上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(2025年6月14日公告)
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更
新招募說(shuō)明書
(2025年6月14日公告)
基金管理人：上銀基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
重要提示
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金（原上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券
投資基金）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)已于2013年12月18日獲中國(guó)
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1599號(hào)文注冊(cè)。本基金的基金合同于2014年5月6日
正式生效，2015年7月30日由基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)《關(guān)于修改上銀
新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金名稱、基金類別、投資比例、業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管
理人已將《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》、《上銀新興價(jià)
值成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議》修訂為《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券
投資基金基金合同》、《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的要求，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致，基金管理人對(duì)《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金
基金合同》以及《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》相關(guān)條款
進(jìn)行修訂并已履行向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局備案流程。修訂后的
合同以及托管協(xié)議已于2018年3月31日進(jìn)行信息披露并正式生效。
根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的要求，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致，基金管理人對(duì)《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》
以及《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》相關(guān)條款進(jìn)行修訂并
已履行向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局備案流程。修訂后的合同以及托
管協(xié)議已于2020年5月23日進(jìn)行信息披露并正式生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的
價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書，全
面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并
對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策?；?
管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、估值
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金是混合型證券投
資基金，屬于具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品種，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
預(yù)期收益均低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金?；饍糁禃?huì)因
為證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，
同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決
策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)
也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)
慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低
收益。
基金管理人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議中涉及增設(shè)C類基金份額相關(guān)條款的
修改，對(duì)本招募說(shuō)明書的相關(guān)信息進(jìn)行了更新，更新生效日為2025年6月
16日。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書其他所載內(nèi)容更新編制日為2025年4月
22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)）。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
目錄
一、緒言.................................................................1
二、釋義.................................................................2
三、基金管理人...........................................................7
四、基金托管人..........................................................16
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................19
六、基金的募集..........................................................38
七、基金合同的生效......................................................39
八、基金份額的申購(gòu)與贖回................................................40
九、基金的投資..........................................................52
十、基金的業(yè)績(jī)..........................................................67
十一、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................70
十二、基金資產(chǎn)的估值....................................................71
十三、基金的收益分配....................................................76
十四、基金的費(fèi)用與稅收..................................................78
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................81
十六、基金的信息披露....................................................82
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................89
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................92
十九、基金合同的內(nèi)容摘要................................................94
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................95
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..........................................96
二十二、其他披露事項(xiàng)....................................................98
二十三、招募說(shuō)明書存放及查閱方式.......................................101
二十四、備查文件.......................................................102
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券
投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、
策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)《基金合同》編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。《基金合同》
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依《基金合同》
取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金
份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份
額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
二、釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指上銀基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金
基金合同》及對(duì)《基金合同》的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上銀新興
價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該《托管協(xié)議》的任何有效修訂
和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基
金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資
基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月
1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同
年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境
外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機(jī)構(gòu)：指上銀基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
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和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為上銀基金管理
有限公司或接受其委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售
機(jī)構(gòu)買賣基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上銀基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
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42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效
公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換
為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，特指包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上
的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)
法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
53、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：是指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基
金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖
回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者合
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
54、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒體
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
56、基金份額類別：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將
基金份額分為不同的類別
57、A類基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，且不從本類別基金
資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
58、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收
取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額
59、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件。
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金管理人為上銀基金管理有限公司，基本信息如下：
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號(hào)3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9樓
設(shè)立日期：2013年8月30日
法定代表人：武俊
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
聯(lián)系人：敖玲
聯(lián)系電話：021-60232799
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海銀行股份有限公司持有100%股權(quán)
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員：
武俊先生，董事長(zhǎng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士研究生。歷任上海銀行總行
金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理、金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理兼同業(yè)部總
經(jīng)理、金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理兼同業(yè)部總經(jīng)理兼上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分行黨委委員、
金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理兼同業(yè)部總經(jīng)理兼上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分行黨委委員、副行長(zhǎng)，
金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理（主持工作）兼同業(yè)部總經(jīng)理、金融市場(chǎng)部副總經(jīng)理、金
融市場(chǎng)部總經(jīng)理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任上海銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼金融市
場(chǎng)部總經(jīng)理，上銀基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
孫蕾女士，董事，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任工商銀行天津分行新技術(shù)產(chǎn)
業(yè)園區(qū)支行員工，浦發(fā)銀行天津分行資金財(cái)務(wù)部、財(cái)務(wù)核算中心科長(zhǎng)，上海銀
行天津分行資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部管理會(huì)計(jì)部高級(jí)經(jīng)理、總行計(jì)
劃財(cái)務(wù)部見(jiàn)習(xí)總經(jīng)理助理等職務(wù)。現(xiàn)任上海銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理，上
銀基金管理有限公司董事。
尉遲平女士，董事兼總經(jīng)理，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任上海銀行股
份有限公司總行金融市場(chǎng)部債券交易部高級(jí)經(jīng)理助理、高級(jí)副經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，
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金融市場(chǎng)部外匯與貴金屬部高級(jí)經(jīng)理，金融市場(chǎng)部見(jiàn)習(xí)總經(jīng)理助理等職務(wù)；上
銀基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任上銀基金管理有限公
司董事兼總經(jīng)理。
徐麗女士，獨(dú)立董事，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任財(cái)政部農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)司
主任科員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司總經(jīng)理助理，中國(guó)民族證券有限責(zé)任公
司副總裁，中國(guó)水務(wù)集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，珠海元泰投資基金管理公司總經(jīng)
理，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司外部監(jiān)事等職務(wù)。現(xiàn)任上銀基金管理有限
公司獨(dú)立董事。
蔣曉云女士，獨(dú)立董事，美國(guó)中康涅狄格州立大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士。
歷任鐵道部北京通信訊號(hào)工廠助理工程師、北京市計(jì)算機(jī)技術(shù)研究所工程師，
國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)外事司副處級(jí)調(diào)研員，國(guó)家外匯管理局儲(chǔ)備管理司副
處級(jí)調(diào)研員，中國(guó)投資有限責(zé)任公司投資運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任上銀基金管
理有限公司獨(dú)立董事。
李德峰先生，獨(dú)立董事，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)博士研究生。歷任山東
省菏澤地區(qū)林業(yè)局辦公室秘書，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教師、外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副書
記兼副院長(zhǎng)、金融學(xué)院副書記，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)教材編寫與命題委員會(huì)委員、
培訓(xùn)委員會(huì)委員?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副教授、研究生導(dǎo)師，中央財(cái)經(jīng)
大學(xué)金融學(xué)院中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展與金融研究中心主任，前海興邦金融租賃有限責(zé)任
公司獨(dú)立董事，張家口農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事，上銀基金管理有
限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事：
胡友群女士，職工監(jiān)事，博士。歷任申萬(wàn)宏源證券博士后研究員、上銀基
金專戶投資部副總監(jiān)、固收研究副總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任上銀基金管理有限公司職
工監(jiān)事、固收研究總監(jiān)，上銀瑞金資本管理有限公司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
尉遲平女士，總經(jīng)理。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員介紹）
王玲女士，督察長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士研究生。曾長(zhǎng)期任職于深圳
證券交易所和北京市星石投資管理有限公司?，F(xiàn)任上銀基金管理有限公司督察
長(zhǎng)兼總法律顧問(wèn)。
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陳士琛先生，首席信息官，北京師范大學(xué)工學(xué)碩士。歷任北京師范大學(xué)講
師，中國(guó)工商銀行數(shù)據(jù)中心（北京）系統(tǒng)部系統(tǒng)工程師、測(cè)試管理部副總經(jīng)理、
測(cè)試三部副總經(jīng)理等職務(wù)，工銀瑞信基金管理有限公司信息科技部總監(jiān)。
王稼秋先生，副總經(jīng)理，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾在上海銀行股份有
限公司總行金融市場(chǎng)部、金融同業(yè)部任職。現(xiàn)任上銀基金管理有限公司副總經(jīng)
理兼上銀瑞金資本管理有限公司董事長(zhǎng)。
廖雋女士，副總經(jīng)理兼市場(chǎng)營(yíng)銷部總監(jiān)，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)士。曾在農(nóng)業(yè)銀
行上海普陀支行，上海銀行總行公司業(yè)務(wù)部、市南分行公司業(yè)務(wù)部、漕河涇支
行等任職。
4、本基金基金經(jīng)理：
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
趙治燁先生，北京大學(xué)微電子學(xué)士。歷任中國(guó)銀河證券北京中關(guān)村大街營(yíng)
業(yè)部理財(cái)分析師，上銀基金投資研究部副總監(jiān)等職務(wù)。現(xiàn)任上銀基金投資副總
監(jiān),上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、上銀鑫達(dá)靈活配置混合型
證券投資基金基金經(jīng)理、上銀內(nèi)需增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理、上銀價(jià)
值增長(zhǎng)3個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、上銀豐瑞一年持有期混合
型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、上銀數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型發(fā)起式證券投資基金基
金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
高云志先生，管理時(shí)間為2014年05月06日至2015年05月25日；
慕浩先生，管理時(shí)間為2015年01月27日至2015年06月15日；
常璐先生，管理時(shí)間為2017年12月06日至2018年03月28日。
5、投資決策委員會(huì)成員：
尉遲平女士（投資決策委員會(huì)主席、總經(jīng)理）；
盧揚(yáng)先生（權(quán)益投研部總監(jiān)、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
翟云飛先生（量化投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
吳偉先生（資產(chǎn)配置部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
蔡唯峰先生（固定收益部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
許佳先生（固收投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
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趙治燁先生（投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理）；
樓昕宇先生（基金經(jīng)理）。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效
的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、基金管理人承諾防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密和尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理的承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益。
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)
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人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金
資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通（報(bào)
告制度)、內(nèi)部監(jiān)控、監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)察。
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、
公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
公司管理層貫徹內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，
營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，確保全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制
度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體職工必
須忠于職守勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。
公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)
交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分
工，操作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包
括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及
健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)監(jiān)控防線。公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、
嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線，即：以崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線；
相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線；以督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽
核部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防
線。
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公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具
備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估
和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
各部門根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定、修改本部門內(nèi)控制度，提交監(jiān)察稽核
部，監(jiān)察稽核部對(duì)各部門提交的內(nèi)部控制制度進(jìn)行復(fù)核，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審
議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)估公司內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)公司的
基本管理制度以及提出改進(jìn)方案，報(bào)公司董事會(huì)。
（3）控制活動(dòng)
①授權(quán)控制。授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容
包括：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立
健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；公司各業(yè)務(wù)部門、分支
機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)
應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已
獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)
修改或取消授權(quán)。
②資產(chǎn)分離控制。基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)
和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
③業(yè)務(wù)隔離控制。基金資產(chǎn)的運(yùn)作管理與公司自有資金，與特定客戶委托
資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立隔離運(yùn)作，在人員配置、崗位職責(zé)及其內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則
與流程、有關(guān)銀行存款賬號(hào)、證券賬號(hào)等分開設(shè)置，并分開核算。
④崗位隔離制度。公司推行內(nèi)部工作的目標(biāo)管理和規(guī)范的崗位責(zé)任制，各
崗位人員各司其職、嚴(yán)格遵守操作程序和工作標(biāo)準(zhǔn)，限制越權(quán)、穿插、代理等
行為，以便于各部門明確分工、各崗位相互監(jiān)督；包括貨幣、有價(jià)證券的保管
與賬務(wù)相分離，重要空白憑證的保管與使用相分離，投資決策與具體交易操作
相分離，前臺(tái)交易與后臺(tái)結(jié)算相分離，損失的確認(rèn)與核銷相分離，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定人
員與業(yè)務(wù)辦理崗位相分離，基金經(jīng)理與辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理
崗位相分離等。
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⑤物理隔離制度。對(duì)于不同工作區(qū)劃分不同的保密級(jí)別，基金投資、交易、
研究、公司自有資金管理等相關(guān)部門，在空間上和制度上適當(dāng)隔離。強(qiáng)調(diào)交易
部門和財(cái)務(wù)部門的一級(jí)保密性，實(shí)行嚴(yán)格的門禁制度，并相應(yīng)建立安全保障設(shè)
施；對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序、保密守則和監(jiān)
督處罰措施。
⑥危機(jī)處理機(jī)制。公司制訂切實(shí)有效的緊急情況處理制度，建立危機(jī)處理
機(jī)制和程序，主要包括：緊急情況處理制度、災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃、資料備份和系統(tǒng)
備份措施。災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃需要隨著業(yè)務(wù)的改變而更新，每年測(cè)試及演習(xí)一次。
（4）信息溝通
為維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，公司制定管理和業(yè)務(wù)
報(bào)告制度，包括定期報(bào)告制度和臨時(shí)報(bào)告制度。定期報(bào)告按照每日、每周、每
月、每季度等不同的時(shí)間、頻次進(jìn)行報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告是指一旦出現(xiàn)報(bào)告事由后
的及時(shí)報(bào)告。此外，公司制定針對(duì)違規(guī)及非法行為的舉報(bào)機(jī)制。員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)
或非法行為出現(xiàn)時(shí)可視情況越級(jí)報(bào)告。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部，對(duì)公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。
公司定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和新的法律法規(guī)等情況，
適時(shí)改進(jìn)。
（6）監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)察
公司嚴(yán)格貫徹基金管理相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng)。督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽
核部負(fù)責(zé)確保公司運(yùn)作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)的要求。
各部門規(guī)章制度及對(duì)外提交材料在實(shí)施或提交前，均需經(jīng)監(jiān)察稽核部進(jìn)行
合法、合規(guī)審核；
督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察各部門對(duì)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、基金合
同的執(zhí)行情況，著重于因違反法律法規(guī)等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)跟蹤法律法規(guī)的變化和更新，對(duì)業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作提供監(jiān)察
標(biāo)準(zhǔn)和政策等方面的咨詢及指引，提供監(jiān)察方面的培訓(xùn)。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
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（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層
的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
2、主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保
險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶
服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、
內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行
內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行
托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)
量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托
管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、基本
養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)
務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度
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末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1387只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管
服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托
管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀
行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管
機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、
并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019
年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管
銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。
2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀
行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)
“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工
作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備
了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工
作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；
業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作
實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約
機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
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技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情
況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比
例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，
與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
（3）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金
管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：上銀基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：敖玲
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金A類基金份額除直銷機(jī)構(gòu)外的其他銷售機(jī)構(gòu)：
（1）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
網(wǎng)址：http://www.95559.com.cn
（2）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（3）上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：金煜
客服電話：95594
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網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（4）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（5）恒豐銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
法定代表人：辛樹人
客服電話：95395
網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn
（6）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：張金良
客服電話：95580/40088-95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
（7）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
法定代表人：陸向陽(yáng)
客服電話：(0519)96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（8）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：張金良
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（9）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（10）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（11）上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào)上海農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：徐力
客服電話：021-962999/400-696-2999
網(wǎng)址：www.srcb.com
（12）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（13）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525/400-8888-788
網(wǎng)址：http://www.ebscn.com/
（14）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（15）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科技園科發(fā)路三號(hào)中電長(zhǎng)城大廈B座24層
（國(guó)投證券客戶服務(wù)中心）
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517/4008-001-001
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（16）華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（17）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路373號(hào)3層
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（18）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（19）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（20）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：中國(guó)江蘇省南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（21）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（22）甬興證券有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：400-916-0666
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（23）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335/400-88-95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（24）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)后海中心區(qū)登良路與海德三道交匯處西南
角中國(guó)華潤(rùn)大廈46樓
法定代表人：高濤
客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（25）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：劉成
客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（26）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548/0755-23835383
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
（27）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：陳可可
客服電話：95548/020-88836999
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（28）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548/0532-85022313
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
（29）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：中國(guó)江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（30）開源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
（31）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（32）財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B
座)26層
辦公地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26-28層
法定代表人：劉宛晨
客服電話：95317/400-8835-316
網(wǎng)址：stock.hnchasing.com
（33）浙商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)
法定代表人：吳承根
客服電話：95345
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
（34）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（35）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511轉(zhuǎn)8
網(wǎng)址：https://stock.pingan.com/
（36）江海證券有限公司
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（37）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565/0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（38）華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢
（上海業(yè)務(wù)中心）
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（39）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：中國(guó)上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈上海
法定代表人：朱健
客服電話：95553/400-8888-001
網(wǎng)址：www.gtht.com
（40）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（41）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間
法定代表人：齊凌峰
客服電話：400-158-5050
網(wǎng)址：www.tl50.com
（42）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
（43）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B
座12層
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（44）海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)401室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)海銀金融中心4樓
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（45）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)商務(wù)樓12樓
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.networth-networth.com
（46）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（47）上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369/021-65370077
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（48）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（49）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
客服電話：95118
網(wǎng)址：http://kenterui.jd.com
（50）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（51）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（52）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（53）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（54）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層(名義樓層,
實(shí)際樓層6層)03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
（55）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：中國(guó)廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3-8
網(wǎng)址：https://bank.pingan.com/
（56）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)
208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（57）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（58）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（59）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（60）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（61）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：021-50712782
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（62）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
（63）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
（64）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司)
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（65）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33樓、8樓
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（66）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6
樓
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（67）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（68）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13
層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（69）上海愛(ài)建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)
法定代表人：吳文新
客服電話：400-803-2733
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（70）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（71）上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)楓林科創(chuàng)園C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
（72）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.txfund.com
（73）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24F
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：https://www.puzefund.com
（74）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓24樓
法定代表人：鄧暉
客服電話：953050971/6105305
網(wǎng)址：http://www.jzsec.com
（75）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（76）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路陽(yáng)光金融中心4、5、6、7層
法定代表人：李科
客服電話：95510
網(wǎng)址：https://life.sinosig.com
（77）上海國(guó)信嘉利基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：付鋼
客服電話：021-68809999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
（78）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5
層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍騰路118號(hào)貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com
（79）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓3層309
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：https://www.5irich.com
（80）上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)、明月路1257號(hào)
1幢1層103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20530188
網(wǎng)址：https://www.zhengtongfunds.com
本基金C類基金份額暫僅通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)銷售。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號(hào)3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
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客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：劉漠
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
（三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：遠(yuǎn)聞（上海）律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路438號(hào)雙鴿大廈18G
負(fù)責(zé)人：奚正輝
電話：（021）50366223
傳真：（021）50366733
聯(lián)系人：孫賢
經(jīng)辦律師：屠勰、孫賢
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二座8樓
辦公地址：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二座8樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯(lián)系人：朱伊俐
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、朱伊俐
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1599號(hào)文注冊(cè)募集。
募集期為2014年3月24日至2014年4月30日。
經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為
235,951,037.76元人民幣。募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為1,223戶，按照每份基金
份額1.00元計(jì)算，設(shè)立期間募集的有效總份額為235,951,037.76份基金份
額。利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為44,036.75份基金份額。兩項(xiàng)合計(jì)共
235,995,074.51份基金份額，已全部計(jì)入投資人基金賬戶，歸投資人所有。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金基金合同已于2014年5月6日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理
人在招募說(shuō)明書或網(wǎng)站公示中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月內(nèi)開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
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份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公
告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，
申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申
請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易
的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不
成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
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（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
（1）本基金在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)以金額申請(qǐng)，單筆最低申購(gòu)金額為1元（含認(rèn)
購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為1元，累計(jì)申購(gòu)金額不設(shè)上限。各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)
最低申購(gòu)限額及投資金額級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
在直銷機(jī)構(gòu)（柜臺(tái)方式）申購(gòu)的最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最
低金額為1元，累計(jì)申購(gòu)金額不設(shè)上限?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)狀況和投資者
需求調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)（柜臺(tái)方式）的最低申購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。已有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資
者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（2）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1份基金
份額；基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金
份額余額不足1份的，需一并全部贖回。
（3）本基金基金份額持有人每個(gè)交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱?
