國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2025年11月5日
1公告基本信息
基金名稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起
基金主代碼 025000
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年11月4日
基金管理人名稱 上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 中國建設(shè)銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等
下屬分級基金的基金簡稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起A 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起C
下屬分級基金的交易代碼 025000 025001
2基金募集情況
基金募集申請獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號 證監(jiān)許可[2025]1428號
基金募集期間 自2025年10月09日至2025年10月31日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2025年11月4日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 5,629
份額級別 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起A 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起C 合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：人民幣元） 970,833,196.61 587,761,705.58 1,558,594,902.19
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） 391,506.04 236,512.28 628,018.32
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購份額 970,833,196.61 587,761,705.58 1,558,594,902.19
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 391,506.04 236,512.28 628,018.32
合計(jì) 971,224,702.65 587,998,217.86 1,559,222,920.51
其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） 8,009,311.50 2,000,077.78 10,009,389.28
占基金總份額比例 0.8247% 0.3402% 0.6419%
其他需要說明的事項(xiàng) - - -
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） 218.77 50,200.10 50,418.87
占基金總份額比例 0.0000% 0.0085% 0.0032%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2025年11月4日
注：（1）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等費(fèi)用不從基金資產(chǎn)中列支，由本基金管理人承擔(dān)。
（2）本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；本基金的基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0-10萬份（含）。
3發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況
項(xiàng)目 持有份額總數(shù) 持有份額占基金總份額比例 發(fā)起份額總數(shù) 發(fā)起份額占基金總份額比例 發(fā)起份額承諾持有期限
基金管理人固有資金 10,009,389.28 0.6419% 10,009,389.28 0.6419% 自基金合同生效日起不少于3年
基金管理人高級管理人員 - - - - -
基金經(jīng)理等人員 - - - - -
基金管理人股東 - - - - -
其他 - - - - -
合計(jì) 10,009,389.28 0.6419% 10,009,389.28 0.6419% 自基金合同生效日起不少于3年
4其他需要提示的事項(xiàng)
（1）基金份額持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢和打印，也可以通過本公司的網(wǎng)站(www.gthtzg.com)或客戶服務(wù)電話(95521)查詢交易確認(rèn)情況。
（2）基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且持有期限將不少于3年。發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。另外，《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等銷售文件。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月5日
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告.pdf