交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年七月
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.........................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..........................................15
五、基金財產(chǎn)的保管...............................................................................16
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...............................................................19
七、交易及清算交收安排.......................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................27
九、基金收益分配...................................................................................34
十、基金信息披露...................................................................................35
十一、基金費用.......................................................................................37
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管......................................40
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..........................................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................41
十五、禁止行為.......................................................................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................46
十七、違約責任.......................................................................................48
十八、爭議解決方式...............................................................................50
十九、托管協(xié)議的效力...........................................................................50
二十、其他事項.......................................................................................51
二十一、托管協(xié)議的簽訂.......................................................................51
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成
立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基
金管理人的資格和能力；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的
資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔任交銀施羅德穩(wěn)固收益
債券型證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔
任交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金的基金托管人；
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金由交銀施羅德榮祥保
本混合型證券投資基金保本周期到期轉(zhuǎn)型而來。為明確交銀施羅德穩(wěn)
固收益?zhèn)妥C券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利
義務關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應具
有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀
行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128
號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的
其它業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
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代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔
保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務；貸款承諾；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結(jié)算
資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；產(chǎn)業(yè)投
資基金托管業(yè)務；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務；代理
開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)
務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
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基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應
術(shù)語具有相同含義。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排
見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風
格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對
存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股
票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（含國債、央行票據(jù)、金融
債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、
公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換公司債
券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支
持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存
款、定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人
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在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于
基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換公司債券的比例合計不高于基金資產(chǎn)凈值的20%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；本基金持有的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；如
果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資、融資、融券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)
整期限進行監(jiān)督：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資
于股票資產(chǎn)（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券的比例合
計不高于基金資產(chǎn)凈值的20%（其中投資于港股通標的股票的比例占
股票資產(chǎn)的0%-50%）；
2、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
3、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同
一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證
券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可
以不受此條款規(guī)定的比例限制；
4、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不
得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購
的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
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5、本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基
金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)
行股票的總量；
6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人
的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金
管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)
支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；本基金持
有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應收申購款等；
8、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資
比例的規(guī)定；
9、本基金應投資于信用級別評級為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支
持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符
合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基
金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市
公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國
證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
11、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金
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資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
12、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金
合同約定的投資范圍保持一致；
13、本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
14、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)
行；
15、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
除上述第7、9、11、12項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于
本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開
始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（九）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
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銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)
交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大
關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立
董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為
和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)
定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、
與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名
單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準
確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方
進行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒并
協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人
采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，如基金托管人事前
已嚴格遵循了監(jiān)督流程仍無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關(guān)
法律法規(guī)和交易所規(guī)則進行事后結(jié)算，則基金托管人不承擔由此造成
的損失，并應向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜?
資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y
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行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需
要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，
在與交易對手發(fā)生交易前1個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金
管理人與基金托管人完成確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名
單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按
照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間
債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的
損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對
手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承
擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及
基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供
給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是
否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，
確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2、基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格
審查、復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，
切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵
守《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、
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利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管
理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事
項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范
的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定
期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關(guān)投
資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；?
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管理人應當根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通
過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制
度的決議提交給基金托管人。基金托管人據(jù)此監(jiān)督基金管理人的流通
受限證券投資行為。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易
日向基金托管人提供有關(guān)非公開定向增發(fā)流通受限證券的相關(guān)信息，
具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金
管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的
數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；?
管理人應保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，
如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對
基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風險的
消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管
人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)
行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基
金名下，并保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的
流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法
安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，
基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，
基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日及時核對并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)
定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)
交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證
監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)
會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金
財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括
但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)
會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保
基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金申購、投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人
負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)
沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責
任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金由交銀施羅德榮祥保
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
本混合型證券投資基金保本周期到期轉(zhuǎn)型而來。交銀施羅德榮祥保本
混合型證券投資基金已按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)要求完成募集，募集
資金經(jīng)普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）驗資，募集所有
資金已全額劃入該基金基金托管賬戶。《交銀施羅德榮祥保本混合型
證券投資基金基金合同》已于2013年4月24日生效。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資
金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的
銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，
包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均
需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、
深圳分公司為本基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公
司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)
算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，
賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關(guān)于賬戶
開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算
有限責任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表基金簽訂全國銀行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責
開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的
購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指
令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應
含有管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管人確定基金管理人所發(fā)
送指令形式真實性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送授權(quán)文
件后，要及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件后并經(jīng)確認后，授權(quán)文件即生效。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容
不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和
基金托管人雙方書面共同確認的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指
令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的內(nèi)容合法的指令，基金管理人不
得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷并在指令執(zhí)行前及時明確
地通知基金托管人或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且基金托管人
根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)已更改但未通知
基金托管人的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結(jié)束后將全國銀行間交易成交單加蓋印章
后及時傳真給基金托管人，并電話確認。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出至少兩
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，答復基金管理人
的指令確認電話。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根
據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件及按照雙方約定程序進行表面相符的
形式審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實
性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效。在及
時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指
令傳至基金托管人，并預留充足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，應當立
即通知基金管理人，基金管理人確認該指令不予取消的，將資金備足
并以通知基金托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足
導致的投資損失不由基金托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金
合同，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令標的、價格、金
額錯誤，指令交易方向、交易對手及交割信息錯誤，指令中重要信息
模煳不清或不全及其他錯誤情況等?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)指令錯誤，應及
時提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，基金托管人不承擔因延遲執(zhí)行該
指令造成損失的責任。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金
管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當
及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責
任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應提
前通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的書面授權(quán)
文件，并及時通過電話確認，確保基金托管人及時查收?；鹜泄苋?
應在收到授權(quán)變更或終止通知書原件當日銀行營業(yè)時間結(jié)束前及時
與基金管理人電話確認。被授權(quán)人變更或終止通知，自基金管理人與
基金托管人確認后開始生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人
仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基
金管理人并及時通過電話確認。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
與被授權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應及時通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已
通知基金托管人并與基金托管人確認后，則對于在變更通知的啟用日
期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管
理人不承擔責任。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和
程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使
用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營
機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。交易保證金
由被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關(guān)規(guī)定，在基金
的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過
該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以
披露，并將上述情況及基金專用交易單元號、傭金費率等基金基本信
息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或
交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則
為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應
由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知
基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清
算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔；如果由
于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管
理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保在T+1日11:30之前，最遲不
能超過T+1日13:00前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限
責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但
應及時通知基金管理人。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交
易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基
金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易
結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定
的登記機構(gòu)負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金
的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換
開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日向基
金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完
整。
4、登記機構(gòu)應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)
(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務，上
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述事宜由基金管理人負責。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等款項采用軋差交收的結(jié)算方式。發(fā)生巨
額贖回的情形，款項的交收參照本基金基金合同有關(guān)條款處理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，
對于未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責
任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令
及時進行劃付。對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金
托管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。因基金托管資金
賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及
時將資金劃入專用賬戶。基金管理人在下達指令時，應給基金托管人
留出必需的劃款時間?；鹜泄苋宋窗醇s定時間撥付，給投資人造成
損失的，基金托管人應承擔賠償責任；因基金托管資金賬戶沒有足夠
的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，
責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是指計算日該類基金份額的基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后得到的數(shù)值。各類基金份額
的基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍
五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應急調(diào)整機制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每工作日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基
金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以
適當延遲計算或公告。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈
值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依
據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值
復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具和其他投資
等持續(xù)以公允價值計量的金融資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市
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價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最
近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價進
行估值；
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換
債券收盤價中所含債券（稅后）應收利息后得到的凈價進行估值；估
值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近
交易日債券收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價中所含債券（稅后）應收利
息后得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格；
4）交易所上市實行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方
估值機構(gòu)提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利
息得到的凈價進行估值；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活
躍市場的情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允
價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市
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場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交
易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的
市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允
價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開
發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交
易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方
估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)
的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估
值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，
回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應
的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估
值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處
的市場分別估值。
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（5）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提
供機構(gòu)所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)當日公
布的人民幣與港幣的中間價。
（6）對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е庐a(chǎn)品實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，產(chǎn)品將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進
行相應的會計處理。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（9）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動
定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由
基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果
對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（8）項進行估值
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時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)
送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金估值錯誤的處理方式
1、當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，
視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步
擴大；錯誤偏差達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應
當及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達到基金份額凈值
的0.50%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會
備案；當發(fā)生基金份額凈值錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給
基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金
管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。
2、當基金份額凈值錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要
進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔
的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有
關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致
時，按基金會計責任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造
成的損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確
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認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人
書面說明，基金份額凈值錯誤且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)
法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金
份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過
錯程度各自承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，
雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布
基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基
金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購
或贖回金額等），基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯
誤，進而導致基金份額凈值錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)
的損失，由基金管理人負責賠付。
3、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈
值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停交易時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準
確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
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4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸?
理人獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定
制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會
計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公
告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內(nèi)完
成；季度報告應在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報告在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；
年度報告在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)編制完畢并予以公告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復核；基金托管人在收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，
并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，
將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內(nèi)
完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到
后45日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商
定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬
務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前
就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)
實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準；
2、基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的單位凈值自動轉(zhuǎn)為相應類別的
基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式
是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的各類基金份額分別選擇不
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
同的收益分配方式；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金
收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，
C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤
將有所不同；本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等的收
益分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人復核，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露
外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定
期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告），以及
臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投
資資產(chǎn)支持證券情況、基金投資港股通標的股票情況、基金投資非公
開發(fā)行股票情況、實施側(cè)袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他信息?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人
復核的事項，應經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
刊”）和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基
金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊和基金托管人
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書和基金定期報告公布后，應當
分別置備于基金管理人和基金托管人處，以供公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲
得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）本基金信息披露事項以法律法規(guī)及基金合同“第十八部分
基金的信息披露”約定的內(nèi)容為準。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.7%年費率
計提。計算方法如下：
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費
率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，C類
基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計
提。計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、基金的開戶費用和
賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份
額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、
仲裁費和訴訟費、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用及按
照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用
等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出
金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費
用等不列入基金費用。《交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金基
金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費等費用不列入基金費用。
（六）《交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生
效前的相關(guān)費用按當時有效的《交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資
基金基金合同》的約定支付。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費、基金托管
費和銷售服務費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；?
金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前按照《信息披露
辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。
（八）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付
方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售
服務費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費、基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復
核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人和基金托管人。
C類基金份額銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃付指令，基金托
管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。
若遇不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記
日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易
日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不
得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作
日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項
日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同
文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助
變更后的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)
對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持
有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過，新任基金管理人應
當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指
定臨時基金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證
監(jiān)會備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的
基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管
理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或
新任基金管理人應及時接收，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈
值；
(7)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審
計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基
金財產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理
人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名
稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)
對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持
有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過，新任基金托管人應
當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指
定臨時基金托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證
監(jiān)會備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任
基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收，并與基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值；
(7)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審
計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基
金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合
計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人
和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理
人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)依照有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財
產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利
益造成損害。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同
于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何
尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或國務院另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易
活動；
7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
在履行適當程序后，則本基金投資不受上述相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行
政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從
事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的
變更報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行
職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義
務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)編制清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會備案；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，若遇基金持有的股票或其他有價
證券出現(xiàn)長期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的
所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定會計師事務所審計，律師事務所出
具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因
共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接損失。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失
進行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方
當事人有權(quán)利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事
人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成
基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，
各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，
維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）托管協(xié)議經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)
議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會備案的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結(jié)果
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關(guān)監(jiān)管部門
兩份，每份具有同等法律效力。
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
（本頁無正文，為《交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托
管協(xié)議》的簽字蓋章頁）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
交銀施羅德穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議.pdf