財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月29日證監(jiān)許可【2025】963號文準(zhǔn)予注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金的基金類型為債券型證券投資基金，本基金的運作方式為契約型、開放式。
3、本基金A類基金份額的基金代碼為：024303；本基金C類基金份額的基金代碼為：024304。
4、本基金管理人為財通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），本基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”），登記機構(gòu)為本公司。
5、符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。
6、本基金將于2025年10月9日至2025年10月24日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
7、募集規(guī)模上限：
（1）本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達到30億元的，基金提前結(jié)束募集。
（2）若認購期間內(nèi)認購申請全部確認后，基金認購的總金額不超過30億元（不包括募集期利息），則對所有的有效認購申請全部予以確認。
若認購期間內(nèi)認購申請全部確認后，基金認購的總金額超過30億元（不包括募集期利息），將對認購期內(nèi)最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確認，對最后一個認購日有效認購申請采用“末日認購申請比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。
（3）末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例=(30億元－認購末日之前有效認購申請金額)/認購末日有效認購申請金額
投資者末日認購申請確認金額=投資者末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認金額的計算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。
末日提交的有效認購申請，計算認購費用適用的認購費率為末日比例配售后的確認金額所對應(yīng)的認購費率。該部分認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準(zhǔn)。
8、本基金的銷售機構(gòu)包括本公司及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金。具體的銷售機構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、投資者購買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。未開立基金賬戶的投資者可以到各銷售機構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
10、投資者有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，利息和具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
11、直銷柜臺接受首次認購申請的最低金額為50,000.00元，追加認購的最低金額為單筆1.00元。通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金認購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺單筆最低認購金額的限制，最低認購金額為單筆1.00元。本基金直銷柜臺單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他各銷售機構(gòu)接受認購申請的最低金額為單筆1.00元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的單筆最低認購金額高于1.00元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設(shè)限制。
本基金單一機構(gòu)投資者單日認購金額不超過1000萬元（公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調(diào)整單一機構(gòu)投資者單日認購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
12、投資人在募集期內(nèi)可多次認購，認購費按每筆認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應(yīng)在T+2日到原銷售機構(gòu)查詢認購申請的受理情況，在基金合同生效后可以到原銷售機構(gòu)打印交易確認書。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金招募說明書》。
14、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告登載在規(guī)定報刊上，本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及本公告將同時登載在規(guī)定網(wǎng)站（包括本公司網(wǎng)站：www.ctzg.com）上。
15、其他各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
16、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-116-7888）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
18、風(fēng)險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；本基金特有的風(fēng)險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險；參與國債期貨交易的特定風(fēng)險；參與債券回購的特定風(fēng)險；其他風(fēng)險等。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本基金設(shè)置最短持有期，每份基金份額的最短持有期為90天。在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請。每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。請投資者合理安排資金進行投資。
本基金可以參與信用衍生品的投資，該投資存在流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險及價格波動風(fēng)險等特定風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱和代碼
財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金（A類基金份額簡稱：財通資管鴻曜90天持有債券A，基金代碼：024303；C類基金份額簡稱：財通資管鴻曜90天持有債券C，基金代碼：024304。請投資人留意）。
2、基金類型
債券型證券投資基金。
3、基金運作方式
契約型開放式
本基金對每份基金份額設(shè)置90天的最短持有期。對于每份基金份額，最短持有期起始日指基金合同生效日（對認購份額而言）、基金份額申購確認日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起的第90天，如該日為非工作日，則順延至下一工作日。
在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣。
6、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
7、銷售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)：本公司及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺。
（2）其他銷售機構(gòu)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年10月9日至2025年10月24日；基金募集期如需調(diào)整，基金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。
2、認購費率
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃以及企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定認購費率，其他投資人認購本基金A類基金份額的適用下表一般認購費率：
A類基金份額
認購金額（M） 一般認購費率 特定認購費率
M＜100萬元 0.30% 0.12%
100萬元≤M＜500萬元 0.15% 0.06%
M≥500萬元 每筆1000元 每筆1000元
本基金C類基金份額不收取認購費。
基金認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔(dān)，認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
3、認購份額的計算
本基金認購采用金額認購的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：
認購總金額=申請總金額
凈認購金額=認購總金額/（1+認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費用的認購，凈認購金額＝認購總金額－固定認購費用金額）
認購費用=認購總金額-凈認購金額
（注：對于適用固定金額認購費用的認購，認購費用＝固定認購費用金額）
認購份額=凈認購金額/基金份額發(fā)售面值+認購利息/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）認購A類基金份額100,000.00元，所對應(yīng)的認購費率為0.30%。假定該筆認購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認購A類基金份額為：
認購總金額＝100,000.00元
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認購費用＝100,000.00－99,700.90＝299.10元
認購份額＝99,700.90/1.00＋50.50/1.00＝99,751.40份
即：基金投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000.00元認購A類基金份額，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,751.40份A類基金份額。
4、認購的限額
直銷柜臺接受首次認購申請的最低金額為50,000.00元，追加認購的最低金額為單筆1.00元。通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金認購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺單筆最低認購金額的限制，最低認購金額為單筆1.00元。本基金直銷柜臺單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他各銷售機構(gòu)接受認購申請的最低金額為單筆1.00元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的單筆最低認購金額高于1.00元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設(shè)限制。
本基金單一機構(gòu)投資者單日認購金額不超過1000萬元（公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一機構(gòu)投資者單日認購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
5、基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購費按每筆認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應(yīng)在T+2日到原銷售機構(gòu)查詢認購申請的受理情況，在基金合同生效后可以到原銷售機構(gòu)打印交易確認書。
三、個人投資者的開戶與認購程序
1、通過本公司直銷柜臺辦理個人投資者開戶與認購的程序
（1）開戶及認購辦理時間：基金發(fā)售日的上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認購）。
（2）個人投資者申請開立基金賬戶，須親赴直銷柜臺提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
2）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司賬戶類業(yè)務(wù)申請表（個人）》及其他要求提交的業(yè)務(wù)表單；
3）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
4)管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷柜臺認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（3）個人投資者到直銷柜臺辦理認購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
2）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司交易類業(yè)務(wù)申請表》；
3）填妥的風(fēng)險承受能力的調(diào)查問卷；
4)管理人要求的其他材料。
（4）認購資金的劃撥
1）個人客戶開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的銀行賬戶：
直銷賬戶一：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：中國工商銀行杭州解放路支行
賬號：1202020729920316866
大額支付號：102331002077
直銷賬戶二：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行杭州分行營業(yè)部
賬號：356980100102102747
大額支付號：309331006988
直銷賬戶三：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行營業(yè)部
賬號：95200078801800005327
大額支付號：310331000189
2）匯款時，客戶必須注意以下事項：
客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在本公司直銷柜臺開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預(yù)留的銀行賬戶一致；
2、通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理個人投資者開戶和認購的程序
個人投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.ctzg.com），在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶認購等業(yè)務(wù)。網(wǎng)上直銷交易平臺在本基金募集期間7×24小時受理客戶認購申請。
3、其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、投資者提示
（1）請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷柜臺或其他銷售機構(gòu)索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網(wǎng)站（www.ctzg.com）下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機構(gòu)與其他各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
1、通過本公司直銷柜臺辦理機構(gòu)投資者開戶與認購的程序
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：
開戶及認購辦理時間：基金發(fā)售日的上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認購）。
（2）機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時，須由指定經(jīng)辦人提交下列材料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）加蓋單位公章的組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；
3）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
4）法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
6）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司賬戶類業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》及其他要求提交的業(yè)務(wù)表單，并加蓋單位公章及法定代表人私章；
7)管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。
（3）機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
1）已填好的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
2）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件。
3)管理人要求的其他材料。
（4）認購資金的劃撥
1）機構(gòu)客戶開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的銀行賬戶：
直銷賬戶一：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：中國工商銀行杭州解放路支行
賬號：1202020729920316866
大額支付號：102331002077
直銷賬戶二：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行杭州分行營業(yè)部
賬號：356980100102102747
大額支付號：309331006988
直銷賬戶三：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行營業(yè)部
賬號：95200078801800005327
大額支付號：310331000189
2）匯款時，客戶必須注意以下事項：
客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在本公司直銷柜臺開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預(yù)留的銀行賬戶一致；
2、其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、投資者提示
（1）請有意認購本基金的機構(gòu)投資者盡早向直銷柜臺或其他銷售機構(gòu)索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.ctzg.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機構(gòu)與其他各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)申請表不同，機構(gòu)投資者請勿混用。
五、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1、基金的備案條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
電話：400-116-7888
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
杭州辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號中國人壽大廈2幢22層
上海辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路26號陸家嘴富匯大廈B座8-9層
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
杭州直銷柜臺聯(lián)系人：傅詩潔、何倩男
電話：（0571）89720037、（0571）89720021
傳真：（0571）85104360
上海直銷柜臺聯(lián)系人：朱智亮、孫慧
電話：（021）20568211、（021）20568225
傳真：（021）68753502
客戶服務(wù)電話：400-116-7888
網(wǎng)址：www.ctzg.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
2、其他銷售機構(gòu)
本基金的其他銷售機構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號中國人壽大廈2幢22層
法定代表人：馬曉立
電話：（0571）89720155
聯(lián)系人：劉博
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
首席合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、趙梓云
財通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年9月17日
財通資管鴻曜90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf