有約定外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
13、基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
14、銷售網(wǎng)點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在《基金合同》生效后通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
15、投資者通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)所得的基金份額都屬場(chǎng)內(nèi)份額。
16、投資者可閱讀刊登在2025年7月21日《上海證券報(bào)》上的《華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同和招募說(shuō)明書(shū)提示性公告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2025年7月21日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
17、各發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售機(jī)構(gòu)，或已有發(fā)售機(jī)構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點(diǎn)，將及時(shí)在本公司網(wǎng)站公示。
18、投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（40088-50099）、基金托管人中泰證券股份有限公司以及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
19、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)本公告或基金管理人發(fā)布的臨時(shí)公告。
20、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)名單，報(bào)上海證券交易所等有關(guān)部門(mén)認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購(gòu)贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資者需進(jìn)行本基金場(chǎng)內(nèi)份額的申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)。
21、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，如投資存托憑證的，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
基金管理人可在招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較高的位置或處于最高價(jià)格，實(shí)際賣出被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較低的位置或處于最低價(jià)格，基金管理人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入或賣出證券的操作，基金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場(chǎng)流動(dòng)性不足、技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)、申購(gòu)贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。
按照目前的證券代理買賣規(guī)則，正常情況下，對(duì)于T日確認(rèn)成功的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金管理人正常情況下將在T日代理進(jìn)行相關(guān)證券買賣，而對(duì)于T日未買入或未賣出的部分證券，基金管理人將按該證券T日收盤(pán)價(jià)（折算為人民幣，目前折算匯率采用T日估值匯率，基金管理人可根據(jù)情況調(diào)整所使用的折算匯率，并及時(shí)公告，被替代證券T日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤(pán)價(jià)，交易日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本或結(jié)算金額，因此投資者需承受可能當(dāng)天無(wú)法完成所有證券買賣、未完成買賣部分按收盤(pán)價(jià)結(jié)算、結(jié)算成本或結(jié)算金額不確定（含匯率波動(dòng)、未完成買賣部分的折算匯率與港股通結(jié)算匯率發(fā)生偏離）等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，基金資產(chǎn)對(duì)港股標(biāo)的投資比例會(huì)根據(jù)指數(shù)調(diào)整等發(fā)生調(diào)整。詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購(gòu)贖回所涉及申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
22、本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱
華安恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金認(rèn)購(gòu)代碼：520843
基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：520840
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港科技
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：港股通恒生科技ETF
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、運(yùn)作方式
交易型開(kāi)放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。
6、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
7、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
8、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機(jī)構(gòu)和銷售地點(diǎn)
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人
詳見(jiàn)本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見(jiàn)本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（4）如本次募集期間，新增網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、募集時(shí)間安排
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自2025年7月28日起至2025年8月8日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月28日起至2025年8月8日；通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月28日起至2025年8月8日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
11、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
12、募集資金利息的處理方式
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管賬戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
13、基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（1）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于0.80%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S，份） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬(wàn) 0.80%
50萬(wàn)≤S＜100萬(wàn) 0.50%
S≥100萬(wàn) 按筆收取，500元/筆
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過(guò)0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)傭金的計(jì)算方法
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資者通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
即投資者采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，需準(zhǔn)備1,008.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)均以基金份額申請(qǐng)。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。
3、募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限，但受到本基金募集規(guī)模上限的限制。
4、基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
三、投資者的開(kāi)戶
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需持有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“基金賬戶”）。
1、如投資者需新開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資者需要參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。
2、如投資者已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少提前1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需辦理指定交易。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月28日至2025年8月8日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）開(kāi)立上海證券交易所的A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在本基金的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2025年7月28日至2025年8月8日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日不營(yíng)業(yè)），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
①開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
②在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
③投資者填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
3、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與《基金合同》生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層
法定代表人：朱學(xué)華
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]69號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣6,968,625,756元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]69號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣6,968,625,756元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)代理機(jī)構(gòu)
（1）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金。本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系電話：021-68419095
傳真：021-68870311
聯(lián)系人：陳文祥
（五）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所與經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、歐夢(mèng)溦
華安基金管理有限公司
2025年7月21日
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