嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
二○二五年七月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋....................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..................................................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管......................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................................................................................16
七、交易及清算交收安排..............................................................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..............................................................................................22
九、基金收益分配..........................................................................................................................27
十、基金信息披露..........................................................................................................................28
十一、基金費用..............................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管..............................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..................................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換......................................................................................34
十五、禁止行為..............................................................................................................................35
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................................36
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分..........................................................................................................37
十八、適用法律與爭議解決方式..................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力..................................................................................................................40
二十、托管協(xié)議的簽訂..................................................................................................................41
嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于嘉實基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于廣發(fā)證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金的基金管理人，廣發(fā)證券股份有限公司擬擔(dān)任嘉實恒生港股
通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理
人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
設(shè)立日期：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）6521 5588
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的
財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；證券
投資基金托管；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市。
（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動。）
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開
募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)與
《嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡
稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金托管人和嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息
披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保
護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下
同）。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含
主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標(biāo)的股票及其他依法發(fā)行
上市的股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公
司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、
股票期權(quán)、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨及其他
金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥每個交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金
管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公
司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)
符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。
相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)
交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨
立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)
行。
（二）基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原
則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完
善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險，基金托管人將對基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和復(fù)核。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應(yīng)收資金到
賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金
托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定
各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券
市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債
券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個
工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確
認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按
銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成
的糾紛，基金托管人在履行了監(jiān)督職責(zé)的前提下，不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)
任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承
擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金
托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人
在履行了監(jiān)督職責(zé)的前提下，不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如基金管理人
未提供名單，視為可與全市場交易對手進行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，
并及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合
有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。若管理人未提供名單，則視為可與全市場存款銀行進行交易。
基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎
選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的
證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債
券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，基金經(jīng)托
管人在無過錯的情況下不需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，
管理流動性風(fēng)險?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的
流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
在投資非公開發(fā)行的流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日
向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文
件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、
基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通
受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息
的真實、完整。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了
虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相
應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資
流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損
失。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
中違反法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時書面提示基金管理人，基金管
理人收到提示后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示事項進行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄?
人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交
易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理
人，并應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（九）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人
履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值、根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基
金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2
名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人或相關(guān)機構(gòu)按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，賬戶名稱以實際開
立為準(zhǔn)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣
收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使
用本基金的托管賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關(guān)資料。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理
等細(xì)則。存款協(xié)議須約定“為確保資金安全，基金管理人承諾存款證實書不得
被質(zhì)押，不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。存款行不得接收基金管理人或基金托管人任何
一方單方面提出的對存款進行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、撤銷、變更印鑒及匯
款賬戶信息等可能導(dǎo)致財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。將托管人為本基金開立的托管賬
戶指定為唯一回款賬戶，除另有約定外，任何情況下，存款銀行都不得將存款
本息劃往任何其他賬戶”或類似條款。
（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
4、證券賬戶開立后，證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇指定營業(yè)網(wǎng)點為本基金開立證券交
易資金賬戶，并通知基金托管人，該證券交易資金賬戶與基金托管賬戶之間建
立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。
5、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全
額存放在基金管理人為基金開設(shè)證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清
算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證
券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
6、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)
規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
7、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
8、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)
商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)，在基金托管賬戶與證券交易資金賬
戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進行銀證互轉(zhuǎn)，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人運用基金財產(chǎn)向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他款項
付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令等。但無論采用何種形式，
均應(yīng)經(jīng)基金管理人與基金托管人以合理方式事先達成一致，以確認(rèn)其合法效力。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人
員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)
留印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章。基
金管理人應(yīng)當(dāng)以傳真的形式或其他雙方認(rèn)可的形式將授權(quán)通知發(fā)送給基金托管
人，并在發(fā)送授權(quán)通知當(dāng)日通過電話向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自基金托管
人確認(rèn)收到后于授權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的
時間晚于授權(quán)通知載明的生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通
知的時間生效）。基金管理人在與基金托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個工作日
內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃
描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件
不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，法律法規(guī)另有規(guī)
定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬
時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。相關(guān)登記結(jié)算公司向
基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及
時電話通知基金托管人或用其他雙方認(rèn)可的方式與基金托管人進行確認(rèn)，因管
理人未能及時與托管人進行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。對于指令發(fā)送人員依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且
基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。
3、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
通知相符等進行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)、符合基金合同及本托管協(xié)議
的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤?；鹜泄苋擞袡?quán)
要求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜?
管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金管理人應(yīng)保證所提供的文件資料
的真實、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或虛假、誤導(dǎo)性陳述；
基金托管人對此類文件資料僅進行形式審查，對其真實性和有效性不作實質(zhì)性
判斷，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出2個工作小時
的執(zhí)行指令的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能
及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、指令要素不全
或含義模煳、無投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)
后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基
金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保基金的托管賬戶有足夠的資
金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過
證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人，
由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益
受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)直接經(jīng)濟損失的賠償責(zé)任。除此之外，基金托管
人對正確執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改
應(yīng)當(dāng)以傳真的形式或其他雙方認(rèn)可的形式發(fā)送給基金托管人，同時于變更通知
當(dāng)日通過電話向基金托管人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金托管人確認(rèn)收到
授權(quán)通知后于授權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時
間晚于授權(quán)通知載明的生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知
的時間生效）?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交
基金托管人。若授權(quán)通知修改的正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件
不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)?；鸸芾砣艘?
經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已按約定通知基金托管人并經(jīng)基金
托管人確認(rèn)，則對于在變更通知生效后該人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送
的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）相關(guān)的責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合基金合同及本協(xié)議約定、合法合規(guī)的
劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常
業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因?qū)е挛茨芗皶r或正確執(zhí)
行符合基金合同及本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人
遇到不可抗力等非可歸責(zé)于托管人原因的情況除外。如果基金管理人的劃款指
令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒
和簽章樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)
規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基
金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機
構(gòu)。
1、基金管理人負(fù)責(zé)確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c基金托管人及
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金進行證券買
賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。因相關(guān)
法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化，以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)
則為準(zhǔn)。
2、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時將本基金財產(chǎn)的傭金費率等基本信息及變更情況及時以
書面形式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
3、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂
期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金的清算交收安排
1、證券交易所資金結(jié)算
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行的場內(nèi)交易由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人
代理本基金進行結(jié)算；本基金其他場外證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算。
基金托管人、基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定
結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法
完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基
金管理人承擔(dān)。
2、其它場外交易資金結(jié)算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收
益的劃回，由管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回本基金托管賬戶的相關(guān)事宜。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回本基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回本基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。基金托管人
應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回對價。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作
日15:00向基金托管人發(fā)送上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種
原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜?
管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相
關(guān)事宜按時進行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的
專用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
的清算交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。如上海證券交易所、
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按
照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依
據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進行處理。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是按
照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確
到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按照規(guī)定對外公布。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公
允價值的價格估值。
4、基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
5、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基
金份額凈值錯誤?；鸱蓊~凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾
正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到
基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托
管人，并報中國證監(jiān)會備案。
6、本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的
原因造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯
誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人
進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金。就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托
管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（6）如基金管理人和基金托管人對基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計算結(jié)
果，雖然多次重新計算和核對仍不能達成一致時，為避免不能按時披露凈值的
情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外披露。由此給基金份額持有人和基金造成
的損失，如事后證明基金托管人計算結(jié)果正確，基金托管人予以免責(zé)，否則基
金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（7）由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的
措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，
以及由此造成以后交易日凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，
由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
7、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協(xié)商。
8、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機構(gòu)、第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政
策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因
前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
9、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，以基金管理人的意見為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢园凑掌鋵?
金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明
書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說
明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表提供給基金托管人復(fù)核；基金托
管人在收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管
人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基
金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他
方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上簽章確認(rèn)，或出具簽章版復(fù)核意見書或進行電子確
認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之
日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，
基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)
當(dāng)將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但
是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)
議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值
信息、申購贖回清單、基金份額上市交易公告書、基金份額申購、贖回對價、
基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告、基金定期報告（包括基金年度
報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人
大會決議、清算報告、港股通標(biāo)的股票的投資情況、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信
息?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審
計后，方可披露。
若本基金投資股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)、參與融資
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最
新規(guī)定進行信息披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督
促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基
金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
規(guī)定媒介和上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)
文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基
金信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定于上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)在基金
中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)
手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費用等）；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、基金的上市初費和年費；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，順延
至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，順延至最近可支付
日支付。
3、除管理費、托管費之外的基金費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費用實際支出金額，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅
率適用中國稅務(wù)機關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行，但本基金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，
按照稅務(wù)機關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每
半年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的
基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持
有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成
后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法定
最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，保存期限不少于法定最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄?
人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金凈值信息。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托
管人核對基金凈值信息。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)
人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或本基金更換基金托管人；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本協(xié)議所述對任何損失的賠償，
僅限于對直接損失的賠償。但是如發(fā)生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免
責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資造成的損失等。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任。本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
（四）當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如
下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例
如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽章樣本和預(yù)留印鑒進行表面
真實性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管
人應(yīng)根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行
復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未
正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額
持有人及受損害方造成的直接損失。若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程
度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金托管賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有
人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。
（八）由于包括但不限于指數(shù)編制公司發(fā)送的數(shù)據(jù)不充分、不準(zhǔn)確、不及
時、不完整等基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，仍未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人
損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一
切爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何
一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的，對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)，除
非仲裁裁決另有決定。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議的其他規(guī)定，維護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證
監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日
止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，由基金管理人根據(jù)需要
上報中國證監(jiān)會一份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
嘉實恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf