宏利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
宏利貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年六月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人..............................................1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋............................2
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查..................3
四、基金資產(chǎn)的保管..............................................5
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行......................................7
六、交易安排...................................................10
七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算...................13
八、基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................14
九、投資組合比例監(jiān)控...........................................16
十、基金收益分配...............................................18
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管.................................19
十二、信息披露.................................................19
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存.................................20
十四、基金托管人報(bào)告...........................................21
十五、基金托管人和基金管理人的更換.............................21
十六、基金費(fèi)用.................................................24
十七、禁止行為.................................................25
十八、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.......................................26
十九、適用法律與爭(zhēng)議解決.......................................29
二十、托管協(xié)議的效力和文本.....................................30
二十一、托管協(xié)議的修改和終止...................................30
二十二、其他事項(xiàng)...............................................31
二十三、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂
日.............................................................31
宏利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
鑒于宏利基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司；
鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于宏利基金管理有限公司擬擔(dān)任宏利貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)
業(yè)銀行擬擔(dān)任宏利貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；
為明確宏利貨幣市場(chǎng)基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特
制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
基金管理人：宏利基金管理有限公司
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
成立時(shí)間：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]37號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億捌仟萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理
資金清算；各類(lèi)匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；
貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金
托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其
他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下稱“《基金法》”）《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基
金監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)督管理辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)
督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)與《宏利貨幣
市場(chǎng)基金基金合同》制訂（以下稱“《基金合同》”）。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確宏利貨幣市場(chǎng)基金基金托管人和宏利貨幣市場(chǎng)基金基
金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理
和運(yùn)作、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確
?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)
語(yǔ)具有相同含義。
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基
金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、
基金的申購(gòu)與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》
等有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基
金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)
糾正的，基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》
或本托管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)利并有義務(wù)
行使法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任
何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但
不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理
人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（二）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《監(jiān)督管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)
和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有
人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
1、基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)
現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的
過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的
方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基
金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金
合同》、《監(jiān)督管理辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管
人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合
同》或本托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)利并有
義務(wù)行使法律法規(guī)、《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人
的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包
括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金
托管人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)
務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)
本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金資產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
1、基金資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢⒆袷亍痘鸱ā?、
《信托法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基
金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)。基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信
用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建
立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門(mén)和人員的行為進(jìn)行事先控
制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包
括硬件和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的
正常運(yùn)行。
4、除依據(jù)《基金法》、《信托法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》、本《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此
義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于該基金資產(chǎn)；
基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)進(jìn)行交
易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，將基金資產(chǎn)與其托管
的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的
賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
6、除依據(jù)《基金法》、《信托法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬
1、基金設(shè)立募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人基金銀行賬
戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)
行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《銀行賬戶運(yùn)作
辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》
以及其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，
以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬
戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“?
照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦
理，而不限于上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
5、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）國(guó)債托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間
同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義
在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基
金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人或者基金管
理人向銀行監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，但要與非本基金的其他實(shí)
物證券分開(kāi)保管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件由基金托管人
保管。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過(guò)基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送電子指
令，或基金管理人通過(guò)調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書(shū)，基金管理人認(rèn)可使用客戶
證書(shū)及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出的電子指令的效
力。凡同時(shí)通過(guò)客戶證書(shū)和密碼認(rèn)證的電子指令，均視作基金管理人所為，由此
導(dǎo)致的一切后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采
取及時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置安全性較高的密碼，
避免使用簡(jiǎn)單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管客戶證書(shū)及相應(yīng)密碼。
如發(fā)生客戶證書(shū)被盜用、密碼泄露等情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行證書(shū)變更
和密碼重置，在此之前造成的一切后果，由基金管理人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無(wú)法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對(duì)傳真方式發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人、專(zhuān)用傳真號(hào)碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，該文件中應(yīng)含有基金管
理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依
據(jù)?；鸸芾砣讼蛲泄苋税l(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證托管人及時(shí)
查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文
件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)于發(fā)送傳真后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達(dá)基金托
管人，若托管人收到的授權(quán)文件原件和傳真件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及
其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過(guò)電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托管行已接收”
或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時(shí)間視為指令到達(dá)基金托管人時(shí)間?；?
金管理人在發(fā)送指令后，應(yīng)及時(shí)查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，
應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同解決?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)客戶端向基金管理人提供銀
行間成交單信息、基金申贖款信息以及管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售費(fèi)、席位傭金等應(yīng)
付款信息?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)根據(jù)上述信息生成的電子指令進(jìn)行核對(duì)或確認(rèn)，基金
托管人不承擔(dān)由于提供上述信息造成生成指令金額錯(cuò)誤的責(zé)任。
基金管理人通過(guò)傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以電話方式向
基金托管人確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將全國(guó)銀行間交易成交單加蓋預(yù)留
印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。基金托管人指定專(zhuān)人接收基金管理
人的指令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。指令或成交單到達(dá)
基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面
一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)
責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令留出至少2個(gè)工作
小時(shí)。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，
未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成
損失的責(zé)任。
對(duì)于申購(gòu)新股等時(shí)效性要求高的指令，基金管理人必須及時(shí)將指令發(fā)送至托
管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，為托管人預(yù)留充足的指令處理時(shí)間。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認(rèn)該指令
不予取消的，以資金備足并通知托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間，因賬戶資金余
額不足導(dǎo)致的投資損失不由托管人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成
的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造
成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三個(gè)工作日電
話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁?shū)面的變更授權(quán)通知文件，在加蓋公章后
以傳真或其他雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)以電話形式向基金托管人
確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件傳真件和基金管理人的電話
確認(rèn)時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金
托管人。若原件與傳真件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1
個(gè)工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮芑鸸芾砣酥噶畹娜?
員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。
（九）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本托管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的
損失，均由基金管理人負(fù)責(zé)。
六、交易安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高
度保密的要求。
（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)門(mén)研究人員，能及時(shí)、定期、
全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到
的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專(zhuān)題研究報(bào)告。
2、選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣?
與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人基金專(zhuān)用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等
基金基本信息以及變更情況。
（二）證券交易的資金清算與交割
1、資金劃撥
（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人
應(yīng)不予執(zhí)行并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，若基金管理
人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)
行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送資金劃撥指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)
行資金劃撥指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的
劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專(zhuān)用存款賬戶使用）。
3、證券交易資金的清算
（1）因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由
基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的
結(jié)算規(guī)則辦理。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，盡力確保在T+1日上午9:00前有足夠的資金
頭寸用于中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算；基金托管
人應(yīng)采取合理措施，保證本基金資金結(jié)算的正常運(yùn)作。
基金托管人以自身法人名義在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海分行、深圳分行開(kāi)立結(jié)算資
金專(zhuān)用存款賬戶，上述賬戶作為與中國(guó)證券登記結(jié)算公司資金結(jié)算的指定賬戶。
由于基金管理人的原因，造成其管理的基金資金透支，基金管理人同意由基
金托管人在交收日（T+1日）15：00之前向中國(guó)證券登記結(jié)算公司提交透支扣
券申請(qǐng)書(shū)，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司暫扣透支基金證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額
120%的證券。如果該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的120%，則扣
該基金的全部證券。
基金管理人在T+2日內(nèi)補(bǔ)足透支款及違約金，基金托管人申請(qǐng)中國(guó)證券登
記結(jié)算公司解除證券的暫扣。否則，中國(guó)證券登記結(jié)算公司自T+3日開(kāi)始賣(mài)出
暫扣證券，以賣(mài)出款彌補(bǔ)透支和違約金。如賣(mài)出款不能全額彌補(bǔ)透支款和違約金，
差額仍由基金管理人承擔(dān)或在基金承擔(dān)后由基金托管人向基金管理人追償。如彌
補(bǔ)后有剩余，余額轉(zhuǎn)入基金資產(chǎn)。
若由于基金管理人的原因造成透支，中國(guó)證券登記結(jié)算公司向基金托管人計(jì)
收的違約金，賣(mài)出或買(mǎi)入證券的費(fèi)用、損失、基金持有人提出的賠償要求和其他
法律責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋丝梢栽诨鸸芾砣说墓芾碣M(fèi)中扣收或向
基金管理人追償。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托
管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)該基金的資金、證券賬目，
由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬
目核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回和基金間轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)安排
1、基金的申購(gòu)從基金合同生效日后3個(gè)工作日開(kāi)始辦理?；鸬内H回從基
金合同生效日后3個(gè)工作日開(kāi)始辦理。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定，在基金申購(gòu)、
贖回與基金間轉(zhuǎn)換的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方
面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購(gòu)、贖回基金間轉(zhuǎn)換工作能夠
順利進(jìn)行。
（五）基金份額持有人申購(gòu)、贖回基金份額的清算、過(guò)戶與登記方式
基金的投資者可通過(guò)該基金管理人的直銷(xiāo)中心和銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)
行申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，并由該基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和
過(guò)戶登記。
七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
（一）認(rèn)購(gòu)
在認(rèn)購(gòu)截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購(gòu)之日后三個(gè)工作日，基金管理人聘
請(qǐng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該基金驗(yàn)資專(zhuān)戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報(bào)
告，并向存放認(rèn)購(gòu)資金的銀行下達(dá)劃款指令，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)全額劃向該基金托管賬
戶（即基金銀行存款賬戶）?；鹜泄苋耸盏交鹫J(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后應(yīng)立即將資金到賬
憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管
人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率，并進(jìn)行核
對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和七日年化收益率以公告的形式傳真至相關(guān)媒體，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)同時(shí)根據(jù)每萬(wàn)
份基金已實(shí)現(xiàn)收益對(duì)投資者的份額進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)增和調(diào)減。
2、T+1日,注冊(cè)登記人根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額及
轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基
金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處
理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額交收”的原
則，即按照托管賬戶應(yīng)收額（包括凈申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換凈轉(zhuǎn)入款）從“基金清
算賬戶”劃往基金托管賬戶，托管賬戶應(yīng)付額（含凈贖回資金、應(yīng)付贖回費(fèi)、基
金轉(zhuǎn)換凈轉(zhuǎn)出款及應(yīng)付轉(zhuǎn)換費(fèi)）從基金托管賬戶劃往“基金清算賬戶”。
4、T+2日12:00前，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金（不含申購(gòu)費(fèi)）劃到“基金清算
賬戶”,由基金清算賬戶匯總。基金管理人將托管賬戶應(yīng)收額在T+2日16:00前
從“基金清算賬戶”劃到基金的托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金
管理人，并將有關(guān)收款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；托管行按管理人的
劃款指令將托管賬戶應(yīng)付額在T+2日12:00前劃到代理行“基金清算賬戶”,托
管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證交給基金管理人進(jìn)行
賬務(wù)管理。
八、基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值
是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《監(jiān)督管理辦法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
用于基金信息披露的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金管理人負(fù)
責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的每
萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和最近一日的七日年化收益率，并在蓋章后以傳真方式或雙
方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核后,
以傳真方式或雙方約定的其他方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人；如果基金托管
人的復(fù)核結(jié)果與相應(yīng)的基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成
一致，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布，相應(yīng)的基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
1、基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約
定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬
冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基
金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。
（三）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由相應(yīng)的基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月
度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成；季度報(bào)告在本基金《基金合同》生
效后每季度公告一次，在每季終了后10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢，并于每季終了后
15工作日內(nèi)予以公告；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站
上；除重大變更事項(xiàng)之外，基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。中期
報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)
予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度終了后三
個(gè)月內(nèi)予以公告。
2、基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供相應(yīng)的基金托管人
復(fù)核；托管人在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)更新完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基
金托管人在應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后45個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的其
他方式進(jìn)行。
3、基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，該基金的基金
管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方
式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以該基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基
金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一
份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成
一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)
情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
九、投資組合比例監(jiān)控
本基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
1、本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過(guò)240天；
2、本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得
超過(guò)該證券的10%；
3、同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的
資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券除外；
4、存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、
同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％；
5、除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或連續(xù)5個(gè)交易日
累計(jì)贖回30%以上的情形下，債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
6、本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，
但如果基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比
例限制；
7、現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)不得低于5%；
8、現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
9、到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投
資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
10、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
11、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
12、本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部貨幣市場(chǎng)基金投資
于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最
近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
14、當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
15、當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
16、本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他品種；
17、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資
18、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
本基金于基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)，在正常情況下應(yīng)達(dá)到上述比例限
制。
除上述1、7、11、17、18外，因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金投資不符合上述比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，以使基金投資符合上述規(guī)定，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
十、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配，是指將該基金的凈收益根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比
例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。基金凈收益是該基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定
可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、同一基金類(lèi)別中的每一基金份額享有同等的分紅收益權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用。
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資
人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理，
因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止。
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大
于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；
若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益。
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；投資人
在當(dāng)日收益支付時(shí)，若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則增加投資人基金份額；若當(dāng)日凈
收益等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；基金管理人將采取必要措施盡量避
免基金凈收益小于零，若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，縮減投資人基金份額。
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回
的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
7、在不影響基金份額持有人利益的前提下，基金管理人可酌情調(diào)整本基金
收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整并不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。本基金的基金合同相關(guān)約
定內(nèi)容相應(yīng)調(diào)整，且無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、
基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額
持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之
目的，基金管理人（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
十二、信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》、《基金合同》及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)
基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)本基金的任何
信息，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)雙方和基金份額持有人大會(huì)/基金份額持
有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議
規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，
并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍
之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。
2、本基金的信息披露文件主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告），以
及臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
4、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信
息?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原
始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和重要合同等，保存期限
為15年。
（二）有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管，保存期限為
15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人有權(quán)保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。
（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接
收基金的有關(guān)文件。
十四、基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露
管理辦法》、《監(jiān)督管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告。基
金托管人報(bào)告說(shuō)明該（半）年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情
況，是基金（半）年度報(bào)告的組成部分。
十五、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）被依法取消基金管理資格的；
（3）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上表決通過(guò)要求基金管理人退任；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時(shí)基金管理人及基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人，對(duì)被
提名的新任基金管理人形成決議；新的基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨
時(shí)基金管理人；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，從
提名人選中擇優(yōu)臨時(shí)指定臨時(shí)管理人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單獨(dú)或合計(jì)持
有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起
五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之日起生效；
（5）公告：基金管理人更換后，將由基金托管人在更換基金管理人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效之日起兩日內(nèi)在指定媒介上公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人
應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收?；鸸芾砣恕⑴R時(shí)基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對(duì)各自履職行
為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，應(yīng)相關(guān)權(quán)利人要求，變更基金名
稱中“宏利”的字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上表決通過(guò)要求基金托管人退任；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基
金托管職責(zé)。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金份額持有人大會(huì)或基金管理人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，對(duì)被
提名的新任基金托管人形成決議；新基金托管人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（3）備案：更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起
五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之日起生效；
（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效之日起兩日內(nèi)在指定媒介上公告。新任基金托管人與原基
金托管人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金管理人核對(duì)資產(chǎn)總值；
（5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人
應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和基金托管人在基金份額持有人大會(huì)相關(guān)決議通
過(guò)，并在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效之日起兩
日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
十六、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底。
對(duì)于已確認(rèn)的管理費(fèi)，由基金托管人按月劃付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月前兩個(gè)
工作日內(nèi)將上月已確認(rèn)管理費(fèi)的計(jì)算結(jié)果通知基金托管人并做出劃付指令；基金
托管人應(yīng)在收到計(jì)算結(jié)果當(dāng)日完成復(fù)核，并于當(dāng)日從該基金資產(chǎn)中一次性支付已
確認(rèn)管理費(fèi)給該基金管理人。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，基金管理人應(yīng)于
次月前兩個(gè)工作日內(nèi)將上月基金托管費(fèi)的計(jì)算結(jié)果書(shū)面通知基金托管人并做出
劃付指令；基金托管人應(yīng)在收到計(jì)算結(jié)果后當(dāng)日完成復(fù)核，并于當(dāng)日從該基金資
產(chǎn)中一次性支付托管費(fèi)給該基金托管人。
（三）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類(lèi)降為A類(lèi)
的基金份額持有人，年基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日適用A
類(lèi)基金份額的費(fèi)率。B類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%，對(duì)于由A類(lèi)升
級(jí)為B類(lèi)的基金份額持有人，年基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日
起享受B類(lèi)基金份額的費(fèi)率。E類(lèi)基金份額和F類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.25%。各類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H=E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H：為對(duì)應(yīng)類(lèi)別基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
E：為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值。
R：為該類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支
付給各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與基金份額持有人服務(wù)。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)和銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；對(duì)
于任何《基金合同》中沒(méi)有載明、未經(jīng)公告的基金費(fèi)用（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方
法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等），不得從任何基金資產(chǎn)中列支。
十七、禁止行為
（一）除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》、其他法律法規(guī)、《基金
合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三
人謀取利益；
（二）基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）基金管理人不得在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令
和贖回、分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人
對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行；
（四）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得
動(dòng)用或處分任何基金資產(chǎn)；
（五）基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理
人員不得相互兼職；
（六）《基金合同》中規(guī)定的禁止投資的行為；
（七）法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。
十八、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的違約，造成本協(xié)議不能履行或者
不能完全履行的，由違約一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方違約，造成本協(xié)議不
能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)
任。
（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給任何基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，
違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。
本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金投資者造成實(shí)際損害的，該方當(dāng)事人應(yīng)
當(dāng)賠償基金投資者的損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法
規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定
的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給任何基金資產(chǎn)
或基金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金資產(chǎn)或基金
投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)
生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投
資者損失，相應(yīng)的基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但該基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提
下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確
如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由有關(guān)基金管理人承擔(dān)；如
相應(yīng)的托管人未發(fā)現(xiàn)其中問(wèn)題并執(zhí)行該指令，該基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)
督義務(wù)的責(zé)任；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由有關(guān)基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得該基金管理人的實(shí)際授
權(quán)（例如該基金管理人在撤銷(xiāo)或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知相應(yīng)的基金托管
人）；但如果相應(yīng)的基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲
得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
3、基金托管人未能正確識(shí)別指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒
是否一致，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金
托管人承擔(dān)；
4、基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)
生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、任何基金資產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在相應(yīng)的基金托管人保管（包括委托他
人保管）期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
6、基金管理人的直銷(xiāo)中心或基金管理人委托的代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未能將其收取
的相應(yīng)基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)全額、及時(shí)匯至指定的臨時(shí)銀行賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任
應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
7、基金管理人的直銷(xiāo)中心或基金管理人委托的代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未能將其收取
的相應(yīng)基金份額申購(gòu)款項(xiàng)全額、及時(shí)匯至本基金開(kāi)設(shè)的銀行賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
8、基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情
況確定：如果相應(yīng)的基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配方案，則不承擔(dān)責(zé)任，由相
應(yīng)的基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案，則雙方按過(guò)
錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
9、基金管理人對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下
面情況確定：如果相應(yīng)的基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，該基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意該基
金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
10、基金管理人對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意該基金管理人的計(jì)算
結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后
同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
11、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金資產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，如果上述導(dǎo)致?lián)p失的凈值數(shù)據(jù)未得到相應(yīng)的基金托
管人的復(fù)核一致，基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任。如果經(jīng)基金托管人復(fù)核一致
的基金凈值數(shù)據(jù)在公布后被證明是錯(cuò)誤的，且造成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有
人的損失，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了該基金資產(chǎn)或基金
份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，該基金管理人及基金托管人有?quán)就各自承擔(dān)的賠償金額
向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?
12、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。
13、在資金交收日，各基金資金賬戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資
金交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新
股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人
因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。
14、由于基金管理人的原因，造成其管理的基金資金透支，基金管理人同意
由基金托管人在交收日（T+1日）10:00之前向中國(guó)證券登記結(jié)算公司提交透支
扣券申請(qǐng)書(shū)，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司暫扣透支基金證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額
120%的證券。如果該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的120%，則扣
該基金的全部證券。
上述“由于基金管理人的原因”包括但不限于基金管理人和其工作人員的故
意或過(guò)失，基金管理人交易系統(tǒng)的技術(shù)問(wèn)題。
15、基金管理人在T+2日內(nèi)補(bǔ)足透支款及違約金，基金托管人申請(qǐng)中國(guó)證
券登記結(jié)算公司解除證券的暫扣。否則，中國(guó)證券登記結(jié)算公司自T+3日開(kāi)始
賣(mài)出暫扣證券，以賣(mài)出款彌補(bǔ)透支和違約金。如賣(mài)出款不能全額彌補(bǔ)透支款和違
約金，差額仍由基金管理人承擔(dān)或在基金承擔(dān)后由基金托管人向基金管理人追
償。如彌補(bǔ)后有剩余，余額轉(zhuǎn)入基金資產(chǎn)。
16、由于基金管理人的原因，其管理的基金發(fā)生債券超額賣(mài)出或賣(mài)出回購(gòu)質(zhì)
押債券而導(dǎo)致債券賣(mài)空行為，中國(guó)證券登記結(jié)算公司T+1日將暫扣賣(mài)空證券價(jià)
款，基金管理人須以自有資產(chǎn)在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空債券。補(bǔ)足賣(mài)空債券后，
賣(mài)空款解除暫扣，以賣(mài)空價(jià)和管理人買(mǎi)入價(jià)中較低價(jià)返回基金管理人?；鸸芾?
人未補(bǔ)足賣(mài)空債券，中國(guó)證券登記結(jié)算公司將以暫扣賣(mài)空價(jià)款買(mǎi)入與賣(mài)空等量的
債券。暫扣賣(mài)空款不足買(mǎi)入與賣(mài)空等量的債券，差額仍由基金管理人承擔(dān)或基金
承擔(dān)后基金托管人向基金管理人追償。
17、上述情況下，中國(guó)證券登記結(jié)算公司向基金托管人計(jì)收的違約金，賣(mài)出
或買(mǎi)入證券的費(fèi)用、損失、基金份額持有人提出的賠償要求和其他法律責(zé)任由基
金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋丝梢栽诨鸸芾砣说墓芾碣M(fèi)中扣收或向基金管理人追
償。
18、基金管理人管理的基金進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如
因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購(gòu)未到期量超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量，中國(guó)證券登記結(jié)算公
司在T+1日暫不交付超額融資回購(gòu)款項(xiàng)，直至該基金標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量足夠符合質(zhì)押
券要求，中國(guó)證券登記結(jié)算公司歸還暫扣的回購(gòu)款項(xiàng)，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任均由
基金管理人承擔(dān)。
以上責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并
不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
十九、適用法律與爭(zhēng)議解決
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金/基金管理人、基金/基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議
有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商解決，但若爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方
有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除
提交仲裁的爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理期間，
雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金/基金管理人和基金/基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的
合法權(quán)益。
二十、托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自本基金基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效
日起至下列第二十一條第2款所述之情形發(fā)生時(shí)止。
（二）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同約定為準(zhǔn)。
（三）本協(xié)議一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
各壹份，每份具有同等法律效力。
二十一、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、基金或《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《監(jiān)督管理辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
二十二、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十三、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽
訂日
見(jiàn)簽署頁(yè)。
（本頁(yè)為《宏利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：宏利基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
宏利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf