工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回
業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年6月27日
工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱(chēng) 工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng) A500增強(qiáng)ETF工銀
基金主代碼 159249
基金運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式
基金合同生效日 2025年6月20日
基金管理人名稱(chēng) 工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng) 廣發(fā)證券股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)以及本基金相關(guān)法律文件等。
申購(gòu)起始日 2025年7月2日
贖回起始日 2025年7月2日
注：本公告內(nèi)容僅適用于本基金基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
2日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、登記機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《
信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回。
本基金可在基金上市交易之前開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回，申請(qǐng)上市期間基金可暫停辦理申購(gòu)、贖
回業(yè)務(wù)。
3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
1、投資者申購(gòu)的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況
、市場(chǎng)情況、投資人需求等因素對(duì)基金的最小申購(gòu)贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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2、基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中
公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，基金管理人對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)
持有的基金份額暫不設(shè)上限限制。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
1、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采
取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措
施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可
采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)的數(shù)量限制或新增基金規(guī)模控
制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資者贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況
、市場(chǎng)情況、投資人需求等因素對(duì)基金的最小申購(gòu)贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可設(shè)定贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中
公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)模
控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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5.1場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金申購(gòu)贖回代理券商：東吳證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生證券
股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、
華泰證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有
限公司、西南證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)銀河證
券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限
公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購(gòu)贖回代理券商。
6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易
日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7其他需要提示的事項(xiàng)
（一）申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金采用“份額申購(gòu)”和“份額贖回”的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)；
4、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待；
5、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。
如深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則
按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行更新。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)
始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)的提出
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投資者必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或
贖回的申請(qǐng)。
投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)。基金份額持有人提交贖回申請(qǐng)
時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資人T日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)由登記機(jī)構(gòu)在T日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供
符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)
要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)或投資人提交的贖
回申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶(hù)當(dāng)日凈贖
回份額上限或單個(gè)賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)不成立。
申購(gòu)贖回代理券商受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時(shí)
查詢(xún)有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
如深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，
則按照新的規(guī)則執(zhí)行，屆時(shí)基金管理人將發(fā)布公告予以披露并更新本基金的基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算
交收適用深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收登記與深圳證
券交易所上市的證券的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收；在T+2日辦理
現(xiàn)金差額的清算及交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷(xiāo)與深圳證券交
易所上市的證券的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收；在T+2日辦理現(xiàn)金
差額的清算及交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，
則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行更新。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《深圳證券交易
所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易
工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
處理。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益并不違反交易所和登記
機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（三）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)
價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是
指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他
對(duì)價(jià)。申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開(kāi)市前公告。
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并根據(jù)《基金合同》的約定公告，計(jì)算公式為計(jì)
算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
3、投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，
其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4、未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法
律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算
和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
（四）其他
1、本公告僅對(duì)本基金場(chǎng)內(nèi)份額開(kāi)放日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明，投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》和《工銀瑞信中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。有
關(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
2、如有任何疑問(wèn)，歡迎與我們聯(lián)系：
客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)：400-811-9999
電子郵件地址：customerservice@icbcubs.com.cn
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金產(chǎn)品資料概
要》、《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》。
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