南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年4月1日
送出日期：2025年4月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼159615
（QDII）
南方基金管理股份有限中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
境外托管人中文境外托管人英文
CitibankN.A美國花旗銀行有限公司
名稱名稱
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日2022年6月17日
上市日期2022年6月28日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2022年6月17日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理朱恒紅
證券從業(yè)日期2016年7月4日
1.場內(nèi)簡稱：恒生生物科技ETF；生科ETF
2.《基金合同》生效之日起2年內(nèi)，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合
其他同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人大會。如本基金在《基金合同》
生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)30個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無
需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》第
十二部分“基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
投資范圍
股票（簡稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑
證等）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主
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板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、
香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券
（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、住房按揭支持
證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證
券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券
市場掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、
房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國
家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金（包括ETF）；銀行存款、可
轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；股指
期貨、股票期權(quán)、遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上
市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、
商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，本基金可通過
合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互
聯(lián)互通機制進行投資。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交
易日日終，在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本
基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標(biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在4%
主要投資策略以內(nèi)。主要投資策略包括：完全復(fù)制策略、替代策略、金融衍生品投資
策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、存托憑證投資策略等以
更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標(biāo)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率。本基金標(biāo)
業(yè)績比較基準(zhǔn)
的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金屬股票型基金，一般而言，其風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險和港股通機制
風(fēng)險收益特征
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險等境外證券市
場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機構(gòu)
審計費用30,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
基金管理人的管理費，含境
外投資顧問的投資顧問費
（如有）；基金托管人的托
管費（含境外托管人的托管
費）；《基金合同》生效后與
基金相關(guān)的信息披露費用；
-其他費用《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的會計師費、律師費、
審計費、訴訟費和仲裁費；
基金份額持有人大會費用；
基金的證券/期貨/期權(quán)交易
費用及在境外市場的開戶、
交易、清算、登記等實際發(fā)
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生的費用；基金的銀行匯劃
費用和外匯兌換交易的相關(guān)
費用；基金上市費及年費；
基金相關(guān)賬戶的開戶及維護
費用；基金依照有關(guān)法律法
規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置
證券有關(guān)的任何稅收、征
費、關(guān)稅、印花稅、及預(yù)扣
提稅（以及與前述各項有關(guān)
的任何利息及費用）（簡稱
“稅收”）；代表基金投票或
其他與基金投資活動有關(guān)的
費用；與基金繳納稅收有關(guān)
的手續(xù)費、匯款費、顧問費
等；因投資港股通標(biāo)的股票
而產(chǎn)生的各項合理費用；更
換基金管理人、更換基金托
管人、更換境外托管人及基
金資產(chǎn)由原基金托管人、境
外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管
人、境外托管人所引起的費
用，但因基金管理人或基金
托管人、境外托管人自身原
因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金
合同》約定，可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.70%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險
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1、投資于境內(nèi)外市場并以ETF方式運作的風(fēng)險：本基金為境內(nèi)募集和上市交易、投資
于境內(nèi)外證券市場、跟蹤特定指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金，境外證券交易所、期貨交易所、
證券與期貨登記結(jié)算機構(gòu)的交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則和市場慣例與境內(nèi)有較大差異，基金管理人
和相關(guān)市場參與主體涉及跨境業(yè)務(wù)的處理能力、經(jīng)驗、系統(tǒng)等有待驗證，從而導(dǎo)致本基金的
運作可能受到影響而帶來風(fēng)險。
2、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票
市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市
公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基
金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
4、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差未達約定目標(biāo)的風(fēng)險：
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致
成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、股流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等因素
使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可
能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險：盡管本基金將通過有效的套利機制使基
金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格
受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
6、IOPV計算錯誤的風(fēng)險：證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、
申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能
出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)后果。
7、投資人贖回失敗的風(fēng)險：基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小
申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無
法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計
贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，投資人可
能無法贖回的風(fēng)險。
8、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險：因涉及境外市場股票（含存托憑證等）
的買賣，在投資者申購、贖回本基金時，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的
現(xiàn)金進行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說明書規(guī)定代理申贖投資者進行相關(guān)證券買賣，
投資者需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券的結(jié)算金額的不確定性（含匯率波動風(fēng)險）。
另外，本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下風(fēng)險：
①港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險。本基金因所持香港證券市場股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交
所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取
得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；
因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有
相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至
受損的風(fēng)險。
②交易失敗及交易中斷的風(fēng)險。在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所
的證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申
報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險。
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③港股通香港結(jié)算機構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險。港股通境內(nèi)結(jié)算
實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：（1）因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集
中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；（2）結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交
收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；（3）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基
金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（4）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情況。
④相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制
代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應(yīng)費用水平有所不同，可能導(dǎo)致在兩種方式下被替
代證券的實際購入成本或?qū)嶋H賣出金額不同，進而增加投資者承受買入證券的結(jié)算成本和賣
出證券的結(jié)算金額不確定性的風(fēng)險。
9、退市風(fēng)險：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有
人大會決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風(fēng)險。
10、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險：本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
（2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所及其他代理
機構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風(fēng)險。
（4）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險：本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和
維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合
同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金
標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份
額持有人大會進行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并
或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后
也可能會有其它股票加入成為該指數(shù)的成份股。在標(biāo)的指數(shù)的成份股調(diào)整時，存在由于成份
股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)
標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導(dǎo)致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟
蹤誤差擴大等風(fēng)險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相
關(guān)成份股進行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管
理人對該成份股予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風(fēng)險。
12、基金合同提前終止的風(fēng)險：《基金合同》生效之日起2年內(nèi)，連續(xù)50個工作日出
現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)
終止，無需召開基金份額持有人大會。如本基金在《基金合同》生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連
續(xù)30個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人大會。投資者可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)
險。
13、投資于存托憑證的風(fēng)險：本基金的投資范圍包括中國存托憑證，除與其他僅投資于
滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證
持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托
憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)
益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露
監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（二）境外投資產(chǎn)品風(fēng)險
1、海外市場風(fēng)險：境外證券市場整體表現(xiàn)受到經(jīng)濟運行情況、貨幣/財政政策、產(chǎn)業(yè)政
策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運作風(fēng)險等多種因素的影響，上述因素的
波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。此外，投資境外市場的成本、波動性也可能高
于國內(nèi)市場，存在一定的市場風(fēng)險。
2、投資標(biāo)的風(fēng)險：本基金投資范圍為恒生生物科技指數(shù)（及其未來可能發(fā)生的變更）
的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范
圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股
票和存托憑證等）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)
業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他
股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行
的證券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的
其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國證監(jiān)會
簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金（包括
ETF）；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；股
指期貨、股票期權(quán)、遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期
權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外
結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，
本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制進行投資。
基金凈值會因為境內(nèi)或境外證券市場的波動、行業(yè)及海外交易所上市的公司的經(jīng)營風(fēng)險
和財務(wù)風(fēng)險等因素產(chǎn)生波動，上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。
3、匯率風(fēng)險：本基金以人民幣募集和計價，當(dāng)匯率發(fā)生變動時，將會影響到人民幣計
價的凈資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，
從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布
機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策
產(chǎn)生不利影響。
4、政治風(fēng)險：國家或地區(qū)的財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政
策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場波動而影響基金收益，也會產(chǎn)生風(fēng)險，稱之為政治風(fēng)險。例如，境外
市場的政府可能會鑒于政治上的優(yōu)先考慮，改變支付政策。本基金以境外市場為主要投資地
區(qū)，因此境外市場的政治、社會或經(jīng)濟情勢的變動（包括天然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、流行病、暴動或
罷工等），都可能對本基金造成直接或者是間接的負(fù)面沖擊。本基金將在內(nèi)部及外部研究機
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
構(gòu)的支持下，密切關(guān)注各國政治、經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時調(diào)整投資策略以應(yīng)對政治風(fēng)
險的變化。
5、法律及政治管制風(fēng)險：由于各個國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基
金的某些投資行為在部分國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨
損失的可能性。
6、稅務(wù)風(fēng)險：在投資各國或地區(qū)市場時，因各國、地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會
就股息、利息、資本利得等收益向各國、地區(qū)稅務(wù)機構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能
會使得資產(chǎn)回報受到一定影響。各國、地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有
追溯力的修訂，所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未
預(yù)計的額外稅項。
本基金在投資海外市場時會事先了解清楚各地區(qū)的稅務(wù)法律法規(guī)，同時，在境外托管人
的協(xié)助下，完成投資所在國家或地區(qū)的稅務(wù)扣繳工作。
7、會計核算風(fēng)險：由于各個國家/地區(qū)對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表
披露等會計核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的
判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險。
8、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險：證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險的主要風(fēng)險在于交易
對手風(fēng)險，具體來講，對于證券借貸，交易期滿時借方未如約償還所借證券，或在交易期間
未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對于正回購，交易期滿時買方未如約
賣回已買入證券，或在交易期間未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對于逆
回購，交易期滿時賣方未如約買回已售出證券。
（三）市場風(fēng)險
1、政策風(fēng)險。2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。3、利率風(fēng)險。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。5、購買力風(fēng)
險。6、信用風(fēng)險。7、債券收益率曲線變動風(fēng)險。8、再投資風(fēng)險。9、投資股指期貨的風(fēng)險：
（1）市場風(fēng)險（2）流動性風(fēng)險（3）基差風(fēng)險（4）保證金風(fēng)險（5）杠桿風(fēng)險（6）信用風(fēng)
險（7）操作風(fēng)險。10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險。11、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險。12、
本基金投資流通受限證券的風(fēng)險。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（五）流動性風(fēng)險
1、本基金交易方式帶來的流動性風(fēng)險
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
3、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：本基金為交
易型開放式基金，將依據(jù)市場最新流動性情況，在申購贖回清單中設(shè)定適當(dāng)?shù)拿咳遮H回上限，
以盡量規(guī)避巨額贖回導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，作為特定
情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖回申請、延緩支付
贖回對價、暫?；鸸乐狄约爸袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時基金管理人將時刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。實施備用流動性風(fēng)險
管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風(fēng)險管理制度的規(guī)定辦理。當(dāng)實施備用的流動性
風(fēng)險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回對價。
（六）其他風(fēng)險
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
（七）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在
購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（二）重要提示
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）經(jīng)
中國證監(jiān)會2021年12月13日證監(jiān)許可〔2021〕3917號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金
募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本
基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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