宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金基金合同
宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年三月
目錄
一、前言........................................................1
二、釋義........................................................3
三、基金的基本情況..............................................8
四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購........................................9
五、基金備案...................................................11
六、基金份額的申購與贖回.......................................12
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...................................21
八、基金份額持有人大會.........................................28
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................36
十、基金的托管.................................................39
十一、基金份額的注冊登記.......................................40
十二、基金的投資...............................................41
十三、基金的財產(chǎn)...............................................50
十四、基金資產(chǎn)的估值...........................................51
十五、基金的費用與稅收.........................................57
十六、基金的收益與分配.........................................60
十七、基金的會計和審計.........................................62
十八、基金的信息披露...........................................63
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................70
二十、違約責(zé)任.................................................72
二十一、爭議的處理.............................................73
二十二、基金合同的效力.........................................74
二十三、其他事項...............................................75
二十四、基金合同摘要...........................................76
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事
人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作，保障基金財產(chǎn)的安全。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《中華人民共和國合同法》、《證券投資基金運作管理辦法》(以
下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金
托管人和基金份額持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同
的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和
本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和
接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、
承擔(dān)義務(wù)。
(三)宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證
監(jiān)會”)核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改
或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)
當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人及時作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，
同時就該等變更或調(diào)整進行公告。
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露
辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。
（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的
基金所面臨的共同風(fēng)險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托
憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)
的風(fēng)險。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指宏利基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金基金
合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏
利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補充
6、招募說明書：指《宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金招募說明書》及
其更新
7、發(fā)售公告：指《泰達宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范
性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時作出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施
的《證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日發(fā)布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及發(fā)布
機關(guān)對其不時做出的修訂
14、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
15、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理
人可以對除貨幣市場基金與交易型開放式指數(shù)基金以外的開放式基金采用擺動
定價機制，以確保基金估值的公平性
16、中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然
人
21、機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民
共和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)
22、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可投資于中國證券市場，并
取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的機構(gòu)投資者
23、基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者，以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者
24、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金
投資者
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的宣傳推介、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易
過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
27、直銷機構(gòu)：指宏利基金管理有限公司
28、代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
30、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
31、注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為宏
利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)
的機構(gòu)
32、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金
管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
33、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過
該銷售機構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
34、基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約
定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證
監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基
金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期
36、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、日：指公歷日
40、月：指公歷月
41、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業(yè)
務(wù)申請的工作日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、認(rèn)購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為
46、申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為
47、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基
金管理人將其持有的基金份額兌換成現(xiàn)金的行為
48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告
在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施變更所持
基金份額銷售機構(gòu)的操作
50、巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%的情形
51、元：指人民幣元
52、基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關(guān)費用后的余額
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值
55、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
57、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
58、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和基金投資者共同遵守
59、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人
無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
60、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金
(二)基金的類別
混合型證券投資基金
(三)基金的運作方式
契約型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
通過深入挖掘中小市值企業(yè)成長過程中蘊含的投資機會，獲取企業(yè)成長價
值，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(五)基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
(六)基金份額初始面值和認(rèn)購費用
基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購費率不高于認(rèn)購金額的5%，具體費率情況由基金管理人決定，
并在招募說明書和發(fā)售公告中列示。
(七)基金存續(xù)期限
不定期
四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購
(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起，最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
本基金通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)
點，具體名單見發(fā)售公告)公開發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額
發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、發(fā)售對象
中國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(二)基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費率計算認(rèn)購費用，認(rèn)購費率不得超過認(rèn)
購金額的5％。本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書和發(fā)售公
告中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注
冊登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
2、募集期利息的處理方式
本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人不得
動用。有效認(rèn)購款項在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計入基金投資者
的賬戶，具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
認(rèn)購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后
兩位；認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
(三)基金份額認(rèn)購原則及持有限額
1、基金投資者認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購
申請單獨計算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
3、基金管理人可以對每個賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進行限制，具體限制請
參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以對募集期間的單個基金投資者的累計認(rèn)購金額進行限制，
具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
五、基金備案
(一)基金備案和基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額
不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售。基金管理人應(yīng)
當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之
日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以
公告。
3、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人
不得動用。認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投資
者認(rèn)購的基金份額，歸基金投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
(二)基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不
可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并
加計同期銀行存款利息。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)
量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出
解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸?
理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者可
以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理
基金的申購與贖回。
(二)申購和贖回的開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人在開始日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所
在開放日的價格。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額
申請；
3、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”的
原則，對該基金份額持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確
認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不損害基金份額持有人權(quán)益
的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上予以公告。
(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請
基金投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)
提出申購或贖回的申請。
基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金
投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回
申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括
該日）為基金投資者對該交易的有效性進行確認(rèn)，基金投資者可在T+2日后（包
括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到申購申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將基金投資
者已繳付的申購款項本金退還給基金投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由基金投資
者自行承擔(dān)。
基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定支付
贖回款項，并通過注冊登記機構(gòu)及其相關(guān)銷售機構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購和贖回的金額
1、基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每
次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個基金投資者累計持有的基金份額數(shù)量或持有的
基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)
定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制，具體請參見相關(guān)公告。
(六)申購和贖回的價格、費用及其用途
1、基金申購份額的計算
本基金申購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
申購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點后
兩位；申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
2、基金贖回金額的計算
本基金贖回金額具體的計算方法在招募說明書中列示。
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩
位；贖回金額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生
的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
4、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
5、本基金的申購費用應(yīng)在基金投資者申購基金份額時收取，不列入基金財
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回
基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金資產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于7日的
投資者收取贖回費，將不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注
冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
6、本基金的申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過基金
份額贖回金額的5%。本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根
據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鸸芾?
人可以在履行相關(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費率或調(diào)整
收費方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費率或收費方式實施日前在指定媒介
上公告。
7、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于
柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。
8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基
金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費率、贖回費率和轉(zhuǎn)換費率。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人
可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則、操作規(guī)范遵
循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購與贖回的注冊登記
1．基金投資者T日申購基金成功后，正常情況下，注冊登記機構(gòu)在T＋1日
為基金投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，基金投資者自T＋2日起有權(quán)贖回
該部分基金份額。
2．基金投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，注冊登記機構(gòu)在T＋1日
為基金投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行
調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。
(八)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請，此
時，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉(zhuǎn)入申請可按同樣的方式處理：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作；
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值；
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
4、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或
人員支持等不充分；
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認(rèn)為會損害已有基金份額持有人利益
的申購；
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1-5、7暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒
絕的申購款項將退還給基金投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付
贖回款項，此時，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)出申請可按同樣的方
式處理：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)
困難。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的
資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不
確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫
停接受基金贖回申請。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申
請，基金管理人應(yīng)按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶
申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)
開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項所述情形，按基
金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未
獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)
務(wù)的辦理并公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有困
難或認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)
凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額
的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單
個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金份額
持有人未能贖回部分，在基金份額持有人提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回申
請辦理完成為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的
贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈
值為基礎(chǔ)計算贖回金額。如基金持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份
額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%
以上的贖回申請情形下，按以下兩種情形處理：
①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，基金管理人可以
全部贖回；
②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的
贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
可以延期辦理贖回申請，具體措施如下，
a.對單個投資者超過基金總份額20%以上的贖回申請和未超過基金總份額
20%的贖回申請分開設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對
后者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例；
b.對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明
確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過指定媒介刊登公
告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)通知基金
份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接
受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份
額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新
開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒
介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈
值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并
公告最近1個工作日的基金份額凈值。
(十二)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公
告，并及時告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
(十三)基金的非交易過戶
非交易過戶是指注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記
機構(gòu)認(rèn)可的其它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。在非交易過戶中，不采用申購、贖回
等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)
移到另一投資者基金賬戶，但相關(guān)法律法規(guī)或者有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非
交易過戶必須提供注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過
戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。注冊
登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。
(十四)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性
能限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申
請。
(十五)定期定額投資計劃
在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服
務(wù)，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
(十六)其他情形
基金賬戶和基金份額凍結(jié)、解凍的業(yè)務(wù)，由注冊登記機構(gòu)辦理。
注冊登記機構(gòu)只受理國家有關(guān)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)
與解凍以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。
當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時，注冊登記機構(gòu)或其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基
金份額的贖回申請、轉(zhuǎn)出申請、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管。被凍結(jié)部分份額
仍然參與收益分配。
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
1、基金管理人簡況
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
郵政編碼：100026
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立時間：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]37號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億捌仟萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）依照本基金合同獲得基金管理人報酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)的其他費用；
（3）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高
托管費和管理費之外的費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取必要
措施保護基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任注冊登記機構(gòu)或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機
構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行
為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（12）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為
基金融資、融券；
（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)
分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
(二)基金托管人
1、基金托管人簡況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
2、基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益
造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)
基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15
年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份
額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有
人依法召集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持
有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持
有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的
費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）遵守基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬
戶名稱而有所改變。
八、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)
代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)的
費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、贖回費率
或變更收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集，會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理
人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集并確定會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有
必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的
基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中
國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責(zé)選擇確定開會
時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議
召開日前30日在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上公告?；鸱蓊~持有人大會通知
須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表
決。在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，在符合會議通知載明形式的前提下，
基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表
決。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，
下同）；
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議
通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記機構(gòu)提供的注冊登記資料相
符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(至少應(yīng)在25個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證
機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決
意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不
影響表決效力；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
注冊登記機構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間(至少應(yīng)在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)
益登記日不變。
(六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向
大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召
集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)
順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照
以下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均
以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者備
案，并予以公告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項表決。
(八)計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基
金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票
的效力及表決結(jié)果。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)
督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
不派代表監(jiān)督計票的，不影響計票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人
應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)
任監(jiān)督計票人員。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之
日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國
證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須
將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時基金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，從提名
人選中擇優(yōu)臨時指定臨時管理人。基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
(5)交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與
基金托管人核對基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⑴R時基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對
各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
(6)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計
費用在基金財產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有人大會決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介上公告；
(8)基金名稱變更：基金管理人退任后，應(yīng)原任基金管理人要求，本基金應(yīng)
替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份額
10%以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的新任基金托管人形成決議；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管
人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金管理人核對基金財產(chǎn)；
(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金
財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列
支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有人大會決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介上公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。
十、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中
的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十一、基金份額的注冊登記
(一)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括基金投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金份額銷售業(yè)務(wù)的
確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
(二)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機構(gòu)負責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與
代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的
權(quán)利義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
1、建立和管理基金投資者基金份額賬戶；
2、取得注冊登記費；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在符合法律法規(guī)的情況下，制定、修改、調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則；
5、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依
照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3、保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄15年以
上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
基金投資者或基金造成的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但監(jiān)管部門和司法強制
檢查情形除外；
5、按基金合同、招募說明書和有關(guān)公告規(guī)定為基金投資者辦理非交易過戶
業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和提供其他必要服務(wù)；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十二、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
通過深入挖掘中小市值企業(yè)成長過程中蘊含的投資機會，獲取企業(yè)成長價
值，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念
中小市值上市公司多處于快速成長階段，往往具有較高的業(yè)績增長空間和預(yù)
期。本基金將通過嚴(yán)格的基本面研究和積極主動的選股策略將企業(yè)的成長轉(zhuǎn)化為
基金的投資回報。
(三)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－95％，債券資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的0％－35％，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0％－3％，并保持現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金投資于中小盤股票的比例不少于基金股票資產(chǎn)的80%。
(四)投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金投資組合的資產(chǎn)分配是基于對未來市場信心程度的度量和聯(lián)邦模型
的計算結(jié)果，根據(jù)信心度和聯(lián)邦模型結(jié)果對風(fēng)險進行預(yù)估和分配，并通過定期召
開投資決策委員會，合理確定基金資產(chǎn)中股票與債券等各類資產(chǎn)的投資比例，降
低基金投資組合風(fēng)險、提高收益。
（1）市場信心程度
對市場信心程度的判斷將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟環(huán)境因素、價值因素、國家政策因
素和市場情緒的綜合分析，主動判斷介入市場的時機和程度。
宏觀經(jīng)濟因素：主要關(guān)注定期的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)、貨幣及財政政策的變化情況。
關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：GDP增長、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)企業(yè)利潤增長率、CPI/PPI
指數(shù)、貨幣流動性、財政政策以及國際經(jīng)濟數(shù)據(jù)等。
價值因素：對價值因素的分析主要是對市場整體估值水平的考量，不僅對國
內(nèi)市場整體的P/E、P/B運行區(qū)間進行跟蹤分析，同時也比較不同地區(qū)間的相對
估值變化情況。
國家政策因素：主要關(guān)注和分析國家宏觀經(jīng)濟政策和監(jiān)管政策對資本市場下
一階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況
市場情緒因素：通過對市場流動性的衡量來跟蹤分析市場情緒變化情況，關(guān)
注指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)分析指標(biāo)、公募基金平均倉位、資金流向等。
（2）聯(lián)邦模型
本基金認(rèn)為，股票市場收益率與債券市場收益率之間存在長期的動態(tài)的平衡
關(guān)系，即兩者收益率之差會保持在一定的范圍之內(nèi)。若收益率之差超出這一范圍，
投資者就會通過資金的轉(zhuǎn)投或采取套利方式捕捉偏離所產(chǎn)生的收益，最終使股票
市場收益和債券市場收益率在長期的水平上保持相近?；诖?，本基金將使用聯(lián)
邦模型對股票市場和債券市場投資價值的相對吸引力進行評價，并以此指導(dǎo)資產(chǎn)
配置。本模型使用7年國債收益率與滬深300指數(shù)市盈率倒數(shù)之差來評判股市與
債市的相對投資價值。
2、股票投資策略
本基金投資于中小盤股票的比例不少于基金股票資產(chǎn)的80%?；鸸芾砣嗣?
半年對中國A股市場股票按流通市值從小到大進行一次排序，將累計流通市值達
到總流通市值前50%部分的股票定義為中小盤股票。對于未納入最近一次排序范
圍內(nèi)的股票（如：新股、恢復(fù)上市股票等），如果流通市值或基金管理人預(yù)測的
流通市值按最近一次流通市值排序標(biāo)準(zhǔn)符合上述中小盤劃分標(biāo)準(zhǔn)，則也屬于本基
金定義的中小盤股票，若因流通市值變動等原因使得原中小盤股票不再符合上述
標(biāo)準(zhǔn)，則基金管理人須在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)（不得超過3個月）進行相應(yīng)調(diào)整。
一般情況下，上述所稱的流通市值指的是在國內(nèi)證券交易所上市交易的股票
的流通股本乘以收盤價。如果排序時股票暫停交易或停牌等原因造成計算修正
的，本基金將根據(jù)市場情況，取停牌前收盤價或最能體現(xiàn)投資者利益最大化原則
的公允價值計算流通市值。
如果今后市場中出現(xiàn)更科學(xué)合理的中小盤股票界定及流通市值計算方式，本
基金將在履行適當(dāng)程序后，予以相應(yīng)調(diào)整。
（1）行業(yè)選擇及配置
在不同的宏觀背景和經(jīng)濟周期下，會有不同行業(yè)領(lǐng)先于國家經(jīng)濟的增長，國
家經(jīng)濟也將在這些行業(yè)的帶領(lǐng)下進入新的增長階段。本基金將通過對行業(yè)進行多
維度的分析和判斷，挑選出優(yōu)質(zhì)領(lǐng)先增長行業(yè)。對行業(yè)的分析和判斷及配置分為
宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢分析、行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析、行業(yè)業(yè)績增長分析、行
業(yè)估值分析四個步驟：
1）宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢分析：
對宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢的分析和判斷首先從宏觀經(jīng)濟景氣周期
及其結(jié)構(gòu)特征分析開始，通過對貨幣信貸、投資、消費、出口及國家政
策等因素的綜合分析，判斷當(dāng)下所處的景氣周期位置并對景氣趨勢進行
預(yù)測；其次，結(jié)合各行業(yè)屬性及其在產(chǎn)業(yè)鏈和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所處的位置和
利潤分布情況對行業(yè)趨勢進行預(yù)測。
2）各行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析：
行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析采用自下而上的方法。首先，對各行業(yè)的驅(qū)
動因素及催化劑等影響需求的核心因素（包括：經(jīng)濟狀況、人口變動、
消費偏好等）進行分析，形成行業(yè)的投資邏輯，其次，通過對市場增長
率、需求增長率、產(chǎn)品、競爭者數(shù)量、進入壁壘及退出壁壘、技術(shù)變革、
用戶購買行為等的分析確定行業(yè)在其生命周期中所處的位置；最后，結(jié)
合宏觀經(jīng)濟背景分析、行業(yè)投資邏輯及行業(yè)在生命周期中所處的位置尋
找行業(yè)表現(xiàn)的積極信號和驗證機制，并初步框定具有領(lǐng)先增長潛力的行
業(yè)。
3）行業(yè)業(yè)績增長分析：
無論是自上而下的景氣判斷，還是自下而上的行業(yè)投資邏輯及驅(qū)動
力分析，最終都通過業(yè)績增長預(yù)期變化影響行業(yè)表現(xiàn)。在此，我們主要
研究行業(yè)業(yè)績增長趨勢、結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、盈利能力變化等，把握行業(yè)的業(yè)
績波動及拐點，比較行業(yè)間的業(yè)績增長情況差異，從而確定領(lǐng)先增長行
業(yè)。行業(yè)業(yè)績增長分析主要的參考指標(biāo)包括：凈利潤增長率、主營業(yè)務(wù)
收入占比、凈資產(chǎn)收益率、毛利率等。
凈利潤增長率是判斷某一行業(yè)未來增長潛力和趨勢的重要指標(biāo)，通
過結(jié)合對行業(yè)歷史凈利潤增長率和凈利潤增長率一致預(yù)期的分析，判斷
行業(yè)的業(yè)績增長潛力和趨勢并尋找利潤增速高和超預(yù)期的行業(yè)。
主營業(yè)務(wù)收入占比和凈資產(chǎn)收益率是分析行業(yè)利潤結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的主
要指標(biāo)，主營業(yè)務(wù)收入在利潤中占比越高，非經(jīng)常性利潤和投資收益占
比越低的行業(yè)，其業(yè)績增長質(zhì)量和可持續(xù)性越高。凈資產(chǎn)收益率是杜邦
分析法最為核心的財務(wù)指標(biāo)，通過對各行業(yè)凈資產(chǎn)收益率和其變動的分
解，系統(tǒng)、綜合的分析企業(yè)的盈利水平。
毛利率指標(biāo)是衡量行業(yè)盈利能力的主要指標(biāo)，毛利率水平越高，行
業(yè)的盈利能力越強。毛利率的變化方向直接反應(yīng)了行業(yè)盈利能力大小的
變化。
4）行業(yè)估值比較：
投資收益本質(zhì)來源于內(nèi)在價值與現(xiàn)價的價差。研究各行業(yè)估值的內(nèi)
在決定因素及行業(yè)估值比較、相對漲幅等，尋找現(xiàn)價與其內(nèi)在價值之間
的差異獲取行業(yè)配置的超額收益。主要參考指標(biāo)包括：P/E、PEG和P/B
等。
（2）個股選擇
高成長性是中小市值股票的主要特征之一，因此在行業(yè)的基礎(chǔ)上，尋找企業(yè)
成長源動力和對企業(yè)未來成長穩(wěn)定性的判斷將是本基金選股的關(guān)鍵步驟。本基金
將結(jié)合行業(yè)研究結(jié)果，采用定性與定量分析相結(jié)合的方法，篩選具有高成長特點
及潛力的中小市值上市公司。
1）定性分析：
A.成長源動力分析：
產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的根基，產(chǎn)品是否具有較大的市場需求空間、較低市場飽和
度、較高的利潤率、較弱的可替代性以及企業(yè)是否具有較強的定價能力是評價企
業(yè)成長動力強弱的關(guān)鍵；是否擁有有效、獨特且不易被復(fù)制的商業(yè)模式對于中小
市值公司的盈利及可持續(xù)發(fā)展起著重要的作用；是否擁有領(lǐng)先的技術(shù)或?qū)＠麅?yōu)
勢、較強的產(chǎn)品創(chuàng)新能力以及豐富的自然資源、社會資源不僅能決定企業(yè)當(dāng)下的
競爭力還可以輔助判斷企業(yè)是否能把握住新的發(fā)展機遇。
B.成長穩(wěn)定性的判斷：
穩(wěn)定良好的公司治理結(jié)構(gòu)有助于企業(yè)的長期發(fā)展，企業(yè)是否對管理層建立了
有效的激勵和約束機制，管理層是否穩(wěn)定、團結(jié)、敬業(yè)且具有清晰明確的戰(zhàn)略目
標(biāo)以及有效的執(zhí)行能力對公司在中長期階段的成長至關(guān)重要；中小市值企業(yè)往往
處于企業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)規(guī)模小、資金少，對于市場波動的抵御能力
較弱，公司財務(wù)是否穩(wěn)健，是否能夠順應(yīng)市場變化并及時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營的戰(zhàn)略戰(zhàn)
術(shù)也是判斷、預(yù)測其長期增長及穩(wěn)定性的重要因素。
C.股價催化劑分析：
積極的催化劑可以幫助企業(yè)發(fā)展，加速企業(yè)成長，提升企業(yè)的競爭力，同時
也為投資者提供了豐富的投資機會，國家政策的傾斜、產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)移、新業(yè)務(wù)的
拓展、并購重組、科技創(chuàng)新等這些提升股價的因素和事件都將是本基金關(guān)注的重
點。
2）定量分析：
企業(yè)的歷史成長性和盈利能力可以部分反映企業(yè)未來的增長情況和潛力，但
由于中小企業(yè)業(yè)績波動較大，且歷史數(shù)據(jù)相對較短，為了盡可能準(zhǔn)確把握上市公
司的成長速度，本基金將采用回歸的方式以季度為單位采集數(shù)據(jù)進行計算。指標(biāo)
包括：凈資產(chǎn)回報率、營業(yè)利潤增長率、經(jīng)營現(xiàn)金流增長率等。
3）估值水平：
在完成對中小市值公司的定性與定量分析后，基金管理人將結(jié)合定性、定量
分析結(jié)果根據(jù)企業(yè)所在行業(yè)，選擇適當(dāng)方式對備選的中小市值股票進行估值，判
斷時點投資價值。估值指標(biāo)主要包括PEG、PE、PB等。
3、債券投資策略
對債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險的重要手段之一，通過采用積極
主動的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率
水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，運用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動性
交易、品種互換、回購套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場流動性，精選個券并
構(gòu)建和調(diào)整債券組合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時兼顧流動性和安全性。
4、權(quán)證投資策略
本基金在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，本著謹(jǐn)慎可控的原則，進行
權(quán)證投資。
依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論，計算權(quán)證的理論價值，結(jié)合對權(quán)證標(biāo)的證券的基本
面進行分析，評估權(quán)證投資價值；同時結(jié)合對未來走勢的判斷，充分考慮權(quán)證的
風(fēng)險和收益特征，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎投資。
5、本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
(五)業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：80%×中證700指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)收
益率
中證700指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制。中證700指數(shù)成份股由中證500
指數(shù)和中證200指數(shù)成份股一起構(gòu)成，綜合反映滬深證券市場內(nèi)中小市值公司的
整體狀況。
上證國債指數(shù)是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國
債發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的市場代表性。
隨著市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不適用本基金時，基金管理人
可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進
行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金
管理人應(yīng)在調(diào)整前3個工作日在指定媒介上刊登公告。
(六)風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，屬于高風(fēng)險、高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期
收益低于股票型基金，但高于債券型基金和貨幣市場基金。
(七)投資決策依據(jù)
1.依據(jù)投資研究人員對宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)部門、上市公司、國內(nèi)國際證券
市場的綜合分析研究進行決策；
2.必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章，嚴(yán)格遵守基金合同；
3.維護基金持有人利益作為基金管理人基金投資的最高準(zhǔn)則；
4.風(fēng)險防范始終貫穿基金管理人投資過程各環(huán)節(jié)。
(八)投資決策流程
為明確投資各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)職責(zé)，防范投資風(fēng)險，基金管理人建立規(guī)范的投資
流程。
1.投資決策委員會定期召開會議審批基金的投資方向和重大投資決策，進行
戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，確定股票/債券資產(chǎn)投資比例，形成基金投
資的投資決議。
2.研究部和金融工程部提出個股、行業(yè)選擇、數(shù)量化投資方案，為基金經(jīng)理
和投資決策委員會提供投資參考依據(jù)。
3.基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，在研究部和金融工程部提出的方案
的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合。
4.交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，執(zhí)行交易計劃，交易進行過
程中，交易員及時反饋市場信息。交易完成后交易員以電子文檔或書面形式向基
金經(jīng)理匯報交易執(zhí)行情況。
5.風(fēng)險管理與基金評估部對基金投資組合的風(fēng)險進行跟蹤、評估、控制，對
投資組合的績效進行評估。監(jiān)察稽核部負責(zé)對基金投資過程進行定期監(jiān)督。
6.基金經(jīng)理將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)
致的現(xiàn)金流量變化情況，以及對基金投資組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對投資
組合進行動態(tài)調(diào)整。
(九)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10%；
(3)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
(4)進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的40%。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
(5)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(6)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
(7)本基金投資權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％，本
基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％；
(8)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基
金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合
計規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的20％；
(9)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
(10)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
(11)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
(12)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
(13)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計算；
(14)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第（6）、（9）、
（11）、（12）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金
管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受
上述規(guī)定限制。
(十)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
(十一)基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
(十二)基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資、融券。
十三、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的金額。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券
賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)
賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而
取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托
管人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押
和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；
不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價值，并
為基金份額提供計價依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常交易日，以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金依法擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)和負債。
（四）估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估
值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
（2）未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；
2）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在
證券交易所上市的同一股票的估值價格進行估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日在證券交易所上市的同一股票的估值價格進行估值；
4）非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行
業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（3）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?
理人認(rèn)為按本項第（1）－（3）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法：
（1）在證券交易所市場掛牌交易且實行凈價交易的債券按估值日收盤價估
值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易
日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，
確定公允價值進行估值。
（2）在證券交易所市場掛牌交易且未實行凈價交易的債券按估值日收盤價
減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債
券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進行估值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允
價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金?
理人認(rèn)為按本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益
率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托
管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權(quán)證估值方法：
（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的
權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用
估值技術(shù)確定公允價值進行估值。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（3）項規(guī)定的方法
對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管?
人認(rèn)為按本項第（1）－（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其
公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序
后，采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
5、其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方
法、時間、程序進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基
金管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。月末、年中和年末估
值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構(gòu)或代
銷機構(gòu)或基金投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，差錯的
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”
給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其
他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因
該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確
認(rèn)，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失
負責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)；
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損
方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際
損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的過錯行為造成基金
財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人
的過錯行為造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追
償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭敭a(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，
由基金管理人負責(zé)向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，由責(zé)任方承擔(dān)，
不列入基金費用項目。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)要求其
賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯時，視為基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當(dāng)錯誤達到或超過基金
資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；
錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給
基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差
錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責(zé)任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付；
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯
且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金
支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人
承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負責(zé)賠付；
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，
由基金管理人負責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)
進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后將當(dāng)日的凈值計算結(jié)果發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（4）項、債券估值方法的
第（7）項、權(quán)證估值方法的第（4）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金
管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取
必要的措施消除由此造成的影響。
十五、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后的信息披露費用；
4、基金份額持有人大會費用；
5、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金的證券交易費用；
7、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
(二)上述基金費用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場
價格確定，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(三)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費率為1.20%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費率為0.20%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
3、上述(一)中3到7項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財
產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購費的，可以從認(rèn)購費中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基
金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十六、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截至日，下
同）資產(chǎn)負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4
次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配
利潤的10%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
3.基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后不能低于面值；
4.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若基金投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響基金投資者利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下
酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但
應(yīng)于變更實施日前在指定媒介上公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基金
管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
2.本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作
日。在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向
基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金
的劃付。
3.法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費
用時，注冊登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照注冊登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
十七、基金的會計和審計
(一)基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認(rèn)。
(二)基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其
注冊會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務(wù)所及其
注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)通報基金托管人后可
以更換?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務(wù)人在承諾公開披露的基金信息時，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售3日前，將
招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(1)招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。本基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定
網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
(2)基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
(3)托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)
督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指
定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金
產(chǎn)品資料概要。
2、發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在獲得本基金合同生效確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載
基金合同生效公告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前在指定媒介上公告。
5、基金凈值信息
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報
告或者年度報告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險。中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
(2)基金合同終止、基金清算；
(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際
控制人；
(8)基金募集期延長；
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
(10)基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
(11)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
(13)基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(14)基金收益分配事項；
(15)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)
生變更；
(16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
(17)本基金開始辦理申購、贖回；
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
(19)本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
(20)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(21)發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項
時；
(22)基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
(23)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份
額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
10、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(六)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上披露信息
外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定
媒介和基金管理人網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一
致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
基金投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印
件。
(八)暫?；蜓舆t信息披露的情形
1.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值時；
2.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致暫停估值的；
4.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
(九)本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.按照法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，對基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并依法
報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起生效。
2.但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、贖回費率
或變更或增加收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后本基金合同終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3.基金托管人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4.相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
(3)基金清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎?
算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3.清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工
作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)
清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具
法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算小
組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊
上。
6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本基金合同約
定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承
擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼
續(xù)履行。
(三)本基金合同當(dāng)事一方違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的
擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方
因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
(四)因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于
其他受損方獲得賠償。
（五）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金份額持
有人損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十一、爭議的處理
對于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量
通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事
人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法
律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人
或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并
獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報相關(guān)監(jiān)管部門兩份外，基金管理人和
基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代
銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)辦公場所查閱。基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
二十三、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
二十四、基金合同摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）依照本基金合同獲得基金管理人報酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)的其他費用；
（3）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高
托管費和管理費之外的費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取必要
措施保護基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任注冊登記機構(gòu)或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機
構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行
為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（12）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為
基金融資、融券；
（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)
分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益
造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)
基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15
年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份
額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有
人依法召集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的
費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）遵守基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
7、本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶
名稱而有所改變。
（二）基金份額持有人大會
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代
表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1)終止基金合同；
2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
3)變更基金類別；
4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5)變更基金份額持有人大會議事程序；
6)更換基金管理人、基金托管人；
7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該
等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8)本基金與其他基金的合并；
9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會
的變更基金合同等其他事項；
10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)的費
用；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、贖回費率或
變更收費方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集，會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸?
理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集并確定會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（3）代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為
有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向
中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責(zé)選擇確定開會
時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介上公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
1)會議召開的時間、地點和出席方式；
2)會議擬審議的主要事項；
3)會議形式；
4)議事程序；
5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達時間和地點；
7)表決方式；
8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10)召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和
收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對
書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有
人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計
票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，在符合會議通知載明形式的前提下，基金
份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
A.經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，
下同）；
B.親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議
通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記機構(gòu)提供的注冊登記資料相
符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(至少應(yīng)在25個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
B.召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證
機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決
意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不
影響表決效力；
C.本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
D.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
注冊登記機構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間(至少應(yīng)在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)
益登記日不變。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向
大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召
集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)
順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以
下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提
案進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)等事項。
2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均
以一般決議的方式通過；
2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者
備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項表決。
8、計票
（1）現(xiàn)場開會
1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金
份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的
效力及表決結(jié)果。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場公
布計票結(jié)果。
3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)
督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
不派代表監(jiān)督計票的，不影響計票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人
應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)
任監(jiān)督計票人員。
9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過
之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會的決定。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
（4）如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必
須將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（三）基金的收益與分配
1、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
2、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截至日，下
同）資產(chǎn)負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
（1）本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
（2）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
4次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分
配利潤的10%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
（3）基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
（4）本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者
可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若基金投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響基金投資者利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下
酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但
應(yīng)于變更實施日前在指定媒介上公告。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
5、收益分配方案的確定、公告與實施
（1）本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，
基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（2）本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作
日。在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向
基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金
的劃付。
（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費
用時，注冊登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照注冊登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（四）基金的費用與稅收
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金合同生效后的信息披露費用；
（4）基金份額持有人大會費用；
（5）基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
（6）基金的證券交易費用；
（7）基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
（8）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、上述基金費用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價
格確定，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定時從其規(guī)定。
3、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費率為1.20%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費率為0.20%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（3）上述(一)中3到7項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
4、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財
產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購費的，可以從認(rèn)購費中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金
托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
6、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
（五）基金的投資
1、投資目標(biāo)
通過深入挖掘中小市值企業(yè)成長過程中蘊含的投資機會，獲取企業(yè)成長價
值，努力實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
2、投資理念
中小市值上市公司多處于快速成長階段，往往具有較高的業(yè)績增長空間和預(yù)
期。本基金將通過嚴(yán)格的基本面研究和積極主動的選股策略將企業(yè)的成長轉(zhuǎn)化為
基金的投資回報。
3、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－95％，債券資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的0％－35％，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0％－3％，并保持現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金投資于中小盤股票的比例不少于基金股票資產(chǎn)的80%。
4、投資策略
（1）資產(chǎn)配置策略
本基金投資組合的資產(chǎn)分配是基于對未來市場信心程度的度量和聯(lián)邦模型
的計算結(jié)果，根據(jù)信心度和聯(lián)邦模型結(jié)果對風(fēng)險進行預(yù)估和分配，并通過定期召
開投資決策委員會，合理確定基金資產(chǎn)中股票與債券等各類資產(chǎn)的投資比例，降
低基金投資組合風(fēng)險、提高收益。
1）市場信心程度
對市場信心程度的判斷將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟環(huán)境因素、價值因素、國家政策因
素和市場情緒的綜合分析，主動判斷介入市場的時機和程度。
宏觀經(jīng)濟因素：主要關(guān)注定期的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)、貨幣及財政政策的變化情況。
關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：GDP增長、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)企業(yè)利潤增長率、CPI/PPI
指數(shù)、貨幣流動性、財政政策以及國際經(jīng)濟數(shù)據(jù)等。
價值因素：對價值因素的分析主要是對市場整體估值水平的考量，不僅對國
內(nèi)市場整體的P/E、P/B運行區(qū)間進行跟蹤分析，同時也比較不同地區(qū)間的相對
估值變化情況。
國家政策因素：主要關(guān)注和分析國家宏觀經(jīng)濟政策和監(jiān)管政策對資本市場下
一階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況
市場情緒因素：通過對市場流動性的衡量來跟蹤分析市場情緒變化情況，關(guān)
注指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)分析指標(biāo)、公募基金平均倉位、資金流向等。
2）聯(lián)邦模型
本基金認(rèn)為，股票市場收益率與債券市場收益率之間存在長期的動態(tài)的平衡
關(guān)系，即兩者收益率之差會保持在一定的范圍之內(nèi)。若收益率之差超出這一范圍，
投資者就會通過資金的轉(zhuǎn)投或采取套利方式捕捉偏離所產(chǎn)生的收益，最終使股票
市場收益和債券市場收益率在長期的水平上保持相近。基于此，本基金將使用聯(lián)
邦模型對股票市場和債券市場投資價值的相對吸引力進行評價，并以此指導(dǎo)資產(chǎn)
配置。本模型使用7年國債收益率與滬深300指數(shù)市盈率倒數(shù)之差來評判股市與
債市的相對投資價值。
（2）股票投資策略
本基金投資于中小盤股票的比例不少于基金股票資產(chǎn)的80%?；鸸芾砣嗣?
半年對中國A股市場股票按流通市值從小到大進行一次排序，將累計流通市值達
到總流通市值前50%部分的股票定義為中小盤股票。對于未納入最近一次排序范
圍內(nèi)的股票（如：新股、恢復(fù)上市股票等），如果流通市值或基金管理人預(yù)測的
流通市值按最近一次流通市值排序標(biāo)準(zhǔn)符合上述中小盤劃分標(biāo)準(zhǔn)，則也屬于本基
金定義的中小盤股票，若因流通市值變動等原因使得原中小盤股票不再符合上述
標(biāo)準(zhǔn)，則基金管理人須在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)（不得超過3個月）進行相應(yīng)調(diào)整。
一般情況下，上述所稱的流通市值指的是在國內(nèi)證券交易所上市交易的股票
的流通股本乘以收盤價。如果排序時股票暫停交易或停牌等原因造成計算修正
的，本基金將根據(jù)市場情況，取停牌前收盤價或最能體現(xiàn)投資者利益最大化原則
的公允價值計算流通市值。
如果今后市場中出現(xiàn)更科學(xué)合理的中小盤股票界定及流通市值計算方式，本
基金將在履行適當(dāng)程序后，予以相應(yīng)調(diào)整。
1）行業(yè)選擇及配置
在不同的宏觀背景和經(jīng)濟周期下，會有不同行業(yè)領(lǐng)先于國家經(jīng)濟的增長，國
家經(jīng)濟也將在這些行業(yè)的帶領(lǐng)下進入新的增長階段。本基金將通過對行業(yè)進行多
維度的分析和判斷，挑選出優(yōu)質(zhì)領(lǐng)先增長行業(yè)。對行業(yè)的分析和判斷及配置分為
宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢分析、行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析、行業(yè)業(yè)績增長分析、行
業(yè)估值分析四個步驟：
A.宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢分析：
對宏觀經(jīng)濟背景及行業(yè)趨勢的分析和判斷首先從宏觀經(jīng)濟景氣周期及
其結(jié)構(gòu)特征分析開始，通過對貨幣信貸、投資、消費、出口及國家政策等因素的
綜合分析，判斷當(dāng)下所處的景氣周期位臵并對景氣趨勢進行預(yù)測；其次，結(jié)合各
行業(yè)屬性及其在產(chǎn)業(yè)鏈和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所處的位臵和利潤分布情況對行業(yè)趨勢進
行預(yù)測。
B.各行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析：
行業(yè)內(nèi)在投資邏輯分析采用自下而上的方法。首先，對各行業(yè)的驅(qū)動因
素及催化劑等影響需求的核心因素（包括：經(jīng)濟狀況、人口變動、消費偏好等）
進行分析，形成行業(yè)的投資邏輯，其次，通過對市場增長率、需求增長率、產(chǎn)品、
競爭者數(shù)量、進入壁壘及退出壁壘、技術(shù)變革、用戶購買行為等的分析確定行業(yè)
在其生命周期中所處的位臵；最后，結(jié)合宏觀經(jīng)濟背景分析、行業(yè)投資邏輯及行
業(yè)在生命周期中所處的位臵尋找行業(yè)表現(xiàn)的積極信號和驗證機制，并初步框定具
有領(lǐng)先增長潛力的行業(yè)。
C.行業(yè)業(yè)績增長分析：
無論是自上而下的景氣判斷，還是自下而上的行業(yè)投資邏輯及驅(qū)動力分
析，最終都通過業(yè)績增長預(yù)期變化影響行業(yè)表現(xiàn)。在此，我們主要研究行業(yè)業(yè)績
增長趨勢、結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、盈利能力變化等，把握行業(yè)的業(yè)績波動及拐點，比較行
業(yè)間的業(yè)績增長情況差異，從而確定領(lǐng)先增長行業(yè)。行業(yè)業(yè)績增長分析主要的參
考指標(biāo)包括：凈利潤增長率、主營業(yè)務(wù)收入占比、凈資產(chǎn)收益率、毛利率等。凈
利潤增長率是判斷某一行業(yè)未來增長潛力和趨勢的重要指標(biāo)，通過結(jié)合對行業(yè)歷
史凈利潤增長率和凈利潤增長率一致預(yù)期的分析，判斷行業(yè)的業(yè)績增長潛力和趨
勢并尋找利潤增速高和超預(yù)期的行業(yè)。主營業(yè)務(wù)收入占比和凈資產(chǎn)收益率是分
析行業(yè)利潤結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的主要指標(biāo)，主營業(yè)務(wù)收入在利潤中占比越高，非經(jīng)常性
利潤和投資收益占比越低的行業(yè)，其業(yè)績增長質(zhì)量和可持續(xù)性越高。凈資產(chǎn)收益
率是杜邦分析法最為核心的財務(wù)指標(biāo)，通過對各行業(yè)行業(yè)凈資產(chǎn)收益率和其變動
的分解，系統(tǒng)、綜合的分析企業(yè)的盈利水平。毛利率指標(biāo)是衡量行業(yè)盈利能力
的主要指標(biāo)，毛利率水平越高，行業(yè)的盈利能力越強。毛利率的變化方向直接反
應(yīng)了行業(yè)盈利能力大小的變化。
D.行業(yè)估值比較：
投資收益本質(zhì)來源于內(nèi)在價值與現(xiàn)價的價差。研究各行業(yè)估值的內(nèi)在決
定因素及行業(yè)估值比較、相對漲幅等，尋找現(xiàn)價與其內(nèi)在價值之間的差異獲取行
業(yè)配臵的超額收益。主要參考指標(biāo)包括：P/E、PEG和P/B等。
2)個股選擇
高成長性是中小市值股票的主要特征之一，因此在行業(yè)的基礎(chǔ)上，尋找企業(yè)
成長源動力和對企業(yè)未來成長穩(wěn)定性的判斷將是本基金選股的關(guān)鍵步驟。本基金
將結(jié)合行業(yè)研究結(jié)果，采用定性與定量分析相結(jié)合的方法，篩選具有高成長特點
及潛力的中小市值上市公司。
A.定性分析：
①成長源動力分析：
產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的根基，產(chǎn)品是否具有較大的市場需求空間、較低市場飽和
度、較高的利潤率、較弱的可替代性以及企業(yè)是否具有較強的定價能力是評價企
業(yè)成長動力強弱的關(guān)鍵；是否擁有有效、獨特且不易被復(fù)制的商業(yè)模式對于中小
市值公司的盈利及可持續(xù)發(fā)展起著重要的作用；是否擁有領(lǐng)先的技術(shù)或?qū)＠麅?yōu)
勢、較強的產(chǎn)品創(chuàng)新能力以及豐富的自然資源、社會資源不僅能決定企業(yè)當(dāng)下的
競爭力還可以輔助判斷企業(yè)是否能把握住新的發(fā)展機遇。
②成長穩(wěn)定性的判斷：
穩(wěn)定良好的公司治理結(jié)構(gòu)有助于企業(yè)的長期發(fā)展，企業(yè)是否對管理層建立了
有效的激勵和約束機制，管理層是否穩(wěn)定、團結(jié)、敬業(yè)且具有清晰明確的戰(zhàn)略目
標(biāo)以及有效的執(zhí)行能力對公司在中長期階段的成長至關(guān)重要；中小市值企業(yè)往往
處于企業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)規(guī)模小、資金少，對于市場波動的抵御能力
較弱，公司財務(wù)是否穩(wěn)健，是否能夠順應(yīng)市場變化并及時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營的戰(zhàn)略戰(zhàn)
術(shù)也是判斷、預(yù)測其長期增長及穩(wěn)定性的重要因素。
③股價催化劑分析：
積極的催化劑可以幫助企業(yè)發(fā)展，加速企業(yè)成長，提升企業(yè)的競爭力，同時
也為投資者提供了豐富的投資機會，國家政策的傾斜、產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)移、新業(yè)務(wù)的
拓展、并購重組、科技創(chuàng)新等這些提升股價的因素和事件都將是本基金關(guān)注的重
點。
B.定量分析：
企業(yè)的歷史成長性和盈利能力可以部分反映企業(yè)未來的增長情況和潛力，但
由于中小企業(yè)業(yè)績波動較大，且歷史數(shù)據(jù)相對較短，為了盡可能準(zhǔn)確把握上市公
司的成長速度，本基金將采用回歸的方式以季度為單位采集數(shù)據(jù)進行計算。指標(biāo)
包括：凈資產(chǎn)回報率、營業(yè)利潤增長率、經(jīng)營現(xiàn)金流增長率等。
C.估值水平：
在完成對中小市值公司的定性與定量分析后，基金管理人將結(jié)合定性、定量
分析結(jié)果根據(jù)企業(yè)所在行業(yè)，選擇適當(dāng)方式對備選的中小市值股票進行估值，判
斷時點投資價值。估值指標(biāo)主要包括PEG、PE、PB等。
（3）債券投資策略
對債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險的重要手段之一，通過采用積極
主動的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率
水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，運用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動性
交易、品種互換、回購套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場流動性，精選個券并
構(gòu)建和調(diào)整債券組合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時兼顧流動性和安全性。
（4）權(quán)證投資策略
本基金在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，本著謹(jǐn)慎可控的原則，進行
權(quán)證投資。
依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論，計算權(quán)證的理論價值，結(jié)合對權(quán)證標(biāo)的證券的基本
面進行分析，評估權(quán)證投資價值；同時結(jié)合對未來走勢的判斷，充分考慮權(quán)證的
風(fēng)險和收益特征，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎投資。
（5）本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)
行。
5、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：80%×中證700指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)收
益率
中證700指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制。中證700指數(shù)成份股由中證500
指數(shù)和中證200指數(shù)成份股一起構(gòu)成，綜合反映滬深證券市場內(nèi)中小市值公司的
整體狀況。
上證國債指數(shù)是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國
債發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的市場代表性。
隨著市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不適用本基金時，基金管理人
可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進
行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金
管理人應(yīng)在調(diào)整前3個工作日在指定媒介上刊登公告。
6、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，屬于高風(fēng)險、高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期
收益低于股票型基金，但高于債券型基金和貨幣市場基金。
7、投資決策依據(jù)
（1）依據(jù)投資研究人員對宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)部門、上市公司、國內(nèi)國際
證券市場的綜合分析研究進行決策；
（2）必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章，嚴(yán)格遵守基金合同；
（3）維護基金持有人利益作為基金管理人基金投資的最高準(zhǔn)則；
（4）風(fēng)險防范始終貫穿基金管理人投資過程各環(huán)節(jié)。
8、投資決策流程
為明確投資各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)職責(zé)，防范投資風(fēng)險，基金管理人建立規(guī)范的投資
流程。
（1）投資決策委員會定期召開會議審批基金的投資方向和重大投資決策，
進行戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，確定股票/債券資產(chǎn)投資比例，形成基
金投資的投資決議。
（2）研究部和金融工程部提出個股、行業(yè)選擇、數(shù)量化投資方案，為基金
經(jīng)理和投資決策委員會提供投資參考依據(jù)。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，在研究部和金融工程部提出的
方案的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合。
（4）交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，執(zhí)行交易計劃，交易進
行過程中，交易員及時反饋市場信息。交易完成后交易員以電子文檔或書面形式
向基金經(jīng)理匯報交易執(zhí)行情況。
（5）風(fēng)險管理與基金評估部對基金投資組合的風(fēng)險進行跟蹤、評估、控制，
對投資組合的績效進行評估。監(jiān)察稽核部負責(zé)對基金投資過程進行定期監(jiān)督。
（6）基金經(jīng)理將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖
回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及對基金投資組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對
投資組合進行動態(tài)調(diào)整。
9、投資限制
（1）本基金的投資組合將遵循以下限制：
1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超
過該證券的10%；
3)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
4)進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的40%。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
5)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
7)本基金投資權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％，本基
金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％；
8)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券
的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金
投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計
規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的20％；
9)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
11)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
12)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
13)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計算；
14)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第6）、9）、11）、
12)項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的
因素致使基金的投資組合不符合上述投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易
日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受
上述規(guī)定限制。
10、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
11、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
（1）基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金
份額持有人的利益；
（2）不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
（3）有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
（4）不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
12、基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資、融券。
（六）基金凈值的計算方法和公告方式
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的金額。
2、基金凈值信息的公告方式
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同的變更
（1）按照法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，對基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并
依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起生效。
（2）但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人
和基金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、贖回費率或
變更或增加收費方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系；
5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、本基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
（3）基金托管人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組
1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
2)基金清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有從
事證、期貨券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金清算小組可以聘用必要的工作人員。
3)基金清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅?
小組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)；
3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
4)制作清算報告；
5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
6)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
8)公布基金清算報告；
9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（3）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工
作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)
清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具
法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算小
組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊
上。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議的處理
對于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量
通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事
人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費后，可
在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
（本頁無正文）
基金管理人：宏利基金管理有限公司（法人蓋章）
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