新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（新華中證A500指數(shù)增強A）基金產(chǎn)品資料概要
新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
（新華中證A500指數(shù)增強A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月30日
送出日期：2025年7月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱新華中證A500指數(shù)增強基金代碼023494
下屬基金簡稱新華中證A500指數(shù)增強A下屬基金代碼023494
基金管理人新華基金管理股份有限公司基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日2025-06-27
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2025-06-27
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理鄧岳
證券從業(yè)日期2008-07-01
注：1、《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》約定的程序進行基金財產(chǎn)清算并直接終止《基
金合同》，無需召開基金份額持有人大會審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況。
本基金為指數(shù)增強型股票基金，采取量化方法進行組合管理，力爭在控
投資目標(biāo)
制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，追求獲得超越標(biāo)的指數(shù)的回報。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成
份股及備選成份股（含存托憑證，下同），其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、
港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司
債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、政府
支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券
投資范圍
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）等）、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同
業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每
個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略包括：股票投資策略、港股通標(biāo)的股票投資策略、存
托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略、
主要投資策略
資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨、國債期貨交易策略、參與融資及轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證A500指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型
基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金還可投資港股通標(biāo)的股票,
風(fēng)險收益特征需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份
股，具有與標(biāo)的指數(shù)類似的風(fēng)險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜50萬元1.00%
50萬元≤M＜200萬元0.60%
認購費
200萬元≤M＜500萬元0.30%
M≥500萬元按筆收取，1,000元/
筆
M＜50萬元1.20%
50萬元≤M＜200萬元0.80%
申購費（前收費）
200萬元≤M＜500萬元0.40%
M≥500萬元按筆收取，1,000元/
筆
N＜7日1.5%
贖回費
N≥7日0
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.80%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
審計費用-會計師事務(wù)所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信
息披露費用；《基金合同》生效后與基
金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、
仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大
會費用；基金的證券/期貨交易費用；
其他費用基金的銀行匯劃費用；基金的證券賬相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
戶開戶費用、賬戶維護費；因投資港
股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費
用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。以上費用年
金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定
期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
-
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近
一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認
真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的主要風(fēng)險
本基金的主要風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、不可抗
力風(fēng)險及其他風(fēng)險。
2、本基金的特有風(fēng)險包括：（1）指數(shù)基金投資風(fēng)險：1）標(biāo)的指數(shù)收益率與股票市場平均
收益率偏離的風(fēng)險；2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險；3）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報
偏離的風(fēng)險；4）跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險；5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的
風(fēng)險；6）成份股停牌的風(fēng)險；（2）主動增強投資的風(fēng)險；（3）股指期貨交易風(fēng)險；
（4）國債期貨交易風(fēng)險；（5）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險；（6）基金參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險；（7）基金參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（8）本基金投資于存托憑證的風(fēng)險；（9）本
基金投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險；（10）基金合同終止的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人。
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，并適用申請仲裁時
該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。仲裁的地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束
力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的
滯后，如需及時，準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
?基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
?定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
?基金份額凈值
?基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
?其他重要資料
六、其他情況說明
無。
新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（新華中證A500指數(shù)增強A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf