國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.............................................................................26
九、基金收益分配.....................................................................................................................29
十、基金信息披露.....................................................................................................................30
十一、基金費用.........................................................................................................................33
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................34
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................36
十五、禁止行為.........................................................................................................................37
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................38
十七、違約責任.........................................................................................................................39
十八、爭議解決方式.................................................................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................41
二十、其他事項.........................................................................................................................42
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................43
鑒于國投瑞銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集注冊國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于興業(yè)證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于國投瑞銀基金管理有限公司擬擔任國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)
起式證券投資基金的基金管理人，興業(yè)證券股份有限公司擬擔任國投瑞銀中證港
股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基
金”或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本
托管協(xié)議；
除非另有約定，《國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)
議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金合同為準。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)楊樹浦路168號20層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈18層
法定代表人：傅強
成立日期：2002年6月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】25號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號丁香國際商業(yè)中心東塔11樓
法定代表人：楊華輝
成立日期：2000年5月19日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2014]1170號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.36億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：江詠絮
聯(lián)系電話：95562-6
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指
引》等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金
投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）。
為更好實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于除標的指數(shù)成份股及備選成份股以
外的其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、
政府支持機構債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交
換債券、公開發(fā)行的次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、股票期
權、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于90%，其中投資于
標的指數(shù)成份股或備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，
上述現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、股票期權、
國債期貨及其他金融工具的投資比例依照國家相關法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定
執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于90%，其中
投資于標的指數(shù)成份股或備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權、國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，其中，上述現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）每個交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值和有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式
回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)
金等價物；
3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與國債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
（14）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)
地依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（18）相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比
例限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，基
金管理人在履行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上
述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受
相關限制。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
項下的基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人
基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
5、當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制、等約定僅適用
于主袋賬戶。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給
基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)
定進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行存款交
易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金首次參與銀行間債券
市場之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市場交易對
手名單并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將
更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人
承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對
手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單
進行交易。如基金管理人在基金首次參與銀行間債券市場之前未向基金托管人提
供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。在基
金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應將調(diào)整結果至少提前一個工
作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未
結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根
據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說
明理由。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。基金托管人則根據(jù)銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，
基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，基金托管人不承擔由
此造成的相關損失和責任，但應積極協(xié)助處理相關事宜。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的
監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并回復基金托管人，對于收到的
書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合
理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。如果
基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應承擔相應責任。
（六）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的書面提
示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（七）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即采用書面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔，基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，予以免責。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬
戶等投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等
行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以電話或書面
形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核
對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的提示，基
金托管人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；
基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和
真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管資金賬戶
的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向
有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此
不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供
方及其承諾的基金份額持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基
金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管
資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及
其持有的基金份額進行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助?；鸸芾砣?、基金托管人和
銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行開立基
金的銀行賬戶（也可稱為“托管賬戶”），并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息，根據(jù)基
金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管
和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶。證券經(jīng)營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資
金賬戶，并按照該證券經(jīng)營機構開戶的流程和要求與基金管理人、基金托管人簽
訂相關協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)營機構負責。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉
賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證
券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜?
管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財產(chǎn)有關的重大合同應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同通過傳真或電子
郵件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合
同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同
傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁?
的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易時，應通過基金托管賬戶與證
券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的
資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場外交易時，應向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括紙質(zhì)指令或雙方認可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知
書”），指定指令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知書的內(nèi)容包括被授權人的
名單、簽字/印章樣本、權限和預留印鑒。授權通知書應加蓋基金管理人公司公
章并寫明生效時間?；鸸芾砣藨褂脗髡?、電子郵件或其他與基金托管人協(xié)商
一致的方式向基金托管人發(fā)出授權通知書，同時電話通知基金托管人。授權通知
書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可
的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作
日內(nèi)將授權通知書的正本送交基金托管人。授權通知書正本內(nèi)容與基金托管人收
到的傳真件或者電子郵件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或電子郵件為
準。
基金管理人和基金托管人對授權通知書負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權
人、被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另
有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授
權人印章/簽字?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、
時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃
款指令或投資指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應至
少在本基金成立日前一日，通過預留郵箱或加蓋預留印鑒的函件告知基金托管人
本基金的基金代碼。
對于基金管理人通過上述方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認其效力。
對于基金管理人通過上述方式發(fā)送指令的，在應急情況下，基金管理人可以
傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第
（2）、（3）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（2）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預留傳真號碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效
力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼發(fā)送指令時，可通過非預留
傳真號碼應急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權的電話號碼通知基金托管人
接收傳真指令。如因基金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基
金托管人不承擔責任。上述特殊情況處理后，基金管理人應向基金托管人出具預
留傳真號碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權通知書中的預留印鑒。
（3）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送
形式的指令發(fā)送方式變更通知書。
2、指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，預留傳真號碼或預留指令附件發(fā)
送電子郵箱提供相關合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對該等資料的
真實性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負責。
對于通過預留傳真號碼或預留電子郵箱發(fā)出的指令附件，基金管理人不得否
認其效力。
3、指令發(fā)送的時間
對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應于
交易日15:00前將銀行間成交單及相關劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣?
應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權限設置后方可進行本基金的銀
行間交易。對于已向基金托管人出具無需銀行間成交單授權書的情況下，基金管
理人應在首筆銀行間交易時通過預留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知
基金托管人，導致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔責任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應
配合出款，但不保證當日出款，如出款不成功，基金托管人不承擔責任。
4、指令的確認
基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確認，如因基金管理
人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。對于依
照“授權通知書”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
5、指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊
全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，因基金管理人未給予合理必需
的時間導致基金托管人操作不成功的，基金托管人不承擔責任。
基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行形式審查，驗
證指令的要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應審
核印鑒和印章/簽字是否和預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋
的印鑒和預留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳
真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔審查義務?；鹜?
管人僅對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進行表面一致性審查，不負責審
查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有
效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理
人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核
或給任何第三人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
基金托管人審核指令無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
6、指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上
注明“作廢”、“廢”、“取消”等字樣并加蓋預留印鑒及被授權人印章/簽字后傳
真或發(fā)送電子郵件給基金托管人，并電話通知基金托管人。若撤銷電子指令，基
金管理人應通過相關系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應參照撤銷傳真指令或
電子郵件指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接受指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
電話確認，并暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應視情況暫緩執(zhí)行指令，
并及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后應及時核對并
糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并報告
中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行
了對基金管理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于基金管
理人違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的
規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人已切實履行
監(jiān)督職責的免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有本章第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則
應就基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負賠償責任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人撤換被授權人員、改變被授權人員的權限、變更或新增發(fā)送傳真
指令的號碼、預留電話號碼、預留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方
式、電子郵件或其他基金管理人和基金托管人認可的方式重新向基金托管人發(fā)出
加蓋基金管理人公司公章的授權通知書，同時電話通知基金托管人。經(jīng)基金管理
人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，
于授權通知書載明的生效時間生效，同時原授權通知書失效?；鸸芾砣嗽诖撕?
三個工作日內(nèi)將新的授權通知書正本送交基金托管人。授權通知書正本內(nèi)容與基
金托管人收到的傳真件或電子郵件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或電子
郵件為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失，由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸
不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金
未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋税凑铡痘?
金合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基
金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔相應責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)
定的時間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致
基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令
存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知書等情形，基金托管
人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任
何第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而
造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，由基金管理人與
基金托管人及證券經(jīng)營機構簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證
券交易、結算等具體事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進行證券買賣中的各
類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀合同?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推谪浗?jīng)紀機構可就本基金參與期貨交易的
具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)相關規(guī)定、《基金合同》的約定
執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；基金托管人負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃
由基金托管人根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理?；鹜泄苋恕⒒?
管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成
為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定的
結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完
成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管
理人承擔。對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商
處理。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀公司
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存
放在期貨經(jīng)紀公司的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經(jīng)紀
協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀公司承擔資金安全保管責任和交收責
任。
場外資金對外投資劃款由基金托管人按照基金管理人出具的符合本托管協(xié)
議約定的有效指令和相關投資合同（如有）及其他材料進行資金劃撥；場外投資
本金及收益的劃回，由基金管理人負責協(xié)調(diào)相關資金劃撥回基金銀行托管賬戶事
宜。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在對印鑒和簽名形式一致性復核
無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性和準確性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準
確、完整。
4、登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購、轉換過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關
當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬
戶的，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托
管人應提供必要的協(xié)助。
8、贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔
責任，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結算
基金托管賬戶與基金清算賬戶間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照基金托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定基金托管賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供適
當方式，便于基金管理人進行查詢和賬務管理。如當日托管賬戶為凈應收額時，
基金管理人應在交收日16：00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金管
理人通過基金托管人提供的方式查詢結果；如當日托管賬戶為凈應付額時，基金
托管人按照基金管理人的劃款指令將基金托管賬戶凈應付額在交收日12：00之
前劃往基金清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。特殊情
況時，雙方協(xié)商處理。
當存在基金托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時劃付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，
基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的
原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后
第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回
情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定公告各類基金份額凈值及基金份額累計凈值。如遇
特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復核程序
基金管理人應于每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤
后，由基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定對外公布各類基金份額凈值
及基金份額累計凈值。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后5個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后15日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后20
日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進行。基金托管人在復核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基
金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應
予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基
金份額申購/贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基
金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投
資資產(chǎn)支持證券相關公告、投資港股通標的股票的信息披露、投資流通受限證券
的信息披露、投資股指期貨的信息披露、投資股票期權的信息披露、投資國債期
貨的信息披露、參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的信息披露、實施側袋機制期間
的信息披露、投資存托憑證的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉?
度報告中的財務會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計后，方可披露。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有本基金的份
額、期限及期間的變動情況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文
件，在經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人在規(guī)定媒介公開披露。當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停
或延遲披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
（3）發(fā)生《基金合同》約定的暫停估值的情形時；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人
違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用
時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基
金托管人可拒絕支付。
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限，法律法規(guī)或有權機關另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關
法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責
任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，
并對雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用及律師費用由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機構一份，每份具有
同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
人簽章、簽訂地、簽訂日
國投瑞銀中證港股通科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf