招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.......................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...............................................................................9
五、基金財產(chǎn)的保管...................................................................................................................9
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................12
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.........................................................................................23
九、基金收益分配.....................................................................................................................26
十、基金信息披露.....................................................................................................................27
十一、基金費用.........................................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................30
十四、基金托管人和基金管理人的更換.................................................................................30
十五、禁止行為.........................................................................................................................31
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................31
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.....................................................................................................32
十八、適用法律與爭議解決方式.............................................................................................34
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................34
二十、托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................................35
鑒于招商基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔(dān)任招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基
金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證
券投資基金的基金托管人；
為明確招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：王小青
成立時間：2002年12月27日
批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2002】100號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：13.1億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（0755）83199596
（二）基金托管人
公司名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
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債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；
提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同
業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)
行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價
證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的
發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬
買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行
依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)
務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱《基金法》）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
《運作辦法》）《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他
有關(guān)法律法規(guī)與《招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下
簡稱《基金合同》）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金托
管人和招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的
保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的
權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相
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同含義。若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將本基金擬投資
的醫(yī)藥主題證券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人?；鸸芾?
人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及
時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。醫(yī)
藥主題證券庫提供給托管人的時間應(yīng)不晚于基金成立后10個交易日。
管理人應(yīng)確保提供的風(fēng)格庫符合投資目標和策略的約定，保證所提供風(fēng)格
庫的真實性、準確性。管理人需同時提供醫(yī)藥主題證券庫中股票的入庫原因，
包括入庫股票符合相關(guān)規(guī)定的依據(jù)，所屬行業(yè)分類等。文件具體格式由管理人
和托管人協(xié)商確認。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票和存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票
和存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、
可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票、存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中
港股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%；投資于本基金界定的
醫(yī)藥主題相關(guān)股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。本基金每個交易
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日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證
金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基
金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
待履行相應(yīng)程序后，以變更后的規(guī)定為準。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；
（1）本基金股票、存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港
股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%；投資于本基金界定的醫(yī)
藥主題相關(guān)股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和
香港同時上市的A股和H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A股和H股合
并計算），不超過該證券的10%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
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應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）如本基金投資股指期貨，則在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出
股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)占基金資產(chǎn)的
比例為60%-95%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國債期
貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的30%；
（12）如本基金投資國債期貨或股指期貨，則在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等；
（14）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包
括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本
基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%；
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（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與
內(nèi)地依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（8）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金凈值信息計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對提示事項進行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)
定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律
法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管
基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬
戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基
金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》《運作辦法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，發(fā)起資金認購金額及發(fā)起
資金提供方承諾持有期限符合《基金法》《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金
管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
對基金進行驗資，并出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份
額進行專門說明。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注
冊會計師簽名方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國結(jié)算開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理
基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所
涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國結(jié)算的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的相關(guān)規(guī)定開
立和管理期貨結(jié)算賬戶。
（七）債券托管專戶和資金結(jié)算專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行
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間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責(zé)向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責(zé)以基金的名義在中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責(zé)妥善保管。基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重
大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
對于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺
發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)
銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)
基金管理人的授權(quán)通過預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令
一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，傳真紙質(zhì)指令作為應(yīng)急方式備用。基金管理
人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USER ID和
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APP ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER ID和APP ID，
基金托管人身份識別后對于正確執(zhí)行該電子指令造成的相應(yīng)損失基金托管人不
承擔(dān)責(zé)任。
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全
球托管系統(tǒng)的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通
知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）
及各個人員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名
印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽名樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)簽名人簽署，若由授權(quán)簽名人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；?
金管理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)通知后同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知自
基金托管人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知
載明的生效時間不得早于電話確認時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將授
權(quán)通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。法律法規(guī)規(guī)定或
有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基
金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的
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方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人
員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)
送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》《運作辦法》《基金合同》和有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時通過電話或者其他雙方認可的方式通知基金托
管人。
3、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束
后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽名并加蓋印章后及時發(fā)送給
基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對基金托管人
進行書面授權(quán)確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基
金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指
令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人應(yīng)積極配合基
金管理人完成劃款等事宜。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的
指令、預(yù)留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托
管人核對確認后方能執(zhí)行。
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（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應(yīng)拒絕或視情況暫緩執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)
指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，
基金托管人應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠
的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及
超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管
理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金、
基金管理人的利益受到損害，基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，
并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對正確及時執(zhí)行基金管理人的合法
合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽名人
簽署，若由授權(quán)簽名人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對授
權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托
管人。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認后于通知載
明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間?；鸸芾?
人在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
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七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準：
（1）資金雄厚，信譽良好；
（2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機關(guān)的處罰；
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高
度保密的要求；
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金
進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)；
（5）研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、
全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周
到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇。基金管理
人與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)
會報告?；鸸芾砣藨?yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基
金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、
券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少
在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通
知到基金托管人。
4、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金股指期貨和國債期貨交易的期貨經(jīng)營機構(gòu)，
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定
執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托
管人負責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情
形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托
管人應(yīng)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理，并及時通知基金管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé)
任方應(yīng)對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠
的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人
應(yīng)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理，并及時通知基金管理人。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托
管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金管理人，由此造成
的損失，由基金管理人負責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。對于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15：00前發(fā)送；
對于要求當(dāng)天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條
件已經(jīng)具備。
對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日（T日）
的前一工作日下班前將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時間最遲不應(yīng)晚
于T日上午10：00時。對于中國結(jié)算實行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理
人應(yīng)在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人，或在前期授權(quán)托管行依
據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并且配合托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時
T+0業(yè)務(wù)的交收。若今后結(jié)算規(guī)則調(diào)整，此條款相應(yīng)調(diào)整。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國結(jié)算所造成的
損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠
償因占用中國結(jié)算深圳公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的
指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
如基金新增投資范圍或投資品種，基金管理人和基金托管人應(yīng)以雙方接受
的方式商定運作流程。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金
管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信
息披露媒介。
2、T+1日，登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)
向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行
賬務(wù)處理。
3、為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由登記機構(gòu)開立“基金清算
賬戶”，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的
差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)T日（T
指交收當(dāng)前工作日）存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負責(zé)將托管賬戶凈
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
應(yīng)收額在T日15:00前從“基金清算賬戶”劃往基金托管賬戶；當(dāng)T日存在托管
賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在
T日12:00前劃往“基金清算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無過
錯的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時
匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)（不可抗力或基
金托管人無過錯的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時劃付贖回款項。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，股票投資比例合計
應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風(fēng)險。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的法人機構(gòu)，
具備從事港股通業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法
律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不
適于參與港股通交易的情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法、
有效，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，并承諾按照基金托管人的
相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；基金管理人應(yīng)準確理解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括
不限于交收規(guī)則、投資額度、匯兌安排、交易日、風(fēng)險管理要求、延遲交收等，
由于基金管理人對港股通業(yè)務(wù)規(guī)則理解錯誤而導(dǎo)致的交收失敗及其他損害基金
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份額持有人合法權(quán)益的行為，基金管理人自行承擔(dān)全部賠償責(zé)任，基金托管人
不承擔(dān)任何責(zé)任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國結(jié)算以自己的名義持有通過港股通取得
的證券；基金管理人已清楚認識并愿意承擔(dān)從事港股通交易的相關(guān)風(fēng)險，特別
是其中有關(guān)基金托管人的免責(zé)條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則委托
基金托管人代為在中國結(jié)算開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶
用于證券交易、清算交收和計付利息等?；鸸芾砣艘呀?jīng)開立人民幣普通股票
（A股）證券賬戶及資金賬戶的，可使用上述現(xiàn)有賬戶進行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國結(jié)算在香港中央結(jié)算有限公
司（以下簡稱“香港結(jié)算”）開立的證券賬戶，并由中國結(jié)算存管。基金管理
人以中國結(jié)算名義持有的證券，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登
記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司的股東名冊?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒?
或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國結(jié)算按照香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和
資金的交收。港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由基金托管人與中國結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則完成。
香港結(jié)算因無法交付證券對中國結(jié)算實施現(xiàn)金結(jié)算的，中國結(jié)算參照香港
結(jié)算的處理原則進行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，
而導(dǎo)致其未全部履行對中國結(jié)算的交收義務(wù)的，由中國結(jié)算協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與
人向香港結(jié)算追索，中國結(jié)算和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
港股通交易各項業(yè)務(wù)的收付款時點按如下約定：
基金管理人應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清算，如資金
頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對于T日港股通交易清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在
T+1日14:00前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:00自主從資
金賬戶扣收應(yīng)付資金。對于T日港股通交易的清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，
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基金托管人在收到中國結(jié)算支付的資金后于T+3日上午12:00前返還應(yīng)收資金
至資金賬戶。
（2）風(fēng)控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購款、證券組合費
對于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日上午
9:30前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30自主從資金賬戶
扣收應(yīng)付資金。對于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中
國結(jié)算支付的資金后，于T+1日17:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
基金托管人負責(zé)差額繳款、按金等風(fēng)控資金的計算，基金管理人應(yīng)按照基
金托管人的計算結(jié)果按上段約定的時間在資金賬戶存入風(fēng)控資金。若基金管理
人對基金托管人的計算結(jié)果有異議，可在繳款完成后與基金托管人溝通協(xié)商解
決。
如因惡劣天氣等原因?qū)е孪愀劢Y(jié)算延遲交收時，若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)付的，
則基金管理人和基金托管人仍按前述約定的時間進行扣收；若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)
收的，則交收時間視中國結(jié)算向基金托管人的支付情況確定?；鸸芾砣藨?yīng)做
好資金頭寸管理，避免因延遲交收而導(dǎo)致的透支。
對于由于基金托管人的資金交收時間等原因?qū)е沦Y金已從資金賬戶劃出或
尚未劃入資金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情況，基金托管人應(yīng)
將中國結(jié)算支付的相應(yīng)利息支付給托管資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е峦泄苜Y產(chǎn)資金透支、超買或超賣等
情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金
托管人有權(quán)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對中國結(jié)算違約的，
基金托管人有權(quán)將相當(dāng)于違約金額的基金管理人的應(yīng)收證券指定為暫不交付證
券并由中國結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進行處理，由此造成的風(fēng)險、損失和責(zé)任，由基
金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證券用于
證券交易清算，如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人有權(quán)將相當(dāng)于
證券交收違約金額的資金暫不劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結(jié)算可以
依照香港結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收擔(dān)保
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品。
4、公司行動
（1）服務(wù)種類
基金托管人提供的與公司行動相關(guān)的服務(wù)種類以中國結(jié)算所能提供的服務(wù)
種類為限，雙方一致認可，如中國結(jié)算增加或減少相應(yīng)服務(wù)種類，基金托管人
的公司行動服務(wù)種類與之同步增減，不需要另行修改本協(xié)議。
（2）服務(wù)范圍
基金托管人提供的與公司行動相關(guān)的服務(wù)限于以下項目：
A.根據(jù)中國結(jié)算上海分公司（以下簡稱“上海中登”）港股通結(jié)算明細
（hk_jsmx）庫以及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者向上海中登支
付公司行動相關(guān)的資金，并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管人
的資金賬戶。
B.根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司（以下簡稱“深圳中登”）港股通結(jié)果
（szhk_sjsjg）庫以及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向深圳中登
支付公司行動相關(guān)的資金，并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管
人的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動（hk_zqbd）庫記錄開立在上海中登的證券
賬戶的公司行動相關(guān)證券的變動情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫記錄開立在深圳中登的證券賬
戶的公司行動相關(guān)證券的變動情況。
E.對于有選擇項的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購等需要基金管理人在證券發(fā)
行人提供的選項中進行選擇向中登申報的公司行動，基金管理人應(yīng)向基金托管
人發(fā)送申報數(shù)據(jù)，基金托管人負責(zé)通過港股通公司行動申報實時接口完成申報。
基金托管人提供的公司行動服務(wù)不包括以下項目：
A.向基金管理人提供公司行動公告和公司行動相關(guān)的細節(jié)信息。
B.對基金管理人發(fā)送的申報數(shù)據(jù)的內(nèi)容進行審核。
C.稅務(wù)處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元
等主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金合同約定為準。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈
值信息由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每
個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人對基金凈值信息予以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目
的核對同時進行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。當(dāng)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失
進一步擴大；當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報中國證監(jiān)會備
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案的同時及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其
規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈
值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如
果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張
返還不當(dāng)?shù)美鹜泄苋藨?yīng)提供必要的協(xié)助。如果返還金額不足以彌補基金
管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返
還金額進行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)、登
記結(jié)算公司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)
現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金凈值信息的計算結(jié)果對外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
9、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金
凈值信息。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
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基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；?
管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人
應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
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金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備
案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)
量按比例向該基金份額持有人進行分配?；鹂晒┓峙淅麧欀附刂潦找娣峙浠?
準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核，并
將復(fù)核意見書面通知基金管理人，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案
及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方
案達成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證
監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)
利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實施
該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉(zhuǎn)購
基金份額，基金管理人和基金托管人則應(yīng)當(dāng)進行紅利再投資的賬務(wù)處理。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照法律法規(guī)中關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保
密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，
不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商
采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)
辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)
在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的
計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
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計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.60%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.60%的年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管
理人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給各個基金銷售
機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致且在履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展
情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務(wù)
費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費
用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中
列支。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金
管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收?；鸸芾砣?
應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和
基金資產(chǎn)凈值。
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（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互
兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以對協(xié)議進行變更。
變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
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（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機構(gòu)負責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)任何責(zé)任；
5、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，
不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如
下：
1、由于基金管理人下達違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承
擔(dān)；
2、基金管理人指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的指令所導(dǎo)
致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的
實際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管
人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽名樣本和預(yù)留印鑒進行表面
真實性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管
人應(yīng)根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行
復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未
正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國結(jié)算的業(yè)務(wù)
規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則及
時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)及時通知基
金管理人。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭
議可通過友好協(xié)商解決。但若爭議未能以協(xié)商方式解決的，應(yīng)提交深圳國際仲
裁院，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳，仲裁裁決是
終局性的并對雙方當(dāng)事人具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方蓋章以及雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽名
或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議
以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日
止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報中國證監(jiān)會一份，
每份具有同等法律效力。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
招商醫(yī)藥精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf