中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
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中加聚誠純債債券型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二○二五年五月
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
重要提示
中加聚誠純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管
理委員會2025年4月29日證監(jiān)許可【2025】975號文準予募集注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相
關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間
的匹配檢驗。投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募
說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的
風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基
金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投
資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變
化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金為債券型基金，其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金，低于
混合型基金與股票型基金。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險、信用風險、流
動性風險等，也包括基金自身的管理風險、操作和技術(shù)風險、合規(guī)性風險、模型
風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的
風險等。此外，本基金的特定風險主要包括：（1）本基金為債券型基金，債券的
投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，債券的特定風險即成為本基金及投資者主要面
對的特定投資風險。（2）本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針
對特定機構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動
性較差，且抵押資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈
值帶來一定的風險。
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關于本基金的一般風險和特定風險請詳細閱讀本基金招募說明書“基金的風
險揭示”部分。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風險。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的
債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款和其他銀行存款）等以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金
凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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目錄
一、緒言.................................................................................................................................................5
二、釋義.................................................................................................................................................6
三、基金管理人...................................................................................................................................11
四、基金托管人...................................................................................................................................19
五、相關服務機構(gòu)...............................................................................................................................26
六、基金的募集...................................................................................................................................28
七、基金合同的生效...........................................................................................................................32
八、基金份額的申購與贖回...............................................................................................................33
九、基金的投資...................................................................................................................................43
十、基金的財產(chǎn)...................................................................................................................................49
十一、基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................................50
十二、基金的費用與稅收...................................................................................................................56
十三、基金的收益與分配...................................................................................................................58
十四、基金的會計與審計...................................................................................................................60
十五、基金的信息披露.......................................................................................................................61
十六、側(cè)袋機制...................................................................................................................................68
十七、基金的風險揭示.......................................................................................................................71
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................................78
十九、基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................................80
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................81
二十一、對基金份額持有人的服務..................................................................................................82
二十二、其他應披露事項...................................................................................................................84
二十三、招募說明書存放及查閱方式..............................................................................................85
二十四、備查文件...............................................................................................................................86
附件一、基金合同摘要.......................................................................................................................87
附件二、基金托管協(xié)議摘要.............................................................................................................104
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
一、緒言
《中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”
或“招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其
他有關法律法規(guī)以及《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了中加聚誠純債債券型證券投資基金的投資目標、投資策
略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項，投資者在作出投資決
策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本招募說明書由中加基金
管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，
應詳細查閱基金合同。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中加聚誠純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指中加基金管理有限公司
3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同：指《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中加聚誠純債債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《中加聚誠純債債券型證券投資基金招募
說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第
三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全
國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修
改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
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修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的
資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括
合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構(gòu)：指中加基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
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26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中加基金管理有
限公司或接受其委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務和基金交易等業(yè)務而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工
作日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指銷售機構(gòu)為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工
作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《中加基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
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定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收
款項以及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
56、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍
導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
57、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
成立時間：2013年3月27日
電話：400-00-95526
法定代表人：夏遠洋
注冊資本：4.65億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
中加基金管理有限公司股權(quán)比例為：北京銀行股份有限公司44%、加拿大豐
業(yè)銀行28%、北京乾融投資（集團）有限公司12%、中地種業(yè)（集團）有限公司
6%、中國有研科技集團有限公司5%、紹興越華開發(fā)經(jīng)營有限公司5%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
夏遠洋先生，董事長，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學管理學碩士，經(jīng)濟師。夏先生于2002
年7月加入北京銀行，從事銀行公司治理相關工作；2007年10月起，歷任朝外支
行行長助理，總行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，國際業(yè)務部副總經(jīng)理（主持工作）、資金
交易部副總經(jīng)理（主持工作），分行紀委書記等職務。其中于2012年12月至2014
年3月參與籌備中加基金并擔任公司首任督察長。
李瑩女士，董事、總經(jīng)理，1996年1月加入北京銀行，2016年9月至2023
年8月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部總經(jīng)理，2012年12月至2016年9月?lián)伪?
京銀行同業(yè)票據(jù)管理部副總經(jīng)理，2011年6月至2012年12月?lián)伪本┿y行同業(yè)
票據(jù)部總經(jīng)理助理，主要從事金融同業(yè)業(yè)務管理工作。2009年8月至2011年6月
歷任北京銀行投行與同業(yè)部票據(jù)中心（室）、同業(yè)與票據(jù)部票據(jù)中心（室）經(jīng)理，
主要從事同業(yè)票據(jù)業(yè)務相關工作。自1996年1月至2009年8月，李女士先后在
北京銀行北太平莊支行、計劃財務部、同業(yè)部、投行與同業(yè)部從事相關工作。李
女士于2023年8月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加基金管理有限公司董事、
總經(jīng)理。
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Raquel Costa女士，董事，2019年8月加入豐業(yè)銀行國際財富管理部門。她擁
有20多年的行業(yè)經(jīng)驗，包括在墨西哥領先的金融機構(gòu)之一領導零售銀行和財富管
理業(yè)務的客戶和核心銀行業(yè)務。在此之前，Raquel Costa女士在巴西和美國的另一
家領先金融機構(gòu)工作了12年，并逐漸擔任高級職務，包括大眾富裕階層部門高級
副總裁兼主管以及消費細分部門高級副總裁兼主管。
Rosemary Chan女士，董事，2014年加入豐業(yè)銀行，目前擔任全球財富管理內(nèi)
部控制及監(jiān)管事務高級副總裁。Rosemary Chan女士擁有30多年的證券法律和監(jiān)
管經(jīng)驗，曾在全球性律師事務所擔任公司律師，并在多家加拿大金融機構(gòu)擔任首
席合規(guī)官。她還曾擔任加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織高級副總裁兼總法律顧問十年，
該組織負責監(jiān)督加拿大的投資交易商和證券交易所。
劉素勤女士，董事，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學經(jīng)濟學學士，香港中文大學工商管理
碩士，于1998年7月加入北京銀行。劉女士于2023年9月起擔任北京銀行金融
市場總監(jiān)并兼任同業(yè)票據(jù)部總經(jīng)理，2017年1月至2023年8月?lián)伪本┿y行資金
運營中心總經(jīng)理，2015年2月至2017年1月?lián)伪本┿y行資金運營中心副總經(jīng)理，
2008年12月至2015年2月?lián)伪本┿y行資金交易部副總經(jīng)理，2006年7月至2008
年12月?lián)伪本┿y行資金交易部總經(jīng)理助理。之前，劉女士先后在北京銀行天橋
支行、總行計劃財務部、總行資金交易部從事相關工作。
畢黎黎女士，董事，大學本科。在投資領域具有豐富的管理經(jīng)驗，現(xiàn)任北京
乾融投資（集團）有限公司執(zhí)行董事。
張建設先生，董事，1984年7月畢業(yè)于西北農(nóng)業(yè)大學（現(xiàn)西北農(nóng)林科技大學）
經(jīng)濟管理專業(yè)，獲農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理學士學位；1984年7月至1996年5月就職于農(nóng)業(yè)
部農(nóng)村合作經(jīng)濟經(jīng)營管理總站、農(nóng)業(yè)物資司、農(nóng)業(yè)物資供銷總公司，先后任職員、
財務處長，高級經(jīng)濟師;自2003年至今，先后擔任中地種業(yè)(集團)有限公司董事長
兼總裁、中地乳業(yè)集團有限公司董事長等職務；同時擔任中國畜牧業(yè)協(xié)會副會長、
中國奶業(yè)協(xié)會副會長。
劉顯清先生，董事，1989年至2018年任職于北京礦冶科技集團有限公司（原
北京礦冶研究總院），在財務處先后擔任主任科員、副處長、處長、總會計師等職
務，現(xiàn)任中國有研科技集團有限公司總會計師、黨委委員。
吳小英女士，獨立董事，研究生；自1985年起，吳女士先后在中國人民銀行
廊坊分行人事科、中國銀行中苑賓館、中國民族國際信托投資公司、中國民族證
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券有限責任公司工作，并先后擔任副科長、人事主管、商貿(mào)部總經(jīng)理、計劃資金
部總經(jīng)理、董事會辦公室主任、紀委副書記等職務。
楊運杰先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士、教授、博士生導師；自1986年始，楊
先生先后在河北林學院、中央財經(jīng)大學擔任經(jīng)濟學的教學工作，并先后擔任系副
主任、研究生部常務副主任、學院院長等職務，期間還在深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司
北京管理總部擔任研發(fā)部經(jīng)理。現(xiàn)任中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師。
MelissaThomas女士，獨立董事，安大略省律師協(xié)會會員，曾為律師事務所合
伙人，擁有20年以上加拿大和中國地區(qū)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，精通英語、法語和漢語，對在
中國設立的外資金融機構(gòu)所適用的基本法律法規(guī)、監(jiān)管政策有深入了解，在解決
各類合資企業(yè)中所涉外方問題方面具有豐富的經(jīng)驗。
劉揚女士，獨立董事，經(jīng)濟學博士，現(xiàn)任中央財經(jīng)大學統(tǒng)計與數(shù)學學院教授、
博士生導師、中央財經(jīng)大學經(jīng)濟數(shù)據(jù)研究中心主任、校學術(shù)委員會理工部主任委
員，國務院學位辦第七屆統(tǒng)計學科評議組成員、全國應用統(tǒng)計專業(yè)碩士教學指導
委員會委員、全國工業(yè)統(tǒng)計學教學研究會副會長、中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會統(tǒng)計委員
會副主任、北京大數(shù)據(jù)協(xié)會副會長、全國經(jīng)濟規(guī)律研究會常務理事、全國統(tǒng)計教
材編審委員會委員、國家社科基金重大項目評審專家。
2、監(jiān)事會成員
王宇先生，監(jiān)事會主席，碩士，1998年7月加入北京銀行，歷任北京市商業(yè)
銀行前門支行信貸部經(jīng)理助理、北京銀行公司銀行部副總經(jīng)理、烏魯木齊分行副
行長、郊區(qū)管理部副總經(jīng)理、天津分行紀委書記。2023年9月加入中加基金管理
有限公司，現(xiàn)任黨委副書記、紀委書記、監(jiān)事會主席。
魏忠先生，監(jiān)事，特許金融分析師（CFA）、金融風險管理經(jīng)理（FRM）、加
拿大投資經(jīng)理（CIM）；現(xiàn)任加拿大豐業(yè)銀行全球財富管理內(nèi)部控制與監(jiān)管事務部
風險管理總監(jiān)。曾任職于大明基金（DynamicFunds，多倫多，加拿大），富蘭克林
譚普頓投資公司（多倫多，加拿大），2014年3月至2023年9月期間曾任中加基
金管理有限公司副總經(jīng)理。
王雯雯女士，職工監(jiān)事，經(jīng)濟學碩士。曾任職于北京銀行，從事風險管理等
相關業(yè)務；2013年5月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任法律合規(guī)與內(nèi)控部總監(jiān)、
董事會（監(jiān)事會）辦公室主任、黨群工作部（紀委辦公室）主任。
鄭楠先生，職工監(jiān)事，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學經(jīng)濟學碩士。曾就職于中國民航信
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息網(wǎng)絡股份有限公司，任全球分銷業(yè)務部國際業(yè)務負責人；2013年加入中加基金
管理有限公司，歷任市場營銷部副總監(jiān)，現(xiàn)任產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、營銷服務部總監(jiān)、
辦公室（黨委辦公室）主任。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
李瑩女士，董事、總經(jīng)理，1996年1月加入北京銀行，2016年9月至2023
年8月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部總經(jīng)理，2012年12月至2016年9月?lián)伪?
京銀行同業(yè)票據(jù)管理部副總經(jīng)理，2011年6月至2012年12月?lián)伪本┿y行同業(yè)
票據(jù)部總經(jīng)理助理，主要從事金融同業(yè)業(yè)務管理工作。2009年8月至2011年6月
歷任北京銀行投行與同業(yè)部票據(jù)中心（室）、同業(yè)與票據(jù)部票據(jù)中心（室）經(jīng)理，
主要從事同業(yè)票據(jù)業(yè)務相關工作。自1996年1月至2009年8月，李女士先后在
北京銀行北太平莊支行、計劃財務部、同業(yè)部、投行與同業(yè)部從事相關工作。李
女士于2023年8月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加基金管理有限公司董事、
總經(jīng)理。
孫小妹女士，財務負責人，中國人民大學財政學學士，美國注冊管理會計師。
孫女士于2001年7月加入北京銀行，2009年8月起歷任北京銀行計劃財務部北京
管理室室經(jīng)理、北京銀行計劃財務部管理會計室室經(jīng)理、北京銀行計劃財務部總
經(jīng)理助理、中荷人壽保險有限公司財務部經(jīng)理、中荷人壽保險有限公司財務負責
人(財務總監(jiān))，期間，自2018年6月至2018年9月，兼任中荷人壽保險有限公司
上海分公司臨時負責人，自2018年9月至2019年2月兼任中荷人壽保險有限公
司上海分公司總經(jīng)理，主要負責上海分公司整體經(jīng)營工作。自2024年4月19日
起，任公司財務負責人。
陳昕先生，首席信息官，大學本科。1998年至2013年任職于北京銀行信息技
術(shù)部；2013年5月加入中加基金管理有限公司，歷任運營保障部總監(jiān)助理、副總
監(jiān)、總監(jiān)。自2019年6月28日起，任公司首席信息官。
劉凌先生，督察長，經(jīng)濟學碩士，曾在第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司（現(xiàn)第一
創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司）和北京銀行股份有限公司工作，2013年加入中加基金管
理有限公司，先后在辦公室、特定資產(chǎn)管理部和專戶子公司北銀豐業(yè)資產(chǎn)管理有
限公司工作，具有較豐富的金融工作經(jīng)驗。自2020年10月16日起，任公司督察
長。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
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袁素女士，復旦大學經(jīng)濟學學士，北京大學西方經(jīng)濟學碩士。2011年至2020
年，曾先后任安信證券固定收益部研究員、投資助理；民生加銀基金專戶理財部
投資助理、投資經(jīng)理。2020年加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加享潤兩年定
期開放債券型證券投資基金（2020年11月30日至今）、中加民豐純債債券型證券
投資基金（2020年11月30日至今）、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證券投資
基金（2020年12月14日至今）、中加中債-1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金（2021
年6月25日至今）、中加優(yōu)悅一年定期開放債券型證券投資基金（2021年9月8
日至今）、中加豐澤純債債券型證券投資基金（2022年4月29日至今）、中加頤興
定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（2023年11月24日至今）、中加中債-1-3年
政策性金融債指數(shù)證券投資基金（2024年1月2日至今）和中加睿盈純債債券型
證券投資基金（2024年3月1日至今）的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會
投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理李瑩女士，固定收益部主管張楠先生，
主動權(quán)益投資部主管張一然先生，集中交易部副總監(jiān)于春玲女士，絕對收益部總
監(jiān)助理鄒天培先生，組合與養(yǎng)老投資部主管郭智女士，量化與指數(shù)投資團隊主管
鐘偉先生，固定收益部高級基金經(jīng)理袁素女士，固定收益部投資經(jīng)理王哲先生，
主動權(quán)益投資部基金經(jīng)理薛楊先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應履行
以下職責：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
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8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、
策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）
的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的
發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動；
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（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）其它法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益。
（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動。
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）首要性原則。公司將內(nèi)部控制工作作為公司經(jīng)營中的首要任務，以保障
公司業(yè)務的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
（2）健全性原則。內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務部門和崗位，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項經(jīng)營業(yè)務流程與環(huán)節(jié)。
（3）有效性原則。內(nèi)部控制科學、合理、有效，公司全體員工必須竭力維護
內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，不得任意超越制度約束。
（4）獨立性原則。公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司經(jīng)營運作需
要的機構(gòu)、部門和崗位，各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立性。公司設立
專門的法律合規(guī)與內(nèi)控部及審計部對內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督與檢查。
（5）相互制約性原則。公司內(nèi)部各部門和崗位的設置清晰、權(quán)責分明、相互
牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
（6）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的運作嚴格分離，基
金投資、交易、清算、評估等部門和崗位物理上適當隔離。
（7）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，力爭以合理的成本達到最佳的內(nèi)控效果。
2、內(nèi)部控制制度
公司嚴格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指
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導意見》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原
則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度
和部門業(yè)務規(guī)章等三部分有機組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和明確，是各項
基本管理制度的綱要。
（2）公司基本管理制度包括風險管理制度、投資管理制度、基金會計制度、
信息披露制度、內(nèi)部審計制度、信息技術(shù)管理制度、財務制度、檔案管理制度、
緊急情況處理制度等。
（3）部門業(yè)務規(guī)章是在遵守各項基本管理制度基礎上，根據(jù)各業(yè)務部門的實
際情況，對各業(yè)務部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、流程操作、評估考核
及職業(yè)操守等所作的具體規(guī)定。
3、完備嚴密的內(nèi)部控制體系
公司建立獨立的內(nèi)部控制體系，董事會層面設立風險管理委員會，高管層面
設置督察長，公司組織架構(gòu)設立獨立于其他業(yè)務部門的法律合規(guī)與內(nèi)控部、審計
部和風險管理部，各業(yè)務部門設專職或兼職合規(guī)風險管理人員，通過風險管理制
度、合規(guī)管理制度及內(nèi)部審計制度等多層面構(gòu)建獨立、完整、相互制約、關注成
本效益的內(nèi)部監(jiān)督控制體系，并充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，保護投
資者利益和公司合法權(quán)益。
法律合規(guī)與內(nèi)控部、審計部和風險管理部在督察長的領導下嚴格落實合規(guī)內(nèi)
控制度，在各自職責范圍內(nèi)對公司日常業(yè)務的各個方面和各個環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性
進行監(jiān)督或檢查，對公司內(nèi)部控制和風險管理制度及其執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督
和反饋，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)助完善內(nèi)部控制管理中各種漏洞及不足，提升公司風險防
范能力和內(nèi)控水平，保障公司內(nèi)部控制機制的嚴格落實。
4、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是
本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本公司特別聲明以上關于
內(nèi)部控制和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的變化和公司的發(fā)展不
斷完善風險管理和內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（以下簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
設立日期：2007年01月22日
注冊地址：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
公司類型：股份有限公司(上市)
注冊資本：1835132.4463萬元
存續(xù)期間：長期
批準設立文號：蘇銀監(jiān)復[2006]423號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
社會統(tǒng)一信用代碼：91320000796544598E
聯(lián)系人：張瑞、蔡越
聯(lián)系電話：025-51811412、025-58587499
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷短
期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借;提供信用證服務
及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、代理銷售貴
金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委托存貸款業(yè)
務；從事銀行卡業(yè)務；外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換；結(jié)售匯、代理遠期
結(jié)售匯；國際結(jié)算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆；買賣或代理買賣股票以
外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)和有關部門批準的其他業(yè)務。（依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關部門批準后方可開
展經(jīng)營活動）
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2、發(fā)展概況
江蘇銀行于2007年1月24日掛牌開業(yè)，是全國19家系統(tǒng)重要性銀行之一、
江蘇省內(nèi)最大法人銀行，總部位于江蘇南京。2016年8月2日，在上海證券交易
所主板上市，股票代碼600919。
江蘇銀行始終堅持以“融創(chuàng)美好生活”為使命，以“融合創(chuàng)新、務實擔當、
精益成長”為核心價值觀，致力于建設“智慧化、特色化、國際化、綜合化”的
服務領先銀行。
截至2024年12月31日，江蘇銀行股份有限公司資產(chǎn)總額為3.95萬億元，較
上年末增長16.12%；各項存款余額為2.12萬億元，較上年末增長12.83%；各項貸
款余額2.09萬億元，較上年年末增長10.67%。截止2024年年末，江蘇銀行實現(xiàn)
營業(yè)收入808.15億元，同比增長8.78%；歸屬于上市公司股東的凈利潤318.43億
元，同比增長10.76%。報告期內(nèi)，江蘇銀行不良貸款率0.89%，撥備覆蓋率350.1%。
江蘇銀行下轄17家分行和蘇銀金融租賃股份有限公司、蘇銀理財有限責任公
司、蘇銀凱基消費金融有限公司、江蘇丹陽蘇銀村鎮(zhèn)銀行有限責任公司四家子公
司，各級機構(gòu)532家，員工1.6萬余人，服務網(wǎng)絡輻射長三角、珠三角、環(huán)渤海三
大經(jīng)濟圈，實現(xiàn)了江蘇省內(nèi)縣域全覆蓋。
江蘇銀行的發(fā)展得到了社會各界的肯定。獲得江蘇省委“先進基層黨組織”、
江蘇省委省政府“江蘇省優(yōu)秀企業(yè)”、中國銀保監(jiān)會“全國銀行業(yè)金融機構(gòu)小微企
業(yè)金融服務先進單位”、《金融時報》“最具競爭力中小銀行”“最具創(chuàng)新力銀行”
等多項榮譽稱號，被美國《環(huán)球金融》雜志評為中國最佳城市商業(yè)銀行，入選福
布斯世界最佳銀行榜。
江蘇銀行高度重視資產(chǎn)托管這一戰(zhàn)略性新興業(yè)務，持續(xù)強化大資管時代下的
資源整合、協(xié)同作戰(zhàn)，對內(nèi)緊密串聯(lián)“大公司、大零售、大金市”三大板塊，對
外主動擁抱“貨幣、資本、信貸、外匯、互聯(lián)網(wǎng)”五大市場，發(fā)揮“信息匯聚中
心、資源整合中心、產(chǎn)品設計中心”的綜合優(yōu)勢以及跨市場、跨條線、跨客群的
紐帶作用，著力使托管服務從投資鏈條的后端向各個環(huán)節(jié)滲透，加快由基礎性服
務向綜合型增值服務轉(zhuǎn)變，形成“基本客戶群體規(guī)?；?、托管業(yè)務產(chǎn)品多元化、
系統(tǒng)運營智能化”，為客戶提供一站式、全流程、立體化的托管綜合服務。
（二）主要人員情況
葛仁余，中共黨員，大學學歷，學士學位，高級工程師，1998年12月加入中
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國共產(chǎn)黨，1988年8月參加工作。現(xiàn)任江蘇銀行董事、行長。曾任中國建設銀行
南京分行計算機處科員、科技處處長助理、副處長，建設銀行江蘇省分行營業(yè)部
運行中心經(jīng)理，建設銀行江蘇省分行信息技術(shù)管理部總經(jīng)理，南京銀行信息技術(shù)
部總經(jīng)理，江蘇銀行股份有限公司副行長、黨委委員。
吳典軍，中共黨員，高級經(jīng)濟師，畢業(yè)于中國人民大學國民經(jīng)濟管理專業(yè)，
經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任江蘇銀行黨委委員、董事、副行長、董事會秘書。自2016年任
江蘇銀行董事會秘書以來，緊扣集團高質(zhì)量發(fā)展目標，統(tǒng)籌推進戰(zhàn)略與研究、公
司治理、投資者關系、信息披露和子公司管理等工作，先后推動完成江蘇銀行A股
IPO和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、配股發(fā)行等資本運作項目，創(chuàng)新構(gòu)建市值管理與經(jīng)營管
理雙向傳導機制，促進公司業(yè)績穩(wěn)步增長，市場關注度不斷提升，為股東創(chuàng)造了
豐厚的價值回報。
（三）托管業(yè)務主要人員情況
江蘇銀行托管專業(yè)人員儲備充足，專業(yè)水平位于業(yè)內(nèi)前列。目前，總行資產(chǎn)
托管部從業(yè)人員數(shù)量為38人。其中，近60%的人員為碩士以上學歷，近90%的部
門人員均具備基金執(zhí)業(yè)資格。
（四）托管業(yè)務經(jīng)營情況
2014年5月20日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
批準獲得證券投資基金托管業(yè)務資格（證監(jiān)許可【2014】619號）。
江蘇銀行總行資產(chǎn)托管部設立于2013年6月，為總行一級部門，負責全行范
圍內(nèi)資產(chǎn)托管業(yè)務的經(jīng)營管理，資產(chǎn)托管部下設綜合管理團隊、營銷管理團隊、
產(chǎn)品管理團隊、風險管理團隊、估值核算團隊和資金清算團隊，形成了較為完善
的組織架構(gòu)。江蘇銀行17家分行均已成立金融市場部，從業(yè)人員合計近150人；
北京、深圳、上海等省外重點分行下設資產(chǎn)托管部（二級部），17家分行實現(xiàn)資產(chǎn)
托管團隊的全覆蓋，有效健全了分行層級托管業(yè)務的專業(yè)化管理體系，業(yè)務人員
來自于自身培養(yǎng)以及基金、券商、托管行等不同的行業(yè)，具有會計、金融、法律、
IT、管理等不同的專業(yè)知識背景，本科以上學歷覆蓋率100%，碩士以上學歷覆蓋
率近60%，團隊成員具有較高的專業(yè)知識水平、良好的服務意識、科學嚴謹?shù)膽B(tài)
度；部門管理層有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗，熟知國內(nèi)外證券基金市場的運作。
江蘇銀行依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系，以及先進的營運系統(tǒng)和
專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管
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理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務。目前江蘇銀行的托管業(yè)務
產(chǎn)品線已涵蓋公募基金、信托計劃、基金專戶、基金子公司專項資管計劃、券商
資管計劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金等，實現(xiàn)了除企業(yè)年金、社?；鹨酝獾娜?
產(chǎn)品覆蓋。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎上開拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線，為各
類客戶提供現(xiàn)金管理、績效評估、風險管理等個性化的托管增值服務。
江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務在“特色化、智慧化、綜合化、國際化”的戰(zhàn)略指引
下，作為一項不消耗資本的真正非息與轉(zhuǎn)型業(yè)務，在推動江蘇銀行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、提
升綜合競爭力的作用逐步顯現(xiàn)。近年來，在加快創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的大背景下，江蘇銀行
資產(chǎn)托管部從分設成立以來，以“托管+”思維為指引，發(fā)揮跨市場、跨條線、跨
客群的紐帶作用，加快創(chuàng)新業(yè)務模式，著力調(diào)整業(yè)務結(jié)構(gòu)，持續(xù)強化風險管控，
不斷夯實工作基礎，在較短的時間內(nèi)，實現(xiàn)了規(guī)模和效益的跨越式發(fā)展。在公募
基金托管等重點領域超過了部分股份制銀行，迅速成長為一家能滿足客戶多元化、
個性化需求的專業(yè)托管銀行。
憑借著專業(yè)高效的服務以及迭代創(chuàng)新的能力，江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務得到了
監(jiān)管部門、市場同業(yè)及合作客戶的高度信任和充分認可，相繼獲得《中國證券業(yè)
年鑒》編輯委員會頒發(fā)的2016年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管銀行獎、2019年東方財富風云榜
年度最具潛力托管銀行獎、《經(jīng)濟觀察報》主辦2019-2020年度卓越資產(chǎn)托管銀行
獎。截至2024年12月末，江蘇銀行資產(chǎn)托管規(guī)模達超過4.72萬億元。成功獲批
城商行首家QFII托管資質(zhì)，在特色產(chǎn)品和創(chuàng)新業(yè)務領域加快布局。近幾年，江蘇
銀行重點聚焦打造公募基金托管細分領域市場品牌，不斷健全完善協(xié)同聯(lián)動機制，
全方位整合資源做托管，進一步鞏固提升比較優(yōu)勢，托管只數(shù)超140只，托管規(guī)
模和中收位居城商行雙第一。積極做好托管創(chuàng)新這篇文章，加大跨境托管業(yè)務的
復制力度，在ETF領域?qū)崿F(xiàn)新突破，發(fā)揮托管業(yè)務橋梁作用、服務資本市場，獲
批北交所證券資金結(jié)算資質(zhì)，不斷豐富托管服務內(nèi)涵。
截至2024年6月末，托管142只公開募集證券投資基金，以及基金公司、證
券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII等其他托管資產(chǎn)業(yè)
務。
江蘇銀行最近一年向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中誠信國際信用評級有限責任公司于2023年6月19日出具的《江蘇銀
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行股份有限公司2023年度跟蹤評級報告》（信評委函字[2023]跟蹤0545號），江蘇
銀行股份有限公司主體信用等級為AAA/穩(wěn)定，表明資信水平良好。
（五）北京分行托管業(yè)務經(jīng)營情況
江蘇銀行具有豐富的證券投資基金托管經(jīng)驗，配備了為開展基礎設施基金托
管業(yè)務配備了充足的專業(yè)人員，產(chǎn)品運營方面由總行集中統(tǒng)一運營。
北京分行為江蘇銀行總行下轄一級分行，已成立資產(chǎn)托管二級部，為總、分
行資產(chǎn)托管業(yè)務提供相關服務。截止2024年12月末，北京分行資產(chǎn)托管規(guī)模逾
5120億，各類型產(chǎn)品約600只。
（六）托管人內(nèi)部控制制度
1、風險控制體系
江蘇銀行托管業(yè)務的風險控制系統(tǒng)由三個層次組成。第一層次是基于自我評
估和管理的業(yè)務/職能部門；第二層次為總行內(nèi)審部和風險管理部等風險管理部門；
第三層次為總行內(nèi)部控制與風險管理委員會，共同構(gòu)筑了銀行托管業(yè)務的風險控
制體系。在具體操作層面已經(jīng)建立了包括指令分類審批、賬戶強控制標識、重復
可疑指令提醒、頭寸監(jiān)控、投資監(jiān)督、系統(tǒng)監(jiān)控、事中監(jiān)督、客戶風險識別、指
令多維度校驗等多種風險防范機制，擁有完善的風險控制體系。
2、風險控制原則
（1）全面性原則。江蘇銀行通過實行全員、全程風險控制的方法，將風險控
制滲透到托管業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，確保不留有任何隱患死角。
（2）預防性原則。江蘇銀行通過樹立“預防為主”的管理理念，以業(yè)務崗位
為主體，從風險發(fā)生的源頭加強內(nèi)部控制，防患于未然，避免業(yè)務操作中各類問
題的產(chǎn)生。
（3）及時性原則。江蘇銀行總分行業(yè)務團隊通過嚴格履行行內(nèi)托管規(guī)章制度，
釆取有效措施加強內(nèi)部控制。若發(fā)現(xiàn)問題隱患，第一時間啟用應急預案進行化解。
（4）獨立性原則。江蘇銀行建立了托管業(yè)務內(nèi)部控制機構(gòu)與托管業(yè)務執(zhí)行機
構(gòu)的獨立運行體系，通過操作人員和檢查人員分別獨立履行崗位職能，保證內(nèi)控
機構(gòu)工作不受干擾。
3、風險管理實施
資產(chǎn)托管部在進行風險管理時，制訂嚴格、清晰的管理制度和工作流程，定
期進行風險評估，并經(jīng)常性與風險管理部、內(nèi)審部進行溝通。內(nèi)容包括：建立部
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門內(nèi)控制度和監(jiān)督、評估程序；建立部門風險識別方法、指標體系、測量方法及
控制方法；定期評估守規(guī)情況；報告違規(guī)、風險事項發(fā)生情況；根據(jù)規(guī)定處理和
解決風險事項。
風險管理的評估：定期對資產(chǎn)托管部門工作領域的風險管理工作進行系統(tǒng)、
全面的自我評估，同時內(nèi)部控制與風險管理委員會可以根據(jù)需要要求內(nèi)審部對專
項重要風險內(nèi)容進行獨立審計或評估。
風險管理數(shù)據(jù)庫：建立風險管理數(shù)據(jù)庫，對風險管理的政策、主要風險指標、
定期風險評估報告、風險事件處理和分析報告、風險管理案例、風險管理相關決
定等進行分類保管和長期積累，開放給有關業(yè)務人員使用，使之成為風險控制的
重要支持平臺。
4、風險管理制度
江蘇銀行托管業(yè)務實行銀行法人授權(quán)管理制，總行托管業(yè)務的各項文件、法
律文本、合同簽署、重大信息披露等，必須由江蘇銀行法定代表人執(zhí)行或其授權(quán)
人代為執(zhí)行?？傂匈Y產(chǎn)托管部辦理基金托管業(yè)務的崗位和人員，在執(zhí)行有關業(yè)務
操作時，應嚴格按照江蘇銀行有關規(guī)定和市場通行原則、慣例，簽署相關資金清
算、頭寸調(diào)撥、賬戶管理、交易席位管理等協(xié)議，并嚴格執(zhí)行有關協(xié)議。據(jù)此，
江蘇銀行制定的相關托管制度和風險控制制度有：（1）《江蘇銀行內(nèi)部控制評價管
理辦法》；（2）《江蘇銀行內(nèi)控監(jiān)測與審計數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)管理辦法》；（3）《江蘇銀
行證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（試行）》；（4）《江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務風險管
理辦法（試行）》；（5）《江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務從業(yè)人員準則（試行）》；（6）《江
蘇銀行資產(chǎn)托管信息系統(tǒng)安全管理辦法（試行）》。
（七）其他相關情況說明
江蘇銀行最近一年向中國證監(jiān)會提交的、由其托管的注冊基金申請材料不存
在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
江蘇銀行財務狀況良好，風險控制指標符合監(jiān)管部門相關規(guī)定。
江蘇銀行具有健全的組織機構(gòu)和管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范，不存在治理結(jié)構(gòu)
不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況
惡化等重大經(jīng)營風險的情形。
江蘇銀行最近一年不存在因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰
或者刑事處罰的情形；在金融監(jiān)管、工商、稅務等方面不存在重大不良記錄；不
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存在因違法違規(guī)行為、失信行為而被列入失信被執(zhí)行人名單的情形；不存在因違
法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查、司法機關立案偵查，或者正處
于整改期間的情形；不存在對基金運作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變
更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
（八）基金托管人對基金管理人運作基礎設施基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投
資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)
督，對違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管
理人進行整改，整改的時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限。基金管
理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告
中國證監(jiān)會。
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五、相關服務機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷中心
本基金直銷中心為基金管理人的直銷柜臺以及基金管理人的電子自助交易系
統(tǒng)。
名稱：中加基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
法定代表人：夏遠洋
全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-00-95526
傳真：010-83197627
聯(lián)系人：江丹
公司網(wǎng)站：www.bobbns.com
2、基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合
同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
法定代表人：夏遠洋
全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-00-95526
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
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經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：管祎銘、樓竹君
電話：010-85087929
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：管祎銘
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六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月29日證監(jiān)許可【2025】975號文準予
募集注冊。
（二）基金類型
債券型
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期間
不定期
（五）基金份額的初始面值
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
（六）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（七）募集方式
本基金通過基金管理人的直銷中心及基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點向投資者公開
發(fā)售。
（八）募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月，具體發(fā)售時間見基金
份額發(fā)售公告。
（九）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十）募集場所
本基金通過基金管理人的直銷中心及基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點向投資者公開
發(fā)售。
各銷售機構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站披露的基
金銷售機構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理
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人網(wǎng)站公示。
（十一）認購安排
1、認購時間：本基金向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者同時發(fā)售，
具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告
中確定并披露。
3、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)
詳見基金份額發(fā)售公告。
4、認購原則和認購限額：
（1）本基金認購采用金額認購方式。
（2）投資者認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。認購申請一經(jīng)登記機構(gòu)
受理不得撤銷。
（4）投資者通過其他銷售機構(gòu)單筆認購最低金額為1.00元（含認購費），追
加認購每筆最低金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購限額及
交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。通過本基金管理人電子
自助交易系統(tǒng)認購，單筆認購最低金額為1.00元（含認購費），追加認購每筆最低
金額為1.00元（含認購費）。通過本基金管理人直銷柜臺認購，單個基金賬戶的首
次最低認購金額為100萬元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1000.00元（含
認購費）。
（5）基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。但如本基金單個投
資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采
取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某
些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記
機構(gòu)的確認為準。
（6）投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應在T+2日到原認購網(wǎng)
點查詢認購申請的確認情況。
5、認購費用
本基金認購費率如下表：
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認購金額M（含認購費） 認購費率
認購費 M＜100萬 0.60%
100萬≤M＜300萬 0.40%
300萬≤M＜500萬 0.20%
500萬≤M＜/td>1000元/筆
本基金認購費由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。認購費用用于本基金的市場
推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。投資者可以多次認購本基金，認
購費率按每筆認購申請單獨計算。
6、認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
本基金認購份額計算方法
認購份額的計算方式如下：
1）適用比例費率時，認購份額計算如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值
2）適用固定費用時，認購份額計算如下：
認購費用＝固定費用
凈認購金額＝認購金額-固定費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金的基金份額，如果認購期內(nèi)該筆認購
資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/(1+0.60%)＝9,940.36元
認購費用＝10,000－9,940.36＝59.64元
認購份額＝（9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份
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即投資人投資10,000元認購本基金的基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲
得的利息，可得到9,945.36份基金份額。
7、認購的方法與確認
（1）認購方法
投資者認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理
人根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
（2）認購確認
銷售網(wǎng)點（包括基金管理人直銷中心、其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點）對認購申
請的受理并不表示該申請一定成功，而僅代表銷售網(wǎng)點確實接收到認購申請。認
購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投
資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行
承擔。
8、募集期間認購資金利息的處理方式
基金合同生效前，基金投資者的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動
用。有效認購款項在基金募集期間形成的利息折算為基金份額計入基金投資者的
賬戶，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額，以登記機構(gòu)的記錄為準。
（十二）募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從
基金財產(chǎn)中支付。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基
金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
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值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先后
次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資者在申購基金份額時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無
效而不予成交。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為
準。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付
申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在
發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款
項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款
項劃付時間相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
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基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性
進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點
柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，
則申購款項本金退還給投資人。如相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依
規(guī)定執(zhí)行。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果
為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在不對基金份額持有人利益造成損
害的前提下，對上述業(yè)務的辦理時間、方式等規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣藨谛?
規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購時，投資人通過其他銷售機構(gòu)單筆申購的最低金額為1.00元（含申購
費），追加申購單筆最低金額為1.00元（含申購費）。通過本基金管理人電子自助
交易系統(tǒng)申購，每筆最低金額為1.00元（含申購費），追加申購單筆最低金額為
1.00元（含申購費）。通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為100
萬元（含申購費），已在直銷柜臺有認/申購本基金記錄的投資者不受首次最低申購
金額的限制，追加申購的單筆最低金額為1000.00元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對
本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。
2、投資人可全部或部分贖回基金份額。單筆贖回基金份額不得低于1.00份，
基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留的基金份額余額不足1.00份
的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
3、基金管理人不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。但單一投
資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總
規(guī)模限額，具體請參見更新的招募說明書或相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
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金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費用
本基金申購費由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、
銷售、登記等各項費用。投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請
單獨計算。
本基金申購費如下表：
申購金額M（含申購費） 申購費率
申購費 M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜300萬 0.50%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 1000元/筆
2、贖回費率如下表：
持有期限（Y） 贖回費率
贖回費 Y 1.50%
Y≥7日 0
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。本基金對基金份額持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖
回費，全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
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以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間，在對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率、基金贖回費率，并
進行公告。
（七）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算方式：
1）若適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值
2）若適用固定費用時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額-固定費用
申購費用＝固定費用
申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值
各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失
由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資5萬元申購本基金的基金份額，假設申購當日基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元
申購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購份額＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份
即投資者投資5萬元申購本基金的基金份額，假設申購當日基金份額凈值為
1.0500元，可得到47,241.11份基金份額。
2.贖回金額的計算方式：
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，
贖回金額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
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凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩
位；贖回金額結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由
基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為730日，對應的贖回
費率為0%，假設贖回當日基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用=12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為730日，假設贖回當日基
金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
3、基金份額凈值計算
基金份額凈值計算公式：
T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值總額/T日基金份額總數(shù)。
本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告?；鸱蓊~凈值單位為元，計
算結(jié)果保留在小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入。由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。如相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
9、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資
人單日或單筆申購金額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回或延緩支付贖回款項時，
基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額
支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按
基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能
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未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回
業(yè)務的辦理并公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按照單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開
放日基金總份額20%的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請：對于該單一
基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額20%以上的贖回申請，可以進行
延期辦理，如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述
比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申
請贖回的基金份額占上一開放日基金總份額的比例低于前述比例；對該單個基金
份額持有人不超過上述比例的贖回申請，基金管理人有權(quán)根據(jù)前述“（1）全額贖
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回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并
辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應依照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)
實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新
開放的公告。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開
放申購或贖回的公告，也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖
回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關機構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公
告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
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（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
登記機構(gòu)要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍和其他業(yè)務
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業(yè)務，基金管理人
將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
（十八）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分或相關公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標
力爭在嚴格控制投資風險的前提下，長期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回
報。
（二）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的
債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款和其他銀行存款）等以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分除外）和可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例將做相應調(diào)整。
（三）投資策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國家貨
幣政策和財政政策、國家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場資金環(huán)境的研究，積極把握宏觀經(jīng)
濟發(fā)展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平，結(jié)
合定量分析方法，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（國債、中央銀行票據(jù)等）
和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
1、久期策略
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預期變化，對引起利率變化的相關因素
進行跟蹤和分析，進而對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應的調(diào)整方案，以降
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低利率變動對組合帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限
結(jié)構(gòu)進行預判，制定相應的久期目標，當預期市場利率水平將上升時，適當降低
組合的久期；預期市場利率將下降時，適當提高組合的久期。以達到利用市場利
率的波動和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。
2、期限結(jié)構(gòu)策略
通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進行久期配置；當收
益率曲線走勢難以判斷時，參考基準指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合
收益超過基準收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率
曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略：是當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，買
入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本
利得收益。
（2）子彈策略：是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點，適用于
收益率曲線較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩
端，適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動；梯式策略是使投資
組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動。
3、類屬配置策略
本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場
風險等因素進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市
場投資品種的利差和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之
間利差變化所帶來的投資收益。
4、信用債投資策略
信用債收益率等于基準收益率加信用利差，信用利差收益主要受兩個方面的
影響，一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢；二是該信用債
本身的信用變化?；谶@兩方面的因素，我們分別采用以下的分析策略：
（1）基于信用利差曲線變化策略：一是分析經(jīng)濟周期和相關市場變化對信用
利差曲線的影響，二是分析信用債市場容量、結(jié)構(gòu)、流動性等變化趨勢對信用利
差曲線的影響，最后綜合各種因素，分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢，確定
信用債券總的及分行業(yè)投資比例。
（2）基于信用債信用變化策略：發(fā)行人信用發(fā)生變化后，我們將采用變化后
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債券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業(yè)債定價。影響信用債信用風
險的因素分為行業(yè)風險、公司風險、現(xiàn)金流風險、資產(chǎn)負債風險和其他風險等五
個方面。以確定企業(yè)主體債的實際信用狀況,而進行投資。
本基金主動投資的信用債的信用評級為AA+（含）及以上，其中投資的資產(chǎn)
支持證券均為外評等級為AAA的優(yōu)先檔次。除短期融資券、超短期融資券以外的
信用債采用債項評級，無債項評級的以及短期融資券、超短期融資券采用主體評
級，本基金投資信用債將遵循以下比例限制：
①本基金投資于AA+評級信用債的比例不高于信用債持倉的50%；
②本基金投資于AAA評級信用債的比例不低于信用債持倉的50%。
本基金持有信用債券期間，如果因評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支
付贖回款項等原因使得信用債投資不再符合上述約定，應在該信用債可交易之日
或不再符合上述約定之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債券評級的
認定主要參照基金管理人選定的評級機構(gòu)出具的債券信用評級，除資產(chǎn)支持證券
外，可以結(jié)合基金管理人的內(nèi)部信用評級進行綜合認定。
5、息差收益投資策略
本基金將在考慮債券投資的風險收益情況，以及融資成本等因素的情況下，
在風險可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過銀行間市場融資，賺取一定的息差
收益。
6、個券挖掘策略
本部分策略強調(diào)公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基本面風險
特征基礎上制定絕對收益率目標策略，甄別具有估值優(yōu)勢、基本面改善的公司，
采取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額收益空間。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
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的10％，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，但因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（11）項外因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
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（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上
的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債-新綜合全價（總值）指數(shù)收益率。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準的原因：
中債-新綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算公司編制，綜合反映債券
全市場整體價格和投資回報情況。該指數(shù)涵蓋銀行間市場和交易所市場，指數(shù)成
份券種包括國債、企業(yè)債等主要債券品種。該指數(shù)具有廣泛的市場代表性，能夠
反映債券市場總體走勢。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較
基準能客觀合理地反映本基金風險收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準推出，或者市場發(fā)生變化導致本業(yè)績比較基準不再適用，本基金管理人可
以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，確定變
更基金的比較基準或其權(quán)重構(gòu)成。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金可以在按照
監(jiān)管部門要求履行適當程序后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
（六）風險收益特征
本基金為債券型基金，其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金，低于
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混合型基金與股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
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十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三））基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有
報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或
負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的
重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或
最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，
應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得
不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使
潛在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行
調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
（1）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌
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的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值，如最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（可轉(zhuǎn)債除外），選取第
三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行
估值，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，按
最近交易日債券第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（4）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公
允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況或不存在市場活動或市場活動很少的
情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值。
3、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價估值，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期
所對應的價格進行估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
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5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，根據(jù)存款協(xié)議列示的利息總額
或約定利率每自然日計提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需進行賬務調(diào)
整。
6、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價
格數(shù)據(jù)。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確
?；鸸乐档墓叫?。
9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差
計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依
據(jù)基金合同和有關法律法規(guī)對外公布。
（六）估值錯誤的處理
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基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任方
應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯?
享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)?
利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
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估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人
應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，
基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的基
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
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2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用及因基金投資產(chǎn)生的費用等；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支取。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付的，順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、本基金每份基金份額享有同等分配權(quán)；
4、基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；若《基金合同》生
效不滿3個月可不進行收益分配；
5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2位，
小數(shù)點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人經(jīng)履行適當程序后可調(diào)整基金收益的分配原則和支
付方式，不需召開基金份額持有人大會審議。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
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收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方
法等有關事項遵循《業(yè)務規(guī)則》的相關規(guī)定。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定。
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十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行
審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換
會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相應法律法規(guī)關于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
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公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登
載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷
售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
7、臨時報告
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當按照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三
十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
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（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調(diào)整基金份額類別設置；
（22）本基金發(fā)生涉及申購、贖回事項調(diào)整，或潛在影響投資者贖回等重大
事項；
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（24）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
11、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露
其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)
所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈
資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）暫停或延遲披露基金相關信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息：
1、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
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2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
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十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并
披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日
主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費和托管費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應
當及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中
披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋
賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
（八）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
十七、基金的風險揭示
（一）本基金的特定風險
1、本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，債券的特
定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到
宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，
可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預
期的風險。
2、本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資人
發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押資
產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風險。
（二）市場風險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變
化，產(chǎn)生風險。主要的風險因素包括：
1、政策風險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀
政策發(fā)生變化，導致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于
債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
4、購買力風險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值
增值。
5、債券收益率曲線變動的風險。債券收益率曲線變動的風險是指與收益率曲
線非平行移動有關的風險。
6、再投資風險。市場利率下降將影響固定收益證券利息收入的再投資收益率，
這與利率上升帶來的價格風險互為消長。
（三）信用風險
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、債券發(fā)
行人評級下降、債券發(fā)行人拒絕支付到期本息、交易對手違約等情況，從而導致
基金資產(chǎn)損失。
本基金的投資對象包括信用類的固定收益產(chǎn)品，例如公司債券，信用風險是
本基金將要面臨的重要風險因素。
（四）管理風險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。
同時，基金管理人的投資管理制度、風險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風險、操作風險和其他合規(guī)性風險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平
等，也會對基金的風險收益水平造成影響。
（五）流動性風險
本基金為普通開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購
和贖回業(yè)務。為切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認申購
贖回業(yè)務申請。
本基金的具體申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖
回”章節(jié)。
在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)
整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響或無法完全滿足投資人的贖回要
求。本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應對贖回要求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可
能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的
債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款和其他銀行存款）等以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
基金主要投資的標的在上海證券交易所、深圳證券交易所以及銀行間市場發(fā)行上
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
市，存在活躍的交易市場。但基金可以投資的證券標的，也存在有部分證券類型
有一定的變現(xiàn)困難。如逆回購交易、銀行存款、資產(chǎn)支持證券等，由于難以尋找
到恰當?shù)慕灰讓κ只蛲顿Y約定有固定的到期時限，在面臨變現(xiàn)需求時，賣出或變
現(xiàn)時可能遭受一定程度損失。
本基金管理人在對投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險進行評估后，結(jié)合基
金投資管理策略、管理人的流動性風險管理情況等，認可基金在每日開放的運作
管理下，擬投資的證券標的具有一定的流動性，可按照合理價值變現(xiàn)，應對基金
投資人在開放日的贖回要求。
2、巨額贖回下流動性風險管理措施
在基金出現(xiàn)巨額贖回且投資人的贖回申請大幅超過基金短期可變現(xiàn)資產(chǎn)的情
形下，基金經(jīng)理根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況評估其流動性，如確認無法應對投
資人的全部贖回要求，或資產(chǎn)立即處置將對基金份額持有人利益造成損害的，應
當提請公司啟動流動性風險應急預案。如流動性風險應急預案舉措仍無法有效應
對，則公司需進一步評估啟動延期辦理贖回申請的必要性及相應解決方案，解決
方案應覆蓋基金資產(chǎn)變現(xiàn)的具體舉措、當日確認贖回申請的份額及延期辦理贖回
的比例、基金恢復正常贖回的時間安排等。巨額贖回解決方案的相關說明及可能
影響，公司將及時通知基金份額持有人。
3、實施備用流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
為保護投資人利益，減小流動性風險對基金投資運作的影響，基金合同規(guī)定
有不同的流動性風險管理措施。在某些情景下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，依照法律法規(guī)及基金合同的約定，
履行相應的信息披露程序后，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等
進行適度管理。在贖回限制的情況消除后，基金管理人將恢復贖回業(yè)務的正常辦
理并公告。
基金管理人實施備用的流動性風險管理工具、簡易程序（具體內(nèi)容可參考基
金合同）及對投資者的影響，如下所示：
1）延期辦理巨額贖回申請。當單個開放日基金凈贖回申請超過上一開放日的
基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金當時的
資產(chǎn)組合狀況、證券流動性風險情況、基金流動性風險情況等，決定全額贖回或
部分延期贖回。針對部分延期贖回，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一
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開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人贖回申請超過上一開放日基
金總份額20%的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。
受延緩支付贖回款項和延期贖回的影響，投資者可能在基金發(fā)生巨額贖回期
間，提出贖回請求后，贖回款項可能不能及時到賬或贖回要求得不到滿足。
2）基金暫停贖回或延緩支付贖回款項的事項，具體包括：
①因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
②發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
③證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
④連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
⑤發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
⑥當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
⑦法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第④項所述情形，按基金合
同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的
辦理并公告。
在基金管理人暫?；疒H回申請或延緩支付贖回款項期間，受此影響，基金
份額持有人可能不能及時、足額的贖回所持有的基金份額。
3）收取短期贖回費。
按照基金合同的約定，本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。受此影響，對于申購后短期
內(nèi)需要贖回基金份額的投資者，需注意短期贖回費的收取，及對基金投資收益的
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可能影響。
4）暫停估值情形。當發(fā)生以下事項時，基金暫停估值：
①基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
②因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
③當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
④法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
當發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r，一方面投資者所查詢到的凈值可能不能及時、
準確地反映基金投資的市場價值，另一方面在發(fā)生暫停估值的情況后，基金管理
人會根據(jù)基金合同約定，或視情況暫停接受贖回請求或延緩支付贖回款項。
5）擺動定價機制
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫裕瑪[動定價機制的處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門自律規(guī)則的規(guī)定。
當基金發(fā)生大額申購或贖回情形且基金管理人決定采用擺動定價機制，大額
申購或贖回的申購凈值或贖回凈值可能發(fā)生變動，將直接影響到大額申購或贖回
投資者的投資收益。
6）啟用側(cè)袋機制
具體措施詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
7）中國證監(jiān)會認定的其他措施
當出現(xiàn)其他中國證監(jiān)會認可的流動性風險管理措施時，基金管理人可能在與
托管人協(xié)商后，按照中國證監(jiān)會認可的相關要求，采取對本基金的流動性風險管
理措施，具體情況的相關說明可能由基金管理人屆時公告確定。
4、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制是一
種流動性風險管理工具，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門
的側(cè)袋賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制
后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅
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主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，
其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。實施側(cè)袋
機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報
告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承
擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
（六）操作和技術(shù)風險
基金的相關當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來
自基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
（七）合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)或基金合同有關規(guī)定的風險。
（八）模型風險
指在估計資產(chǎn)價值、市場分析和風險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇了
不恰當?shù)哪Ｐ投鴮е峦顿Y結(jié)果不確定風險。
（九）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一
致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相
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關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間
的匹配檢驗。
（十）其他風險
1、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、風險管理和內(nèi)控制度等方
面不完善而產(chǎn)生的風險；
2、因金融市場危機、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
3、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴重影響證券市場運行，導
致基金資產(chǎn)損失；
4、其他意外導致的風險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
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二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）資訊服務
1.開戶確認書服務
對首次開通基金賬戶的投資人，基金管理人將在T+1個工作日以電子郵件形
式向預留電子郵箱的客戶發(fā)送開戶確認書。如果投資人需要提供紙質(zhì)形式，請致
電基金管理人客戶服務熱線索取。
2.對賬單服務
（1）基金管理人為基金份額持有人定期或不定期提供電子郵件、短信或其他
形式對賬單服務。
（2）基金份額持有人可登錄公司網(wǎng)站（www.bobbns.com）進入“賬戶登陸”
欄目，自助查詢或下載任意時段的對賬單。
3.基金管理人通過電子郵件、短信等方式為基金份額持有人提供基金交易確認、
持有基金凈值、重要公告信息、風險提示、客戶關懷等各類通知服務。
提示：所有聯(lián)系方式，以基金管理人獲得的基金份額持有人信息為準。由于
基金份額持有人提供的電子郵箱、手機號碼、聯(lián)系地址等不詳、錯誤或因通訊故
障、第三方投遞差錯、延誤等原因，造成相關服務無法按時準確送達，請及時到
原基金銷售網(wǎng)點或致電本公司客服熱線辦理相關信息變更。如需訂閱、變更或取
消相關服務，基金份額持有人可登陸本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線辦理?；鸸芾?
人可以根據(jù)實際業(yè)務需要，調(diào)整所提供服務的條件、方式和內(nèi)容。
（二）公司官網(wǎng)服務
1.自助開戶及交易
通過本公司網(wǎng)站，投資人可以自助辦理基金開戶及交易等業(yè)務，支持隨時查
詢交易記錄，持有份額、賬戶資料修改、風險評估、密碼重置等。
2.信息查詢
通過本公司網(wǎng)站查詢基金管理人依法披露的各類基金信息，如基金基本信息、
法律文件、定期報告，基金管理人最新動態(tài)等。
3.公司網(wǎng)址：www.bobbns.com
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（三）服務聯(lián)系方式
1.客服熱線
400-00-95526
2.在線服務
投資人可通過本公司網(wǎng)站、微信公眾號等渠道點擊“在線客服”獲取在線服
務。
3.電子郵箱
service@bobbns.com
（四）投訴與建議
投資人可以通過基金管理人客服熱線電話、在線客服、電子郵箱等渠道或方
式，對基金管理人或其他銷售機構(gòu)進行投訴與建議。
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應披露事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
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二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的住所，投資
人可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件，但
應以招募說明書正本為準。基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的
內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.bobbns.com)查閱和下載招募
說明書。
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二十四、備查文件
（一）中國證監(jiān)會準予中加聚誠純債債券型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《中加聚誠純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
以上第（一）至（五）、（七）項備查文件存放在基金管理人辦公場所和營業(yè)
場所，第（六）項文件存放于基金托管人的辦公場所?；鹜顿Y者在營業(yè)時間可
免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
中加基金管理有限公司
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附件一、基金合同摘要
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務
一、基金管理人的權(quán)利、義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準
的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構(gòu)；
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露（但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關及因?qū)徲?、法律等向外部專業(yè)顧問提
供的情況除外）；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人的權(quán)利、義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
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不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準
的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶及其他投資所需賬
戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露（但依法向監(jiān)管機構(gòu)、
司法機關及因?qū)徲?、法律等向外部專業(yè)顧問提供的情況除外）；
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（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（21）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人的權(quán)利、義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
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金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包
括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
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第二部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報
酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，且對基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低應由基金承擔的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
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（3）調(diào)整基金的申購費率或變更收費方式；
（4）增加或調(diào)整本基金的基金份額類別設置；
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化；
（7）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；
（8）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務或服務；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定無需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，基金托管人仍
認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管
人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集
的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當
配合。
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5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時間內(nèi)未
能作出書面答復，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行
召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
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機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或大會通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應以書面方式或大會通知載明的其他形式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
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份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或
其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進
行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、
網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持
有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機
關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或
基金合同另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終
止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)
果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關
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基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關于基金份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表
決條件等內(nèi)容，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
定修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前
公告后，可直接對該部分內(nèi)容進行修改或調(diào)整，無需召開份額持有人大會。
第三部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
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和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
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不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
第四部分爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)
該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并
對各方當事人具有約束力。仲裁費、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，《基金合同》當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本《基金合同》受中國法律（為本《基金合同》之目的，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
第五部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
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的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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附件二、基金托管協(xié)議摘要
第一部分基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中加基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
法定代表人：夏遠洋
設立日期：2013年3月27日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】247號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：4.65億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：400-00-95526
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會B0243H232010001
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委托存貸
款業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結(jié)售匯、
代理遠期結(jié)售匯；國際結(jié)算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和有關部門批準的其他業(yè)務。
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注冊資本：183.51億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第二部分基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的
債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、
銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款和其他銀行存款）等以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分除外）和可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例將做相應調(diào)整。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起開
始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基
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金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)
定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，但因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、10）、11）項外因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
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（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市場
交易對手的名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏?
名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯?
銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?
個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生
效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人
參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行事后監(jiān)督，如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，
視為基金管理人認可全市場交易對手。
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2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償，基金
托管人不承擔責任。基金托管人僅根據(jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行間債
券交易的交易對手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人有權(quán)及時書面或
以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失
的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（5）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認可所有銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行簽
訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、
資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管
等流程中的權(quán)利、義務和職責，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相
關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書
印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報
告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面或雙方約定的其他
形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或
書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
第三部分基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對
基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是
否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶，是
否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關信
息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托
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管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金托管
人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管
人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
第四部分基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需
的其他專用賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息
的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日
基金資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募
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集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基
金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所
進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）
中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基
金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相
關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀
行賬戶結(jié)算管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任
公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行證券交易資金的結(jié)算。
基金托管人以本基金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級
結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負責在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和
銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理人
給予必要的配合，由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理
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完畢后，由基金托管人向人民銀行進行報備。基金管理人負責申請基金進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借
市場交易賬戶。
（2）基金管理人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)
議正本基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有
關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存款證實書等有價憑證由基金托管人負責保管。具體保管事項
由雙方另行簽署《托管資產(chǎn)投資銀行存款業(yè)務管理事項協(xié)議》進行約定。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應及時將
正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
第五部分基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計
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入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《中國證券監(jiān)督管
理委員會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》、《企業(yè)會計準則》及其他法律、
法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定
對外公布。
第六部分基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~
持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束并確認認購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負責編制和保管，并對基金份
額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作
日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供
由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，
應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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第七部分爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終
局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
第八部分托管協(xié)議的變更與終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金托管業(yè)務；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理業(yè)務。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基
金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。
1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
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金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。3）基金財產(chǎn)
清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（3）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
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期限。
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