諾安多策略混合型證券投資基金基金產品資料概要更新
諾安多策略混合型證券投資基金
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年06月06日
送出日期：2025年06月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱諾安多策略混合基金代碼320016
基金簡稱A諾安多策略混合A基金代碼A 320016
基金簡稱C諾安多策略混合C基金代碼C 023350
中國建設銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2011年08月09日基金類型混合型
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基
2022年11月03日
金經理的日期王海暢
證券從業(yè)日期2017年01月02日
基金經理
開始擔任本基金基
2023年02月21日
金經理的日期孔憲政
證券從業(yè)日期2012年01月23日
注：自2025年2月11日起，本基金分設A類基金份額和C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
本基金主要通過數量化手段優(yōu)化投資策略，在控制風險的前提下，力爭實現基金
投資目標
資產的長期穩(wěn)定增值。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行、上市的股票（包
含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券、權證、
貨幣市場工具、股指期貨和資產支持證券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
投資范圍本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%；債券、權證、現金、
貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例范圍為5%-40%，其中權證投資占
基金資產凈值的比例范圍為0-3%；現金或者到期日在1年以內的政府債券不低于
基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款。
本基金將實施積極主動的投資策略，具體由資產配置策略、股票投資策略、存托
主要投資策略
憑證投資策略、債券投資策略、權證投資策略以及股指期貨投資策略六部分組成。
業(yè)績比較基準滬深300指數×75%+上證國債指數×25%
本基金屬于混合型基金，預期風險與收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨
風險收益特征
幣市場基金，屬于中高風險、中高收益的基金品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、基金合同生效當年期間的相關數據按實際存續(xù)期計算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
諾安多策略混合A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
50萬元≤M
申購費（前收費）100萬元≤M
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費
365天≤N
N≥730天0.00%-
諾安多策略混合C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
N
贖回費7天≤N
N≥30天0.00%-
申購費：M：申購金額；單位：元；本基金C類基金份額不收取申購費。
贖回費：1年指365天。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
諾安多策略混合C銷售服務費0.40%銷售機構
審計費用45,000.00元會計師事務所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后，與基金相關-
的基金財產撥劃支付的銀行費用、
基金份額持有人大會費用、律師
費、證券交易費、依法可以在基金
其他費用
財產中列支的其他費用、基金終止
清算時發(fā)生的費用，按費用實際支
出金額，列入當期費用，由基金托
管人從基金資產中支付。
注：①本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
②本基金審計費、信息披露費等費用，為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
諾安多策略混合A：
基金運作綜合費率（年化）
1.45%
諾安多策略混合C：
基金運作綜合費率（年化）
1.85%
注：本基金管理費率、托管費率、諾安多策略混合C的銷售服務費率為現行合同規(guī)定費率，其他運
作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
在投資者作出投資決策后，需承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于市場系統(tǒng)性風險、
上市公司風險、利率風險、流動性風險、信用風險、管理風險、投資存托憑證的風險、本基金特有
風險及其他風險等。
本產品特有風險：本基金采用數量化投資方式，通過“諾安擇時模型”“諾安行業(yè)選擇模型”“諾
安多因素股票模型”等配置行業(yè)并精選個股，從而構建投資組合。本基金所使用的數量化投資方式
的風險在于模型理論可能存在缺陷，并且大量地依賴于歷史數據。同時，在數據的處理過程中，由
于宏觀數據、上市公司財務數據、股票交易數據等各類數據的可靠性及透明性存在一定的不確定性，
因此可能導致本基金對各類資產收益率的預測產生偏差，從而給本基金帶來風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人應盡量
通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國
國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁
地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1、《諾安多策略混合型證券投資基金基金合同》《諾安多策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》《諾
安多策略混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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