額持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份
時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)可對(duì)該剩余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。
（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖
回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒體上公告。
（5）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模
予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不
列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用；C類基
金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
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回基金份額時(shí)收取。
3、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 1.5%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 1.0%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.5%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取每筆1000元
4、贖回費(fèi)用
投資人在贖回基金份額時(shí)，應(yīng)交納贖回費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有本基金A類基金份
額少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金資產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)
持有A類基金份額少于30日的所收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)
持有A類基金份額不少于30日但少于3個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其
75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的基
金份額所收取的贖回費(fèi)，其50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額長(zhǎng)
于6個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
部分用于支付登記費(fèi)和必要的手續(xù)費(fèi)。對(duì)于C類基金份額收取的贖回費(fèi)用將全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。
本基金各類基金份額的贖回費(fèi)用如下：
基金份額類別 持有期限（N） 贖回費(fèi)率
A類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
C類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
30日≤N＜/td>0
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
體上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等
進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)
率和基金贖回費(fèi)率。
7、當(dāng)基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫裕鸸芾砣隧氃趯?shí)施日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為
份。
（1）申購(gòu)A類基金份額的計(jì)算：
A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，申購(gòu)份額計(jì)算公式
為：
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－固定申購(gòu)費(fèi)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資5,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
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1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.128元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=5,000/(1+1.5%)=4,926.11元
申購(gòu)費(fèi)用=5,000-4,926.11=73.89元
申購(gòu)份額=4,926.11/1.128=4,367.12份
即：該投資人通過(guò)場(chǎng)外投資5,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)
當(dāng)日A類基金份額凈值為1.128元，則可得到4,367.12份A類基金份額。
（2）申購(gòu)C類基金份額的計(jì)算：
對(duì)于申購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資者投資5 000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=5,000.00/1.0520=4,752.85份
即：該投資人投資5000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0520元，可得到4,752.85份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元，計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者持有本基金10,000份A類基金份額一年后（未滿2年）決定
贖回，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.25%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.148元，
則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.148=11,480元
贖回費(fèi)用=11,480×0.25%=28.70元
凈贖回金額=11,480-28.70=11,451.30元
即：該基金份額持有人持有10,000份本基金A類基金份額一年后（未滿2
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年）贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.148元，則可得到的凈贖回金
額為11,451.30元。
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額一年后（未滿2年）決定
贖回，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.148元，則
可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.148=11,480元
贖回費(fèi)用=11,480×0=0元
凈贖回金額=11,480-0=11,480元
即：該基金份額持有人持有10,000份本基金C類基金份額一年后（未滿2
年）贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.148元，則可得到的凈贖回金
額為11,480.00元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金各類基金份額凈
值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）申購(gòu)和贖回的登記
投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記
手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記
手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
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投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鹕曩?gòu)申請(qǐng)。
7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投
資人單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，
被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
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格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
5、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回
申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)
賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并
以后續(xù)開放日的該類基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第5項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回
部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
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的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申
請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上的
贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)延期辦理贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣酥唤邮芷湫?
于等于基金總份額20%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)
日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分
延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)單個(gè)基
金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)延期贖回。延期的贖回申請(qǐng)
與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈
值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消
贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回
款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者
招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，
同時(shí)在指定媒體上刊登公告。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
體上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上
刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈
值。
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3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)
或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并
在重新開始辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的開放日公告最近1個(gè)工作日的各類基金份額凈
值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告
的頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體上
刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開始辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的開放日
公告最近1個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。
無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提
供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定
期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過(guò)在股票、固定收益證券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的積極靈活配置，順應(yīng)經(jīng)
濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展的趨勢(shì)，關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代帶來(lái)的
投資機(jī)會(huì)，同時(shí)把握傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)低估的投資機(jī)會(huì)，重點(diǎn)關(guān)注具有成長(zhǎng)和價(jià)值的優(yōu)
質(zhì)上市公司，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（二）投資理念
在國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展的趨勢(shì)，充
分挖掘新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)低估帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)，平衡
價(jià)值和成長(zhǎng)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（三）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨
幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%；現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%。
本基金將重點(diǎn)投資于新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備成長(zhǎng)和
價(jià)值的上市公司股票，其比例將不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
（四）投資策略
公司的發(fā)展受到內(nèi)外部因素的影響，本基金管理人將分析影響公司持續(xù)發(fā)
展的內(nèi)外部因素，采用自上而下和自下而上相結(jié)合的研究方法，分析公司的外
部環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)，精選新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備新成長(zhǎng)
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動(dòng)力和價(jià)值低估的上市公司股票。
同時(shí)，本基金將結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和金融市場(chǎng)運(yùn)行情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整股票、
債券等大類資產(chǎn)配置。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將利用各項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，判斷所處經(jīng)濟(jì)周期，
同時(shí)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、證券市場(chǎng)趨勢(shì)和流動(dòng)性狀
況綜合分析，考慮股市和債市的估值和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。本基金將根據(jù)
各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，適時(shí)動(dòng)態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場(chǎng)工
具的投資比例，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定增
長(zhǎng)。
2、股票投資策略
本基金管理人認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了30余年的高速成長(zhǎng)后，面臨的首要
任務(wù)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著內(nèi)外部的
多重困難，包括外需放緩、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)矛盾突出等，要繼續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期
持續(xù)發(fā)展必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。從整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史看，
經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代就將成為經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展
的主要?jiǎng)恿ΑＮ覈?guó)目前已經(jīng)進(jìn)入這一階段，在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持下，新
興產(chǎn)業(yè)將獲得巨大的發(fā)展機(jī)會(huì)，相關(guān)的上下游行業(yè)也將獲得發(fā)展的良機(jī)，同時(shí)，
相當(dāng)一部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也將通過(guò)新的技術(shù)、新的贏利模式和生產(chǎn)組織方式來(lái)實(shí)現(xiàn)
產(chǎn)業(yè)升級(jí)，其中蘊(yùn)含著巨大的投資機(jī)會(huì)。與此同時(shí)，相當(dāng)部分經(jīng)營(yíng)狀況良好的
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)會(huì)被階段性的低估，也是介入良機(jī)。本基金將一方面關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)發(fā)
展過(guò)程中的投資機(jī)會(huì)，另一方面也將關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代以及階段性低估帶
來(lái)的投資機(jī)會(huì)。
（1）新興產(chǎn)業(yè)中的投資機(jī)會(huì)
新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)
遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、
綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決
定》，本基金對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的范圍界定為：節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、
高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車。隨著時(shí)代的發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)的
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范圍也不斷變化，我們將不定期的更新新興產(chǎn)業(yè)的范圍。
鑒于新興行業(yè)不同于傳統(tǒng)行業(yè)的特征,對(duì)于新興行業(yè)的各個(gè)細(xì)分子行業(yè),本
基金管理人將主要從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析,尋找投資機(jī)會(huì)。首先考慮行業(yè)受
宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的影響程度，分析相關(guān)行業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境之間
的關(guān)系，深入分析國(guó)家的特定產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域政策及其落實(shí)情況和力度，綜合
評(píng)估以上因素對(duì)于行業(yè)的影響。其次分析行業(yè)的發(fā)展前景，主要分析行業(yè)內(nèi)產(chǎn)
品的需求空間和成長(zhǎng)速度，并考慮行業(yè)在沒(méi)有政策影響下內(nèi)生的增長(zhǎng)動(dòng)力，綜
合各方面的信息對(duì)行業(yè)的發(fā)展做出預(yù)測(cè)，判斷行業(yè)的投資機(jī)會(huì)。再次分析行業(yè)
所處生命周期，從所處行業(yè)的技術(shù)發(fā)展、需求變化以及創(chuàng)新程度，結(jié)合產(chǎn)業(yè)在
國(guó)內(nèi)發(fā)展的時(shí)間，判斷行業(yè)生命周期，選擇處于成長(zhǎng)期及成熟期早期的行業(yè)，
在行業(yè)上升時(shí)期將會(huì)有更多的投資機(jī)會(huì)。另外考慮行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，分析行業(yè)
的技術(shù)壁壘和進(jìn)入壁壘，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況以及盈利模式等。
（2）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投資機(jī)會(huì)
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是指發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng)，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)基本成熟，經(jīng)過(guò)高速增長(zhǎng)后發(fā)
展速度趨緩，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度逐步下降，資源利用率和環(huán)保水平通常較低
的產(chǎn)業(yè)。我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，主要是指在工業(yè)化初級(jí)階段發(fā)展起來(lái)的一系列產(chǎn)業(yè)
群，在產(chǎn)業(yè)分類上包括傳統(tǒng)農(nóng)林牧副漁業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)中的傳統(tǒng)工業(yè)以及部分第
三產(chǎn)業(yè)。
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會(huì)主要來(lái)自產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有新的成長(zhǎng)性以及經(jīng)營(yíng)狀況良好
的行業(yè)被低估兩類。本基金將通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、國(guó)家政策、所處產(chǎn)
業(yè)基本面和產(chǎn)品的市場(chǎng)情況來(lái)判斷產(chǎn)業(yè)的整體狀況。重點(diǎn)考慮在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程
中獲得國(guó)家扶持、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力以及通過(guò)并購(gòu)、重組、新技術(shù)、新產(chǎn)品導(dǎo)致
公司基本面發(fā)生重大變化，獲得新的成長(zhǎng)性的企業(yè)。此外，通過(guò)定性和定量的
研究以及實(shí)地調(diào)研，篩選出基本面健康、具有估值優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和企業(yè)作為投資
的對(duì)象。
（3）個(gè)股精選策略
在新興產(chǎn)業(yè)股票方面，本基金將從公司行業(yè)地位、核心競(jìng)爭(zhēng)力、受國(guó)家政
策的影響程度、盈利增長(zhǎng)前景、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、主要股東狀況等多
方面評(píng)估上市公司的投資價(jià)值，精選新興產(chǎn)業(yè)上市公司中具有創(chuàng)新能力、專有
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技術(shù)、特許權(quán)、品牌、渠道優(yōu)勢(shì)、從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策中受益較大，具有較大成長(zhǎng)
潛力的公司股票。
在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代股票方面，本基金管理人通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)
政策、區(qū)域政策等因素的分析，選擇獲得國(guó)家政策支持、具有增長(zhǎng)潛力的行業(yè)，
積極發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)與發(fā)展過(guò)程中的重大變化，分析其對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)能力和盈
利能力的影響。充分理解企業(yè)的內(nèi)生性成長(zhǎng)和外延式成長(zhǎng)，深入挖掘影響公司
未來(lái)成長(zhǎng)的內(nèi)生性和外延性的新因素，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略、核心競(jìng)爭(zhēng)力、盈利
能力與盈利質(zhì)量、財(cái)務(wù)健康狀況、公司治理結(jié)構(gòu)等方面對(duì)上市公司的投資價(jià)值
進(jìn)行評(píng)估，尋找具有良好成長(zhǎng)潛力的上市公司股票。
估值優(yōu)勢(shì)股票方面，將采用定量和定性結(jié)合的方式。定量方面，首先依據(jù)
市凈率、市盈率、股息率等指標(biāo)來(lái)考察個(gè)股的價(jià)值屬性；依據(jù)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、
營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、稅后利潤(rùn)增長(zhǎng)率等指標(biāo)來(lái)考察個(gè)股的成長(zhǎng)屬性。然后通過(guò)
PEG、EV/EBITDA等主要估值指標(biāo)來(lái)考察和篩選出內(nèi)在價(jià)值較高的股票。定性方
面主要考慮：公司在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)
具有持續(xù)成長(zhǎng)的能力；公司具有良好的治理結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)健康度等。最后結(jié)合以
上分析結(jié)果以及實(shí)地調(diào)研篩選出基本面健康的、具有估值吸引力的股票作為本
基金的投資目標(biāo)。
3、債券投資策略
（1）平均久期配置
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)未來(lái)的利率趨
勢(shì)，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，在控制債券組合風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提高
組合收益。當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率上升時(shí)，本基金將縮短債券投資組合久期，以規(guī)避
債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率下降時(shí)，本基金將拉長(zhǎng)債券投資組合久
期，以更大程度的獲取債券價(jià)格上漲帶來(lái)的價(jià)差收益。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置
結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策的判斷，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)，本基金對(duì)
債券市場(chǎng)收益率曲線的期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)收益率曲線的變化趨勢(shì)，制定
組合的期限結(jié)構(gòu)配置策略。在預(yù)期收益率曲線趨向平坦化時(shí)，本基金將采取啞
鈴型策略，重點(diǎn)配置收益率曲線的兩端。當(dāng)預(yù)期收益率曲線趨向陡峭化時(shí)，采
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取子彈型策略，重點(diǎn)配置收益率曲線的中部。當(dāng)預(yù)期收益率曲線不變或平行移
動(dòng)時(shí)，則采取梯形策略，債券投資資產(chǎn)在各期限間平均配置。
（3）類屬配置
本基金對(duì)不同類型債券的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性、稅賦水平等因素進(jìn)行分析，
研究同期限的國(guó)債、金融債、央票、企業(yè)債、公司債、短期融資券之間的利差
和變化趨勢(shì)，制定債券類屬配置策略，確定組合在不同類型債券品種上的配置
比例。根據(jù)中國(guó)債券市場(chǎng)存在市場(chǎng)分割的特點(diǎn)，本基金將考察相同債券在交易
所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)的利差情況，結(jié)合流動(dòng)性等因素的分析，選擇具有更高投
資價(jià)值的市場(chǎng)進(jìn)行配置。
（4）回購(gòu)套利
本基金將在相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同限定的比例內(nèi)，適時(shí)適度運(yùn)用回購(gòu)
交易套利策略以增強(qiáng)組合的收益率，比如運(yùn)用回購(gòu)與現(xiàn)券之間的套利、不同回
購(gòu)期限之間的套利進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)的套利操作。
4、可轉(zhuǎn)債投資策略
本基金投資于可轉(zhuǎn)債，主要目標(biāo)是降低基金凈值的下行風(fēng)險(xiǎn)，基金投資的
可轉(zhuǎn)債可以轉(zhuǎn)股，以保留分享股票升值的收益潛力。
（1）積極管理策略
可轉(zhuǎn)債內(nèi)含選擇權(quán)定價(jià)是決定可轉(zhuǎn)債投資價(jià)值的關(guān)鍵因素。本基金將采取
積極管理策略，重視對(duì)可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)股票的分析與研究，選擇那些公司行業(yè)景氣
趨勢(shì)回升、成長(zhǎng)性好、估值水平偏低或合理的轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資，以獲取收益。
（2）一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)策略
目前，可轉(zhuǎn)債均采取定價(jià)發(fā)行，對(duì)于那些發(fā)行條款優(yōu)惠、期權(quán)價(jià)值較高、
公司基本面優(yōu)良的可轉(zhuǎn)債，因供求不平衡，會(huì)產(chǎn)生較大的一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差。
因此，為增加組合收益，本基金將在充分研究的基礎(chǔ)上，參與可轉(zhuǎn)換債券的一
級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲得穩(wěn)定收益。
5、權(quán)證投資策略
本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)通過(guò)利用權(quán)證及其他金融工具進(jìn)行套利、避險(xiǎn)
交易，控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)，獲取超額收益。本基金進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將在對(duì)權(quán)
證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，結(jié)合股價(jià)波動(dòng)率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)
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量化期權(quán)定價(jià)模型，確定其合理內(nèi)在價(jià)值，從而構(gòu)建套利交易或避險(xiǎn)交易組合。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將
積極尋求其他投資機(jī)會(huì)，履行適當(dāng)程序后更新和豐富組合投資策略。
（五）投資決策程序
公司基金的投資決策實(shí)行基金投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
基金投資決策委員會(huì)是公司負(fù)責(zé)基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、分
管投資的副總經(jīng)理、投資研究部經(jīng)理和基金經(jīng)理等組成。投資決策流程如下：
（1）基金投資決策委員會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)配置等重大投資決策形成決議并下達(dá)
給基金經(jīng)理。分管投資的副總經(jīng)理作為基金投資決策委員會(huì)的執(zhí)行委員負(fù)責(zé)決
議的督促落實(shí)；
（2）基金經(jīng)理根據(jù)基金投資決策委員會(huì)的要求，結(jié)合股票池及有關(guān)研究報(bào)
告，負(fù)責(zé)制定具體的投資組合方案；
（3）根據(jù)有限授權(quán)原則，基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)的投資組合方案可直接進(jìn)
入執(zhí)行程序；超出基金經(jīng)理授權(quán)權(quán)限但在分管投資的副總經(jīng)理授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)
的，經(jīng)分管投資的副總經(jīng)理審批后方可進(jìn)入執(zhí)行程序；超出分管投資的副總經(jīng)
理授權(quán)權(quán)限的，須經(jīng)基金投資決策委員會(huì)審批后方可進(jìn)入執(zhí)行程序；
（4）投資研究部、運(yùn)營(yíng)部基于一套數(shù)量化系統(tǒng)，對(duì)基金的投資組合進(jìn)行日
常性的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量與績(jī)效評(píng)估；定期向總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、基金投資
決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告。
（六）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，其中投資于新興產(chǎn)業(yè)
中的優(yōu)質(zhì)上市公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備成長(zhǎng)和價(jià)值的上市公司股票的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的40%；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)
凈值的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資
產(chǎn)凈值的8%；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
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可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金被動(dòng)超過(guò)前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（12）、（17）、（18）項(xiàng)另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市
公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可不受上述規(guī)定的限制。運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其
控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先
的原則，防范利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。
（七）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：50%×滬深300指數(shù)收益率+50%×上證國(guó)債指數(shù)收
益率。
2、選擇比較基準(zhǔn)的理由
本基金采用滬深300指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)主要因?yàn)椋海?）
滬深300指數(shù)是上海和深圳證券交易所第一次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走
勢(shì)的指數(shù)，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有較強(qiáng)的獨(dú)立性、代
表性和良好的市場(chǎng)流動(dòng)性；（2）滬深300指數(shù)是一只符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)良指數(shù)，
該指數(shù)體現(xiàn)出與市場(chǎng)整體表現(xiàn)較高的相關(guān)度，且指數(shù)歷史表現(xiàn)強(qiáng)于市場(chǎng)平均收
益水平，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也較好，具有良好的投資價(jià)值；（3）滬深300指數(shù)編
制方法的透明度較高；且具有較高的市場(chǎng)認(rèn)同度和未來(lái)廣泛使用的前景，使基
金之間更易于比較。上證國(guó)債指數(shù)由上海證券交易所上市的所有固定利率國(guó)債
組成，編制合理、透明、運(yùn)用廣泛，具有較強(qiáng)的代表性和權(quán)威性。基于本基金
的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠真實(shí)、客觀地反映本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指
數(shù)時(shí)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，可以變更本基金
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告。
（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型基金產(chǎn)品，在開放式基金中，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平低
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于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較高的
基金產(chǎn)品。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益。
4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益。
（十）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，并履行相關(guān)程序
后，進(jìn)行融資融券。
（十一）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年4
月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，報(bào)告期自2025年1月1
日起至2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 131,715,596.30 75.80
其中：股票 131,715,596.30 75.80
2 基金投資 - -
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3 固定收益投資 3,626,984.16 2.09
其中：債券 3,626,984.16 2.09
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 23,072,700.83 13.28
8 其他資產(chǎn) 15,359,411.34 8.84
9 合計(jì) 173,774,692.63 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 2,594,910.00 1.82
B 采礦業(yè) 12,923,101.00 9.04
C 制造業(yè) 73,200,669.80 51.23
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 4,944,618.00 3.46
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,017,272.50 2.11
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 7,155,883.00 5.01
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J 金融業(yè) 22,764,798.00 15.93
K 房地產(chǎn)業(yè) 1,394,288.00 0.98
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 619,340.00 0.43
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 3,100,716.00 2.17
S 綜合 - -
合計(jì) 131,715,596.30 92.18
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通交易機(jī)制投資的港股。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 000333 美的集團(tuán) 85,500 6,711,750.00 4.70
2 600941 中國(guó)移動(dòng) 56,300 6,044,368.00 4.23
3 601088 中國(guó)神華 142,200 5,453,370.00 3.82
4 300408 三環(huán)集團(tuán) 137,000 5,430,680.00 3.80
5 601328 交通銀行 692,100 5,156,145.00 3.61
6 600900 長(zhǎng)江電力 177,800 4,944,618.00 3.46
7 601398 工商銀行 626,000 4,313,140.00 3.02
8 601899 紫金礦業(yè) 203,400 3,685,608.00 2.58
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9 600938 中國(guó)海油 136,100 3,534,517.00 2.47
10 603986 兆易創(chuàng)新 30,200 3,529,776.00 2.47
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 3,626,984.16 2.54
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 3,626,984.16 2.54
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 127045 牧原轉(zhuǎn)債 22,270 2,596,674.68 1.82
2 111017 藍(lán)天轉(zhuǎn)債 7,800 1,030,309.48 0.72
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
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本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
（2）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到監(jiān)管部門立案調(diào)查或報(bào)
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形說(shuō)明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,交通銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)或處罰的情況。經(jīng)分析,上述處罰事項(xiàng)對(duì)證券投資
價(jià)值未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響;本基金對(duì)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合
同的要求。除上述情形外,本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)沒(méi)有受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)情況的說(shuō)明
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 35,113.31
2 應(yīng)收證券清算款 15,323,622.38
3 應(yīng)收股利 -
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4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 675.65
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 15,359,411.34
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 127045 牧原轉(zhuǎn)債 2,596,674.68 1.82
2 111017 藍(lán)天轉(zhuǎn)債 1,030,309.48 0.72
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
十、基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表
其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募
說(shuō)明書。
（一）基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014年5月6日至2014年12月31日 44.41% 1.13% 51.77% 0.98% -7.36% 0.15%
2015年1月1日至2015年12月31日 19.52% 3.01% 9.86% 1.74% 9.66% 1.27%
2016年1月1日至2016年12月31日 11.87% 1.70% -3.64% 0.70% 15.51% 1.00%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.51% 0.78% 10.86% 0.32% -6.35% 0.46%
2018年1月1日至2018年12月31日 -22.00% 1.29% -10.68% 0.67% -11.32% 0.62%
2019年1月1日至2019年12 56.41% 1.17% 19.73% 0.62% 36.68% 0.55%
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月31日
2020年1月1日至2020年12月31日 44.20% 1.24% 15.58% 0.71% 28.62% 0.53%
2021年1月1日至2021年12月31日 5.46% 0.92% -0.18% 0.59% 5.64% 0.33%
2022年1月1日至2022年12月31日 -14.98% 1.17% -9.43% 0.64% -5.55% 0.53%
2023年1月1日-2023年12月31日 -5.22% 0.81% -3.88% 0.42% -1.34% 0.39%
2024年1月1日-2024年12月31日 11.33% 1.16% 11.94% 0.66% -0.61% 0.50%
2025年1月1日-2025年3月31日 -0.29% 0.69% -0.48% 0.46% 0.19% 0.23%
自基金合同生效起至今（2014年5月6日-2025年3月31日） 234.90% 1.43% 110.30% 0.80% 124.60% 0.63%
注：本基金在2015年7月30日前（轉(zhuǎn)型前）的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為80%×滬
深300指數(shù)收益率＋20%×上證國(guó)債指數(shù)收益率，自2015年7月30日起（轉(zhuǎn)型
后）的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為50%×滬深300指數(shù)收益率＋50%×上證國(guó)債指數(shù)收益率。
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（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：1、本基金合同生效日為2014年5月6日，自基金合同生效日起6個(gè)
月內(nèi)為建倉(cāng)期，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
2、本基金轉(zhuǎn)型日期為2015年7月30日。
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十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交
易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
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靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以確保
基金估值的公平性。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
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（四）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四
位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的確認(rèn)與處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)（含第三位）
發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
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賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
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（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，且經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算
當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公
布。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按本部分第三款有關(guān)估值方法規(guī)定的第5項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金份額估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以
免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
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十三、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的25%，若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額
類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在指定媒體公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)
間不得超過(guò)15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人
無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用
自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人
無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用
自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%年
費(fèi)率計(jì)提，銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管
理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商
解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
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（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)
計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審
計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒體公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露
辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)信息披露的披露方式、
登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民
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幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明
確基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基
金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募
說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?！痘鸷贤方K
止的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載
在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人不再更
新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上；基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
3、《基金合同》生效公告
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒體上登載《基
金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各
類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
并將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
并將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)
告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）基金擴(kuò)募、延長(zhǎng)基金合同期限；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（5）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（6）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
（7）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（8）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)
際控制人；
（9）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（10）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管
部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（11）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百
分之三十；
（12）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（13）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為
受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（15）基金收益分配事項(xiàng)；
（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、
計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（17）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（18）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（21）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）本基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份
額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開
澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備
案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或
電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
十年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
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依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、不可抗力；
2、基金合同約定的延遲計(jì)算及披露凈值情形；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平
發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈
周期性變化，基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜?
資于債券和股票，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
（4）信用風(fēng)險(xiǎn)。債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)
行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因
違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸱蓊~持有人收益將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)
金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩囟蛊滟?gòu)買力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再
投資時(shí)的收益率的影響。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所
得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得較以前低的收益率。
（7）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理
能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利
發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者
能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣
化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
（1）在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能
等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基
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金收益水平。
（2）基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素的
變化也會(huì)影響基金收益水平。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉(cāng)時(shí)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)投
資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)
期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)
性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券。兩者均可能
使基金凈值受到不利影響。
4、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制不到位或
者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)違規(guī)交易、內(nèi)幕
交易、交易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交
易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自
基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金在把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)基礎(chǔ)上，充分挖掘新興
產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的投資機(jī)會(huì)，重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)
中具備新成長(zhǎng)動(dòng)力和價(jià)值的上市公司進(jìn)行投資，因此本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)
自兩方面：一是對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理解偏差導(dǎo)致對(duì)行業(yè)和個(gè)股的判
斷不夠準(zhǔn)確；二是對(duì)上市公司的基本面研究不夠深入導(dǎo)致個(gè)股選擇失誤。
7、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這
些工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
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（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）聲明
本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y人自愿投資于本基
金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)代理
銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)
擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒體公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
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（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件1。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件2。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系
列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)
目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)?；鸸芾砣藢⑴鋫浒踩?、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶、基金
份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶；基金份額持有人
名冊(cè)的管理；權(quán)益分配時(shí)紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清算過(guò)戶和基金交
易資金的交收等服務(wù)。
（二）交易資料寄送服務(wù)
基金管理人可以視情況根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬
單期末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送電子對(duì)賬單。
由于基金份額持有人提供的手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更等原
因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)賬單的
投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)本公司網(wǎng)站，或撥打本公司客服熱線查詢、核對(duì)、變更
您的預(yù)留聯(lián)系方式。若基金份額持有人需要獲取指定期間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥
打本公司客服電話（021）60231999進(jìn)行申請(qǐng)，提供姓名、開戶證件號(hào)碼或基
金賬號(hào)、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話等，經(jīng)本公司客服人員核實(shí)相關(guān)信息
并同意后，可以為基金份額持有人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單。
（三）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音查詢服務(wù)。持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、
申購(gòu)與贖回交易情況查詢與基金產(chǎn)品等信息的查詢。
客戶服務(wù)中心提供每周五天，每天不少于8小時(shí)的人工熱線咨詢服務(wù)。持
有人可通過(guò)客服熱線電話（（021）60231999）享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)
投訴、信息定制、對(duì)賬單寄送地址資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
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（四）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)和銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期
定額投資服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)銷售渠道定期定額申
購(gòu)基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人公告。
（五）信息定制服務(wù)
基金持有人可以撥打客服熱線電話提交信息定制申請(qǐng)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)手
機(jī)短信、電子郵件或其他方式按持有人的定制提供信息?？啥ㄖ频男畔ǎ?
每周基金凈值、交易確認(rèn)信息、投資者服務(wù)刊物、分紅公告、公司公告等?；?
金管理人可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式和內(nèi)容。
（六）投資者投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人客服熱線電話、客服郵箱
（service@boscam.com.cn）等形式對(duì)基金管理人提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸸?
理人將采用限期處理、分級(jí)管理的原則及時(shí)處理客戶的投訴。
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二十二、其他披露事項(xiàng)
本基金及基金管理人的有關(guān)更新公告如下：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增中歐財(cái)富為銷售機(jī)構(gòu)及參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
2 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新（2024年第1號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-20
3 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2024年第1號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-20
4 上銀基金管理有限公司旗下部分基金更新招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-20
5 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增陽(yáng)光人壽為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-24
6 上銀基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-06-28
7 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2024-07-19
8 上銀基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-07-19
9 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華福證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-07-31
10 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增招商證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-08-07
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
11 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2024-08-30
12 上銀基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-08-30
13 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增國(guó)信嘉利基金為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-09-05
14 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2024-10-25
15 上銀基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-10-25
16 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增貴文基金為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-11-21
17 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-11-27
18 上銀基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-12-16
19 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增創(chuàng)金啟富為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-12-17
20 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增云灣基金為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2024-12-27
21 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2025-01-22
22 上銀基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2025-01-22
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
23 上銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增郵儲(chǔ)銀行為銷售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-14
24 上銀基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年度） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
25 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
26 上銀基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
27 上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站 2025-04-22
28 上銀基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站 2025-04-22
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
二十三、招募說(shuō)明書存放及查閱方式
招募說(shuō)明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。
對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人
保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.boscam.com.cn）查閱和下
載招募說(shuō)明書。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》；
3、《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、《關(guān)于上銀基金管理有限公司申請(qǐng)募集上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投
資基金之法律意見(jiàn)書》；
7、本報(bào)告期內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定報(bào)紙上公開披露的各項(xiàng)公告；
8、《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》；
9、《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
（三）查閱方式
投資者可到基金管理人和基金托管人的住所免費(fèi)查閱備查文件。
上銀基金管理有限公司
二〇二五年六月十四日
附件1：基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
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并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
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（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
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且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
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金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，
說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持
有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具
有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的
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不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能
有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金
合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率，或在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，停止某基金份額類別的銷售、變更收費(fèi)方式、增加、減少或調(diào)整
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基金份額類別的設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以
外的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
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6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在指定報(bào)刊和指
定網(wǎng)站上進(jìn)行公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)
管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
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（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行
表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見(jiàn)；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記
錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、重新召集基金份額持有人大會(huì)的條件
若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第（2）款、第2
條第（3）款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間
的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
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重新召集的基金份額持有人大會(huì)，到會(huì)者所持有的有效基金份額應(yīng)不小于在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
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（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決
議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
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議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒體上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一
致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持
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有人大會(huì)審議。
三、《基金合同》解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份
額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案生
效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒體公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
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（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁
費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
附件2：基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：上銀基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號(hào)3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈9層
郵政編碼：200122
法定代表人：武俊
成立日期：2013年8月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1114號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)
營(yíng)活動(dòng)】
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
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郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券
選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便
基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨
幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%；現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%。
本基金將重點(diǎn)投資于新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備成長(zhǎng)和
價(jià)值的上市公司股票，其比例將不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
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（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1.本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，其中投資于新興產(chǎn)業(yè)中的
優(yōu)質(zhì)上市公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備成長(zhǎng)和價(jià)值的上市公司股票的比例不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
2.保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10％；
5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
7.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
8.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
9.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
10.本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
11．本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
12.本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
13.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14.本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40％；
15．本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈
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值的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)
凈值的8%。
16.基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；托管人僅就本托管人托管
的管理人全部開放式基金、全部投資組合進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
17.本基金投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金被動(dòng)超過(guò)前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
18.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
19.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
除上述第12、17、18項(xiàng)另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本
托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)
督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；?
管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；?
托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交
易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按
照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交
易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交
易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與
基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人
應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管
理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基
金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否
遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)
督。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
1.本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債
券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相
關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任
與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人
承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董
事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常
情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金
投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采
取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理
人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投
資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人
原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)
賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向
基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書
面資料包括但不限于：
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒體披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，
以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)
行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的
建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作
違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面
提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以
書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)
基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
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會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金
管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；
對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包
括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定
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時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄?
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)
完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
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基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基
金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬
戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突?
金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托
管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保
管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和
基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資
產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同
的保管期限為《基金合同》終止后15年。
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五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額的基
金份額凈值是按照每個(gè)交易日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2.基金管理人應(yīng)每交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)。
2.估值方法
(1)證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1)交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易
日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3)交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
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含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
4)交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
(2)處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2)首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
(3)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
(4)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
(5)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
(6)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)
立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
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人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，
基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說(shuō)明后，按照基金管理人對(duì)基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)
到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基
金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其
他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
(1)本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書面說(shuō)明，基金份額
凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基
金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托
管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次
重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基金份額凈值
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的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造
成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的
損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，
基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任
何情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)時(shí)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
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賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。
核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)
季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起
兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度
報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)?！痘鸷贤飞?
不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金
托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向
基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
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料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更按規(guī)定報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)
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行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書；
(6)將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后，
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(2025年6月14日公告).pdf