東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
東方紅益豐純債債券型證券投資基金
招募說明書（更新）
（2025年第1號）
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二五年五月二十三日
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
【重要提示】
東方紅益豐純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2020年3月13日證監(jiān)許可【2020】437號文準予
注冊。本基金的基金合同于2020年7月21日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金是一只債券型基金，其預期風險與預期收益高于貨幣市場
基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)
生波動。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及基金合同等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價值，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，
充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基
金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，自行承擔投資風險。
投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風
險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險、個別證券特有
的非系統(tǒng)性風險、大量贖回、巨額贖回或暴跌導致的流動性風險、基
金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風險、本基金特有的風險等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“賣者盡責、買者自負”原則，在
投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風
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險，由投資者自行負責。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理
人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募
說明書“側(cè)袋機制”等有關章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將
對基金簡稱進行特殊標識，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金
份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定
風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
金的業(yè)績并不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總
數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予
以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
本招募說明書基金投資組合報告和基金業(yè)績表現(xiàn)截止至2025年3
月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）；其余所載內(nèi)容截止至2025年5月19日。
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
目錄
一、緒言...........................................................4
二、釋義...........................................................5
三、基金管理人....................................................10
四、基金托管人....................................................20
五、相關服務機構..................................................24
六、基金的募集....................................................26
七、基金合同的生效................................................27
八、基金份額的申購與贖回..........................................28
九、基金的投資....................................................43
十、基金的業(yè)績....................................................53
十一、基金的財產(chǎn)..................................................57
十二、基金資產(chǎn)估值................................................58
十三、基金的收益與分配............................................65
十四、基金的費用與稅收............................................67
十五、基金的會計與審計............................................73
十六、基金的信息披露..............................................74
十七、側(cè)袋機制....................................................81
十八、風險揭示....................................................84
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................93
二十、基金合同內(nèi)容摘要............................................95
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................112
二十二、對基金份額持有人的服務...................................126
二十三、其他應披露事項...........................................128
二十四、招募說明書的存放及查閱方式...............................125
二十五、備查文件.................................................126
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”)和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及《東方紅益豐純債債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了本基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資
決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件。招募說明書主要向投
資者披露與本基金相關事項的信息，是投資者據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金
的要約邀請文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方紅益豐純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、合同、基金合同、《基金合同》：指《東方紅益豐純債債券型證券投資
基金基金合同》及對基金合同的任何有效的修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《東方紅益豐純債債券型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、《招募說明書》：指《東方紅益豐純債債券型證券投資基
金招募說明書》及其更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員
會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
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修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構、代銷機構：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括
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投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、基金登記機構、登記機構：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司或其委托
的符合條件的辦理基金登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指各銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務所引起的
基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
超過3個月
32、基金存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指銷售機構為投資者辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作
日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式證券投資基金及證券公司集合資
產(chǎn)管理計劃份額登記及資金結(jié)算業(yè)務指南》以及其他適用于證券投資基金的業(yè)務
規(guī)則
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
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請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金同一登記系統(tǒng)內(nèi)的不同銷售機構之
間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日本基金總份額的10%時的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
基金應收申購款以及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)的數(shù)值
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點
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54、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
55、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券
回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七
天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民
銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因
發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益
不受損害并得到公平對待
58、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免并不能克服，且在基
金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全
部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券、期貨交易所非正常暫停或停止交易
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，基本信息如下：
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
設立日期：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
股東情況：東方證券股份有限公司持有公司100%的股權。
公司前身是東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務總部，2010年7月28日
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準東方證券股份有限公司設立證券資產(chǎn)管理
子公司的批復》（證監(jiān)許可[2010]518號）批準，由東方證券股份有限公司出資3
億元，在原東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務總部的基礎上正式成立，是
國內(nèi)首家獲批設立的券商系資產(chǎn)管理公司。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
楊斌先生，董事長，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。曾任中國人民銀行上海分行非
銀行金融機構管理處科員，上海證管辦稽查處、稽查局案件審理處科員，上海證
管辦案件調(diào)查一處副主任科員，上海證監(jiān)局稽查一處、機構二處主任科員、機構
一處副處長、期貨監(jiān)管處處長、法制工作處處長，東方證券股份有限公司稽核總
部總經(jīng)理、合規(guī)法務管理總部總經(jīng)理、東方證券股份有限公司首席風險官、合規(guī)
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總監(jiān)、副總裁?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司黨委書記、董事長。
成飛先生，董事、總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。曾任國泰君安證券股份
有限公司助理研究員、研究員、投資經(jīng)理，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，國信證券股份有限
公司副總裁、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，國信弘盛私募基金管理有限公司董事長，國
信證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
董事、總經(jīng)理。
尤文杰先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學學士。曾任立信會計師事務所（特殊
普通合伙）項目經(jīng)理、高級經(jīng)理、合伙人，東方證券股份有限公司計劃財務管理
總部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司計劃財務管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，東證國際金融集團有限公司董事，誠泰融資租賃（上
海）有限公司監(jiān)事。
王峰先生，董事，經(jīng)濟學、哲學雙碩士。曾任渤海證券研究所研究員，天同
證券研究所研究員，上海浦東發(fā)展銀行總行基金托管部市場部產(chǎn)品崗，上投摩根
基金管理有限公司市場與業(yè)務發(fā)展部總監(jiān)，國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理室副
總經(jīng)理，齊魯證券有限公司總裁助理、北京資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理，香港交易及
結(jié)算所有限公司北京代表處高級副總裁，上海國泰君安資產(chǎn)管理有限公司副總裁，
西藏云尚股權投資基金管理有限公司董事總經(jīng)理，國泰君安證券股份有限公司私
人客戶部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。現(xiàn)任東方證券股份有限公司財富管
理委員會委員、金融產(chǎn)品總部總經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
張云先生，董事，中共黨員，管理學碩士。曾任上海安碩信息技術股份有限
公司風險系統(tǒng)及數(shù)據(jù)高級顧問，國金證券股份有限公司風險管理部風險管理員、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司風險管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事。
彭衛(wèi)東先生，獨立董事，中共黨員，法學博士。曾任中共武漢市委政法委員
會主任科員，武漢市江岸區(qū)人民法院副院長，武漢市中級人民法院研究室主任，
武漢公安干部學院副院長，交通部長江航運公安局法制處處長，交通部政策法規(guī)
司法制處處長，長江航運公安局上海分局黨委書記、局長、督察長，上海中夏律
師事務所律師，北京大成（上海）律師事務所高級法律顧問?，F(xiàn)任北京大成（上
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
海）律師事務所高級合伙人，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨立董事。
楊勤法先生，獨立董事，中共黨員，法學博士。曾任浙江時代銀鷹律師事務
所律師?，F(xiàn)任華東政法大學副教授，重慶物奇微電子有限公司獨立董事，江蘇紐
泰格科技集團股份有限公司獨立董事，上海季豐電子股份有限公司獨立董事，上
海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨立董事，上海超導科技股份有限公司獨立董事，
上海市浩信律師事務所兼職律師。
郭曄女士，獨立董事，中共黨員，經(jīng)濟學博士。曾任北京大學經(jīng)濟學院博士
后，廈門大學經(jīng)濟學院副教授、金融系主任?，F(xiàn)任廈門大學經(jīng)濟學院副院長、教
授，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨立董事。
2、經(jīng)營管理層人員
成飛先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。
胡雅麗女士，聯(lián)席總經(jīng)理、財務負責人，中共黨員，管理學碩士，《新財富》
白金分析師。曾任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、中信證券股份有
限公司研究部首席分析師（MD）、光大證券股份有限公司研究所所長、上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)席總
經(jīng)理、財務負責人。
周陶女士，合規(guī)負責人、首席風險官、首席信息官，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。
曾任上海市稅務局金山分局稅政科副主任科員，上海證監(jiān)局機構監(jiān)管一處主任科
員、副處長，海通恒信國際融資租賃有限公司合規(guī)管理崗、監(jiān)事長，海通證券股
份有限公司合規(guī)法務部總經(jīng)理，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。現(xiàn)任
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負責人、首席風險官、首席信息官兼任黨委
辦公室主任、風險管理部總經(jīng)理。
胡偉先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學學士。曾任珠海市商業(yè)銀行資金營
運部債券交易員，華富基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)，上海東
方證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總
經(jīng)理。
周代希先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學碩士。曾任深圳證券交易所會員管
理部經(jīng)理、金融創(chuàng)新實驗室高級經(jīng)理、固定收益與衍生品工作小組執(zhí)行經(jīng)理?，F(xiàn)
任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
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劉峰先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學學士。曾任華福證券有限責任公司
職員、興業(yè)銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部職員、委托處副處長、委托處處長、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
楊海先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學碩士。曾任上海市盧灣區(qū)人民檢察院
公訴科助理檢察員，交銀租賃股份有限公司資產(chǎn)管理經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行法
律合規(guī)主管，長城證券股份有限公司資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務部董事副總經(jīng)理、產(chǎn)品總
監(jiān)，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)品部總經(jīng)理、智能客戶服務部總經(jīng)理、品
牌部總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。現(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副
總經(jīng)理。
湯琳女士，副總經(jīng)理，工商管理學碩士。曾任東方證券股份有限公司資產(chǎn)管
理業(yè)務總部市場業(yè)務經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司綜合管理部總監(jiān)、董
事總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
高德勇先生，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理，2020年5月至今任
東方紅貨幣市場基金基金經(jīng)理、2021年1月至2025年2月任東方紅錦豐優(yōu)選兩年定
期開放混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2021年7月至2023年2月任東方紅安盈甄選
一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2021年12月至今任東方紅6個月定期
開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、2022年3月至2024年4月任東方紅
錦融甄選18個月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2023年1月至2025年3月任
東方紅錦惠甄選18個月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2023年11月至今任
東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2023年11月至今任東方紅鑫裕兩
年定期開放信用債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2023年12月至2025年2月任東
方紅中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年9月至今任東方
紅益恒純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。上海交通大學高級管理人員工商管理
碩士。曾任上海農(nóng)商銀行金融市場部貨幣市場科負責人、國泰君安證券股份有限
公司資金同業(yè)部金融同業(yè)總監(jiān)、華鑫證券銷售交易部部門總經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
徐覓先生，2020年7月至2022年11月任東方紅益豐純債債券型證券投資基金
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基金經(jīng)理。
陳覺平先生，2022年7月至2023年12月任東方紅益豐純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
權益投資決策委員會成員構成如下：主任委員成飛先生、委員胡雅麗女士、
委員苗宇先生、委員李競先生、委員周云先生、委員譚鵬萬先生、委員秦緒文先
生。
固收投資決策委員會成員構成如下：主任委員成飛先生、副主任委員胡偉先
生、委員紀文靜女士、委員蔣蛟龍先生、委員孔令超先生、委員鄧炯鵬先生。
5、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
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11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
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24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（四）基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運
作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，并建立健
全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
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（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（11）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
（五）基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在
履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
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（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則及公司
內(nèi)部規(guī)章制度，促進公司合法經(jīng)營、規(guī)范運作經(jīng)營理念的形成。
（2）防范和化解經(jīng)營風險和道德風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務
的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保受托資產(chǎn)和公司的業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的真實、準確、
完整、及時。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人
員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司受托資
產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制定內(nèi)部控制制度的原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)部控制制度應符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和
各項規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),不應留有
制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出
發(fā)點。
（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的組織體系
基金管理人根據(jù)有關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，建立了規(guī)范的治理結(jié)構和
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議事規(guī)則，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成了科學有效的職責
分工和制衡機制。董事會、經(jīng)營管理層能夠根據(jù)公司章程以及有關議事規(guī)則運行
并行使職權。
基金管理人設董事會，對股東負責?；鸸芾砣艘阎贫ǘ聲h事規(guī)則，規(guī)
定了董事會會議的召開及表決程序和職責等；并制定獨立董事制度，進一步完善
法人治理結(jié)構，促進公司規(guī)范運作。
經(jīng)營管理層負責組織實施董事會決議，主持基金管理人的經(jīng)營管理工作，負
責經(jīng)營管理中風險管理工作的日常運行，負責董事會授權范圍內(nèi)重大經(jīng)營項目和
創(chuàng)新業(yè)務的風險評估和決策。經(jīng)營管理層下設投資決策委員會、風險控制委員會、
產(chǎn)品委員會、信息技術治理委員會、估值委員會等委員會，并分別制定了相應的
議事規(guī)則，對各項重大業(yè)務及投資進行決策與風險控制。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
公司遵照法律法規(guī)和公司章程，按照業(yè)務的性質(zhì)和特點以及《上海東方證券
資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》的有關要求嚴格制定管理制度、操作流程和崗
位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施，并根據(jù)法律法規(guī)
和公司業(yè)務發(fā)展的變化情況，適時進行修訂。
公司針對以下內(nèi)容建立基本管理制度：投資管理、銷售管理、資產(chǎn)證券化業(yè)
務管理、合規(guī)與風險管理、會計運營、信息技術管理和數(shù)據(jù)治理、人力資源管理、
資料檔案管理、信息披露和緊急應變等。
各職能部門在基本管理制度的基礎上，制定部門業(yè)務規(guī)章，對各部門的主要
職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等進行說明。
6、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人承諾以上內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（2）本基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)
務主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同
業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱業(yè)
務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)
務；離岸銀行業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；全國社會保障基金托管業(yè)務；經(jīng)中
國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營的其他業(yè)務。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：永久存續(xù)
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服
務的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務開拓，各項業(yè)務發(fā)展
一直保持較快增長，各項經(jīng)營指標在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，
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2013年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務部，2016年進行組織架構優(yōu)化調(diào)整，并更名
為資產(chǎn)托管部，目前下設證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務處、內(nèi)控管
理處、業(yè)務保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)
托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理
財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領
域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
2、主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設銀行大連市分行開
發(fā)區(qū)分行行長，中國建設銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設銀行湖
北省分行紀委書記、副行長、黨委委員，中國建設銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)
業(yè)務部）總經(jīng)理，中國建設銀行公司業(yè)務總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行
資財部總經(jīng)理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)
負債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任
上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2025年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為
14,203.76億元，托管證券投資基金共485只。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制目標為：確保經(jīng)營活動中嚴格遵守國家有關
法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)
范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確
保業(yè)務活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的合法權益。
2、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制組織架構為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控
制的牽頭管理部門，指導業(yè)務部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務的內(nèi)部控制體系?？?
行風險監(jiān)控部是全行操作風險的牽頭管理部門。指導業(yè)務部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務
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的操作風險管控工作。總行資產(chǎn)托管部下設內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管
業(yè)務條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務
的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責。
3、內(nèi)部控制制度及措施：上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務流程和各
操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級組織結(jié)構、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風
險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的
風險管理理念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業(yè)務崗
位、人員的各個環(huán)節(jié)。制定權責清晰的業(yè)務授權管理制度、明確崗位職責和各項
操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務管理制度；
建立嚴格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資
產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應急
方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健
全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術手段實現(xiàn)風險控制；定期對業(yè)務情況進
行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務監(jiān)控，
排查風險隱患。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
基金托管人嚴格按照有關政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。
監(jiān)督依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》；
（5）《基金合同》、《托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
基金托管人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金
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的投資范圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風
險。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設置核算監(jiān)督崗位，配備相應的業(yè)務人員，在授權范圍內(nèi)
獨立行使對基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資
人的合法權益，不受任何外界力量的干預；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗通過托管業(yè)務的
自動處理程序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預警；
（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人
工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報
告形式向基金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期
報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提
示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金
托管人再對基金管理人違規(guī)事項進行復查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，
基金托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，
基金托管人應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應
及時提供有關情況和資料。
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五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
（1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理
APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺。個人投
資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達成網(wǎng)上交易的相關協(xié)議、接受
基金管理人有關服務條款、了解有關基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則后，通過基金
管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、申購、贖回等業(yè)務。
2、代銷機構
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機構的名錄及相關信息。
（二）登記機構
1、A類基金份額
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010-50938600
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傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
2、B類基金份額、C類基金份額、E類基金份額
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
電話：021-53952888
傳真：021-63326970
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
經(jīng)辦注冊會計師：張楠、倪益
聯(lián)系人：倪益
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定募集，募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2020年3月13日證監(jiān)許可
【2020】437號文準予注冊。
（一）基金類型
債券型證券投資基金。
（二）基金的運作方式
契約型開放式。
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額類別設置
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等方面協(xié)商
一致，在履行適當程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設置、對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（五）基金募集情況
募集期為2020年6月29日至2020年7月15日。經(jīng)普華永道中天會計師事
務所（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，募集
期共募集601,453,413.59份基金份額（含利息轉(zhuǎn)份額），有效認購戶數(shù)為358
戶。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據(jù)有關規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2020
年7月21日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本
基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）基金份額類別設置
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式及登記機構的不同，將基金份額
分為不同的類別。
A類基金份額和B類基金份額：在投資人申購基金時收取申購費，而不計提
銷售服務費。
C類基金份額和E類基金份額：在投資人申購基金時不收取申購費，而是從
本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費。
本基金A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、E類基金份額分別設
置代碼，并分別計算基金份額凈值。計算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份
額余額總數(shù)。
投資人在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等方面協(xié)商
一致，在履行適當程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設置、對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（二）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將在基金管理人
網(wǎng)站披露的銷售機構名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額變更
或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基
金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
（三）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
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投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理申購，具
體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理贖回，具
體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。本基
金A類基金份額于2020年10月19日起開放日常申購、贖回等業(yè)務，本基金C類基金
份額于2023年3月23日起開放日常申購、贖回等業(yè)務，本基金B(yǎng)類基金份額于2024
年5月8日起開放日常申購、贖回等業(yè)務，本基金E類基金份額于2024年10月18日
起開放日常申購、贖回等業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金份額持有人份額登記日期的先
后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
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投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前
提下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內(nèi)支付
贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務
處理流程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同
有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括該日）及時
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況，否則，如因
申請未得到基金登記機構的確認而造成的損失，由投資者自行承擔。若申購不成
功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金登記機構的確認
結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢。
（六）申購和贖回的數(shù)額限制
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1、申購金額的限制
通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金各類基金份額的單筆
最低申購金額為10元人民幣（含申購費），通過代銷機構申購本基金各類基金份
額的單筆最低申購限額及交易級差以各代銷機構的具體規(guī)定為準。紅利再投資而
來的基金份額不受最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基
金各類基金份額申購的單筆最低金額。
投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有份額不設上限限制，但單一投
資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因
基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除
外）。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次對本基金各類基金份額的贖回
申請不得低于0.01份。本基金基金份額持有人每個交易賬戶各類基金份額的最低
份額余額為0.01份。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構對各類基金份額
的贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相
關規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回
的份額的數(shù)量限制，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
（七）基金的申購費和贖回費
1、申購費率
（1）A類基金份額的申購費率
本基金對通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之
外的其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
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營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資
產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品、養(yǎng)老
目標基金以及職業(yè)年金計劃等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老
基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客
戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.16%
M≥500萬元 每筆1000元
其他投資者申購A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資者在一天之
內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（2）B類基金份額的申購費率
本基金對通過基金管理人直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的養(yǎng)老金客戶與
除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
通過基金管理人直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率
如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.12%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
500萬元≤M＜1000萬元 0.02%
M≥1000萬元 每筆1000元
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其他投資者申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.50%
500萬元≤M＜1000萬元 0.10%
M≥1000萬元 每筆1000元
本基金B(yǎng)類基金份額的申購費用由申購B類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資者在一天之
內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（3）C類基金份額、E類基金份額的申購費率
本基金C類基金份額、E類基金份額不收取申購費，收取銷售服務費。
2、贖回費率
本基金贖回費率按基金份額持有時間遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖
回，適用費率按單筆分別計算。具體如下：
（1）對于2022年2月18日（不含）前認購和/或申購并確認的A類基金份額適
用贖回費率：
份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.5%
L≥30日 0
贖回費用由基金份額贖回人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
（2）對于2022年2月18日（含）后申購并確認的基金份額適用贖回費率：
份額類別 份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
A類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.5%
30日≤L＜180日 0.2%
180日≤L＜365日 0.15%
L≥365日 0
B類基金份額 L＜7日 1.5%
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7日≤L＜30日 0.1%
L≥30日 0
C類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.1%
L≥30日 0
E類基金份額 L＜7日 1.5%
L≥7日 0
贖回費用由基金份額贖回人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低申購費率和贖回費率。
（八）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、基金份額的申購份額計算
（1）A類、B類基金份額的申購份額計算
A類、B類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1+該類基金份額對應的申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值
申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用=該類基金份額對應的固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金A類基金份額，申
購費率為0.50%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購
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份額為：
凈申購金額=40,000/（1+0.50%）=39,801.00元
申購費用=40,000-39,801.00=199.00元
申購份額=39,801.00/1.0400=38,270.19份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金A類基金份額，假定
申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,270.19份A類基金份額。
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金B(yǎng)類基金份額，申
購費率為0.60%，假設申購當日B類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購
份額為：
凈申購金額=40,000/（1+0.60%）=39,761.43元
申購費用=40,000-39,761.43=238.57元
申購份額=39,761.43/1.0400=38,232.14份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金B(yǎng)類基金份額，假定
申購當日B類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,232.14份B類基金份額。
（2）C類、E類基金份額的申購份額計算
申購份額=申購金額/申購當日該類基金份額凈值
例：某投資人投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人投資40,000元申購本基金C類基金份額，假定申購當日C類基金
份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
例：某投資人投資40,000元申購本基金E類基金份額，假設申購當日E類基金
份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人投資40,000元申購本基金E類基金份額，假定申購當日E類基金
份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份E類基金份額。
2、贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準進行計
算，計算公式：
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贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×基金贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資人贖回10,000份本基金A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額
凈值是1.0160元，假設持有時間對應的贖回費率為0.5%，則其可得到的凈贖回金
額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費用=10,160.00×0.5%=50.80元
凈贖回金額=10,160.00-50.80=10,109.20元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額凈
值是1.0160元，假設持有時間對應的贖回費率為0.5%，則其可得到的凈贖回金額
為10,109.20元。
例：某投資人贖回10,000份本基金C類基金份額，假設持有10天后將該10,000
份C類基金份額贖回，贖回當日C類基金份額凈值是1.0160元，對應的贖回費率為
0.1%，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費用=10,160.00×0.1%=10.16元
凈贖回金額=10,160.00-10.16=10,149.84元
即：投資人贖回10,000份本基金C類基金份額，假設持有期間為10天，贖回
當日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,149.84元。
例：某投資人贖回10,000份本基金B(yǎng)類基金份額，假設持有10天后將該10,000
份B類基金份額贖回，贖回當日B類基金份額凈值是1.0160元，對應的贖回費率為
0.1%，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費用=10,160.00×0.1%=10.16元
凈贖回金額=10,160.00-10.16=10,149.84元
即：投資人贖回10,000份本基金B(yǎng)類基金份額，假設持有期間為10天，贖回
當日B類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,149.84元。
例：某投資人贖回10,000份本基金E類基金份額，假設持有10天后將該10,000
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份E類基金份額贖回，贖回當日E類基金份額凈值是1.0160元，對應的贖回費率為
0，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費用=10,160.00×0=0.00元
凈贖回金額=10,160.00-0.00=10,160.00元
即：投資人贖回10,000份本基金E類基金份額，假設持有期間為10天，贖回
當日E類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,160.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。T日的各類基金份
額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，
可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額的余額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，申購份額按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)享有或承擔。C類基金份額、E類基金份額不收取申購費用。
5、贖回金額的余額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性，擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循法律法
規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關公告。
（九）申購和贖回的登記
投資者T日申購基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理
登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述登記辦理時間進行調(diào)
整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權益，并應在調(diào)整實施日前依照《信息披露辦
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法》的有關規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
（十）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫?；蚓?
絕接受投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時，基金管理人有
權對該等申購申請進行部分確認或拒絕接受該等申購申請。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常
情況導致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致超過基金管理人設定
的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資人單日申購金額上限，基金管理
人有權對該等申購申請進行部分確認或拒絕接受該等申購申請。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申
購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
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款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人
應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情
形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當
日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在指規(guī)定媒介上公告。
（十二）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%時，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
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按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。
（3）發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人贖回申請超過上一工作日基金
總份額30%的情形下，對單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額30%以上
的贖回申請，基金管理人可以延期辦理贖回。對單個基金份額持有人30%以內(nèi)（含
30%）的贖回申請按普通基金份額持有人（即其他贖回申請未超過上一工作日基
金總份額30%以上的基金份額持有人）贖回程序（包括巨額贖回）辦理，對該單
個基金份額持有人超過30%的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分，該基
金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提交
贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。選擇延期
贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并采取相關措施時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十三）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應于恢復開放申購或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復
開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。
（十四）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關機構。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在同一登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構之
間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十七）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
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金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)與解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及
登記機構認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
（十九）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由基金登記
機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前
公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
（二十）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定或相關公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標
本基金在嚴格控制投資風險的基礎上，追求穩(wěn)定的當期收益和基金資產(chǎn)的穩(wěn)
健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、政府支持機構債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)、公司債、資產(chǎn)支持證券、證券公司發(fā)行的短期公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、債券逆回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益類
資產(chǎn)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
本基金不得買入股票，也不參與新股申購和新股增發(fā)。可轉(zhuǎn)債僅投資可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一
年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為純債券型基金，本基金不得買入股票，也不參與新股申購和新股增
發(fā)，可轉(zhuǎn)債僅投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
本基金將采用自上而下的方法，在充分研究基本宏觀經(jīng)濟形勢以及微觀市場
主體的基礎上，對市場基本利率、債券類產(chǎn)品收益率、貨幣類產(chǎn)品收益率等大類
產(chǎn)品收益率水平變化進行評估，并結(jié)合各類別資產(chǎn)的波動性以及流動性狀況分析，
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針對不同行業(yè)、不同投資品種選擇投資策略，以此做出最佳的資產(chǎn)配置及風險控
制。
2、利率類投資策略
本基金對國內(nèi)外經(jīng)濟運行趨勢進行分析和預測，利用量化方法深入分析和預
測國債、央行票據(jù)等利率投資品種的收益和風險，把握產(chǎn)品組合的平均久期，選
擇合適的期限結(jié)構的配置策略，具體策略如下：
（1）久期調(diào)整策略
基于對宏觀經(jīng)濟運行情況的深入研究，預期市場利率的變化趨勢，并結(jié)合基
金未來現(xiàn)金流情況，確定債券組合平均剩余期限。如果預測未來市場利率上升，
則可通過縮短組合平均剩余期限的辦法規(guī)避利率風險；反之，如果預測未來市場
利率下降，則通過延長組合平均剩余期限，獲得超額回報。
（2）收益率曲線策略
通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對債券組合進行久期配置，主要包
括子彈策略、兩極策略和梯式策略。其中子彈策略可使投資組合中債券久期集中
于收益率曲線的一點，適用于收益率曲線較陡時；兩極策略可使投資組合中債券
的久期集中在收益率曲線的兩端，適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的
蝶式變動；梯式策略可使投資組合中債券的久期均勻分布，適用于收益率曲線水
平移動的情況。
（3）騎乘策略
通過跟蹤收益率曲線，分析收益率曲線各期限段的利差情況，買入收益率曲
線最陡峭處所對應的期限債券，隨著債券剩余期限的縮短，到期收益率將迅速下
降，進而獲得較高的資本利得收益。
3、信用投資策略
相對央票、國債等利率產(chǎn)品，信用債券的信用利差是獲取較高投資收益的來
源，而信用利差主要受兩個方面的影響：市場信用利差曲線的走勢與信用債本身
的信用變化。因而分別采用以下策略：
（1）基于信用利差曲線變化的投資策略
一是分析經(jīng)濟周期和相關市場變化對信用利差曲線的影響，二是分析信用債
市場容量、信用債、流動性等變化趨勢對信用利差曲線的影響。
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（2）基于信用債本身信用變化的投資策略
發(fā)行人信用發(fā)生變化后，將采用變化后債券信用級別所對應的信用利差曲線
對公司債、企業(yè)債定價。影響信用債信用風險的因素主要包括行業(yè)風險、公司風
險、現(xiàn)金流風險、資產(chǎn)負債風險和其他風險等五個方面。通過內(nèi)部評級系統(tǒng)分析
信用債的相對信用水平、違約風險及理論信用利差，發(fā)掘相對價值被低估的信用
債券，以確定債券組合的類屬配置和個券配置。
4、互換策略
不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條款等方面存在差
別，基金管理人可以根據(jù)對債券的相對價值判斷，選擇合適的交易時機，同時買
入賣出，賺取收益級差。
主要包括：價值置換，即判斷未來利差曲線走勢，在期限相近下買入利差較
高的債券；新老券置換，即在相同收益率下買入近期發(fā)行的債券；流動性置換，
即在相同收益率下買入流動性更好的債券；信用的置換，即在相同外部信用級別
和收益率下，買入內(nèi)部信用評級更高的債券；市場間利差互換，即在公司信用債
和國家信用債之間，如果預期信用利差擴大，則用國家信用債替換公司信用債；
反之，則用公司信用債替換國家信用債。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
隨著備案制的推出，資產(chǎn)支持證券市場的供給會越來越豐富，但當前國內(nèi)資
產(chǎn)支持證券市場還以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主，仍處于初級階段。因而對于資產(chǎn)
支持證券的投資關鍵在于對基礎資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析，評估個券價值和
投資風險，把握市場交易機會，選擇相對價值較高的資產(chǎn)支持證券進行選擇并分
散投資，以降低流動性風險，獲得穩(wěn)定收益。
6、國債期貨投資策略
本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多
頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
7、證券公司短期公司債券投資策略
本基金證券公司短期公司債券的投資策略主要從分析證券行業(yè)整體情況、證
券公司基本面情況入手，包括整個證券行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢，具體證券公
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司的經(jīng)營情況、資產(chǎn)負債情況、現(xiàn)金流情況，從而分析證券公司短期公司債券的
違約風險及合理的利差水平，對證券公司短期公司債券進行獨立、客觀的價值評
估。
（四）投資限制
1、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，前述現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；
（11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
（12）本基金參與國債期貨時，本基金所持有的債券（不含到期日在一年以
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內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除（2）、（9）、（15）、（16）條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金
管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在
履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
3、關聯(lián)交易原則
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議。基金管理人董事會
應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合指數(shù)收益率*80%+同期中國人民銀行公
布的一年期銀行定期存款稅后收益率*20%。
中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責任公司編制，其樣本范圍涵蓋銀行
間市場和交易所市場，成份債券包括國家債券、企業(yè)債券、央行票據(jù)等所有主要
債券種類，具有廣泛的市場代表性，能夠反應中國債券市場的總體走勢。
本基金為純債基金，投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政
府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，采用80%作為業(yè)績比較基準中債券
投資所代表的權重，20%作為同期中國人民銀行公布的一年期銀行定期存款稅后
收益率的權重，可以較好的體現(xiàn)本基金的投資目標和風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準時，本基金可以
變更業(yè)績比較基準，但應與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后報中國證監(jiān)
會備案，并在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
（六）風險收益特征
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
本基金為債券型基金，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金
份額持有人的利益；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，綜合考慮投資組合的流
動性、特定資產(chǎn)的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
（九）基金投資組合報告
以下投資組合報告數(shù)據(jù)截至2025年3月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,729,277,329.56 95.40
其中：債券 1,729,277,329.56 95.40
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
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其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 82,301,788.77 4.54
8 其他資產(chǎn) 1,023,319.99 0.06
9 合計 1,812,602,438.32 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金不參與股票投資。
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金不參與股票投資。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
本基金不參與股票投資。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 753,364,507.41 47.58
其中：政策性金融債 90,848,835.62 5.74
4 企業(yè)債券 266,125,140.82 16.81
5 企業(yè)短期融資券 10,136,027.40 0.64
6 中期票據(jù) 669,940,149.58 42.31
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 29,711,504.35 1.88
9 其他 - -
10 合計 1,729,277,329.56 109.22
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 240421 24農(nóng)發(fā)21 900,000 90,848,835.62 5.74
2 232480020 24興業(yè)銀行二級資本債01 600,000 62,100,328.77 3.92
3 2028033 20建設銀行二級 500,000 51,635,945.21 3.26
4 102281205 22陜西廣電 500,000 51,358,027.40 3.24
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MTN001
5 2120105 21廈門銀行二級02 400,000 41,743,235.07 2.64
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明
細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多
頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
代碼 名稱 持倉量（買/賣） 合約市值(元) 公允價值變動（元） 風險指標說明
TL2506 30年期國債2506 -5 -5,802,000.00 -15,810.99 -
公允價值變動總額合計（元） -15,810.99
國債期貨投資本期收益（元） 12,023.18
國債期貨投資本期公允價值變動（元） -15,810.99
注：買入持倉量以正數(shù)表示，賣出持倉量以負數(shù)表示。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期國債期貨投資在一定程度上對沖了利率波動的風險,符合既
定的投資政策和投資目標。
10、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券發(fā)行主體中，中國建設銀行股份有限公司在報告編
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
制日前一年內(nèi)曾受到中國人民銀行的處罰，拉薩市城市建設投資經(jīng)營有限公司在
報告編制日前一年內(nèi)曾受到拉薩市發(fā)展和改革委員會的處罰，重慶銀行股份有限
公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局的處罰，興
業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局福建
監(jiān)管局的處罰。
本基金對上述證券的投資決策程序符合基金合同及公司制度的相關規(guī)定，本
基金管理人會對上述證券繼續(xù)保持跟蹤研究。
本基金持有的前十名證券中其余證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情況。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 281,700.07
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 741,619.92
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 1,023,319.99
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金不參與股票投資。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計項
之間可能存在尾差。
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十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
以下基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年3月31日。
1、東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)
績比較基準收益率的比較
東方紅益豐純債債券A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2020年7月21日至2020年12月31日 1.17% 0.02% 0.08% 0.04% 1.09% -0.02%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.28% 0.02% 1.98% 0.04% 0.30% -0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 3.09% 0.03% 0.71% 0.05% 2.38% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 3.42% 0.03% 1.95% 0.03% 1.47% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 4.55% 0.04% 4.28% 0.07% 0.27% -0.03%
2020年7月21日至2025年3月31日 15.26% 0.03% 8.32% 0.05% 6.94% -0.02%
東方紅益豐純債債券B
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2024年5月8日至2024年12月31日 2.65% 0.05% 2.78% 0.07% -0.13% -0.02%
2024年5月8日至2025年3月31日 2.56% 0.05% 1.88% 0.08% 0.68% -0.03%
東方紅益豐純債債券C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率 業(yè)績比較基準收益率標準差 ①－③ ②－④
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③ ④
2023年3月23日至2023年12月31日 2.23% 0.03% 1.69% 0.03% 0.54% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 4.38% 0.04% 4.28% 0.07% 0.10% -0.03%
2023年3月23日至2025年3月31日 6.60% 0.04% 5.11% 0.06% 1.49% -0.02%
東方紅益豐純債債券E
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2024年10月18日至2024年12月31日 1.35% 0.05% 1.58% 0.08% -0.23% -0.03%
2024年10月18日至2025年3月31日 1.24% 0.05% 0.68% 0.09% 0.56% -0.04%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準
收益率變動的比較
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十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金
財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十二、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券、國債期貨、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、
其它投資等資產(chǎn)和負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么估值技術中不應將該限制作為
特征考慮。此外，基金管理人不應考慮其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價
或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值
時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
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（四）估值方法
以下估值方法中所指的固定收益品種，是指在銀行間債券市場、上海證券交
易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會認可的其他交易場所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的
國債、中央銀行債、政策性銀行債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、
商業(yè)銀行金融債、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司短期債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等債
券品種。
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)
讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一
估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（2）交易所上市實行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機
構提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利息得到的凈價進行
估值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定
其公允價值；
（4）交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的
按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構
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未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、對于只在上交所固定收益平臺或者深交所綜合協(xié)議平臺交易的債券，按
估值技術估值，估值技術無法確定時，按成本估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)
定進行估值。
6、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利
息收入。
8、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及外幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日
中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?，并需履行相關信息披露義務。
11、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金
管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
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（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值的計算均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈
值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。為避免歧義，自B類基金份額、C類基金份額、E類基金份額開始辦理申購
業(yè)務首日起，開始計算并依約披露該類基金份額的基金凈值信息。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的原因造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失的當事人（“受損方”）的直接損失按
下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的由估值
錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有
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協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。
估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更
正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人原因造成基金資
產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原
因造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金
管理人負責向差錯責任方追償。
（6）如果出現(xiàn)估值錯誤的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法
律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲
裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追
索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
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（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由
基金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，因基金管理人過錯給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人
負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負責賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾
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差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按規(guī)定予以公布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額?；鹨褜崿F(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準；
2、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務費情況不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權日各類基金份額的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應類別
的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；
4、基金收益分配基準日的某類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益
分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收
益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
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（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十四、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）C類基金份額和E類基金份額的銷售服務費；
（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券、期貨交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）證券、期貨賬戶開戶費和賬戶維護費；
（10）按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于次
月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公
休日等,支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于次
月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日
期順延。
（3）C類基金份額和E類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額和B類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售
服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提，E類基金份
額的銷售服務費按前一日E類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，于次
月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（10）項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相
應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費率
（1）A類基金份額的申購費率
本基金對通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之
外的其他投資者實施差別的申購費率。
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通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.16%
M≥500萬元 每筆1000元
其他投資者申購A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資者在一天之
內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（2）B類基金份額的申購費率
本基金對通過基金管理人直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的養(yǎng)老金客戶與
除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
通過基金管理人直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率
如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.12%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
500萬元≤M＜1000萬元 0.02%
M≥1000萬元 每筆1000元
其他投資者申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.50%
500萬元≤M＜1000萬元 0.10%
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M≥1000萬元 每筆1000元
本基金B(yǎng)類基金份額的申購費用由申購B類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資者在一天之
內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（3）C類基金份額、E類基金份額的申購費率
本基金C類基金份額、E類基金份額不收取申購費，收取銷售服務費。
2、贖回費率
本基金贖回費率按基金份額持有時間遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖
回，適用費率按單筆分別計算。具體如下：
（1）對于2022年2月18日（不含）前認購和/或申購并確認的A類基金份額適
用贖回費率：
份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.5%
L≥30日 0
贖回費用由基金份額贖回人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
（2）對于2022年2月18日（含）后申購并確認的基金份額適用贖回費率：
份額類別 份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
A類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.5%
30日≤L＜180日 0.2%
180日≤L＜365日 0.15%
L≥365日 0
B類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.1%
L≥30日 0
C類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.1%
L≥30日 0
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E類基金份額 L＜7日 1.5%
L≥7日 0
贖回費用由基金份額贖回人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低申購費率和贖回費率。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率和銷售服務費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率，須召開基金份額持有人
大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率，無須召開基金份
額持有人大會?；鸸芾砣苏{(diào)整管理費、托管費、銷售服務費率，需于調(diào)整實施
前書面告知基金托管人。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
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本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，
基金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
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（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明
確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會準予注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
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3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
4、基金開始申購、贖回公告
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定于申購開始日、贖回開始日前在規(guī)定媒介上公告。
5、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證基金投資者能夠在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（合
稱“基金定期報告”）
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
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期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
8、臨時報告與公告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）終止《基金合同》、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師
事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實
際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
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（11）涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人及其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人及其專門基金托管部門負責人因基金托
管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調(diào)整基金份額類別設置；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
（23）基金管理人采用擺動定價機制；
（24）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11、基金投資國債期貨的信息披露
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基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既
定的投資政策和投資目標。
12、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10
名資產(chǎn)支持證券明細。
13、證券公司發(fā)行的短期公司債券的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露證券公司發(fā)行的短期公司債券的投資情況。
14、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面
或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
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信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）當出現(xiàn)下述情況時，可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
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十七、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，綜合考慮投資組合的流
動性、特定資產(chǎn)的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一工作
日主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
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（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費和托管費等費用按主袋賬戶
基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則，在基金托管人的監(jiān)督下，采取將特定資
產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制終止后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告，聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨
時公告內(nèi)容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款
項、相關費用發(fā)生情況等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資
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產(chǎn)處置進展情況等側(cè)袋賬戶信息；基金管理人可以根據(jù)資產(chǎn)處置情況披露報告期
末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，但不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
（八）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內(nèi)容進
行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十八、風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金是一只債券型基金，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于
股票型基金和混合型基金。
投資人應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件，了解本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投
資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金管理人提醒投資人在作出投資決策后，須了解并自行承擔以下風險：
（一）東方紅益豐純債債券型證券投資基金的主要風險
本基金面臨包括但不限于以下風險：
1、市場風險
市場風險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制
度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產(chǎn)生風險。市場風險主要
包括：
（1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導致證券價格波動，從而影響收益。
（2）經(jīng)濟周期風險
證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，而周期性
的經(jīng)濟運行表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對本基金的收益產(chǎn)生影
響。
（3）利率風險
利率風險是指由于利率變動而導致的證券價格和證券利息的損益。利率波動
會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，
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使基金收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。
（4）公司經(jīng)營風險
公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務因素等
都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致基金投資收益變化。
（5）衍生品風險
金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情
況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。
（6）購買力風險
投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響
而導致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。
2、管理風險
在基金運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的獲取和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷
有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔绊懟鸬氖找嫠?，從而產(chǎn)生
風險。
3、本基金的主要流動性風險及管理方法
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金擬投資的市場包括銀行間和交易所的債券市場等，從投資品種來看，
本基金的大部分投資標的都是在證券交易所上市的有價證券，或是在全國銀行間
債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，這些標的往往存在公開交
易市場、具有活躍的交易特性、估值政策清晰，因此，從投資標的的挑選上，流
動性有一定的保障。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
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正常贖回程序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。
3）發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人贖回申請超過上一工作日基金總
份額30%的情形下，對單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額30%以上的
贖回申請，基金管理人可以延期辦理贖回。對單個基金份額持有人30%以內(nèi)（含
30%）的贖回申請按普通基金份額持有人（即其他贖回申請未超過上一工作日基
金總份額30%以上的基金份額持有人）贖回程序（包括巨額贖回）辦理，對該單
個基金份額持有人超過30%的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分，該基
金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提交
贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。選擇延期
贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。
4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，
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可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，包括但
不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請
投資者請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中“九、巨額
贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。
在此情形下，本基金可能無法及時滿足基金份額持有人的所有贖回申請，延
期辦理巨額贖回部分對應的贖回款項有可能晚于預期時間到達基金份額持有人。
2）暫停接受贖回申請
投資者請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫停
贖回或者延緩支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形
及程序。
在此情形下，基金份額持有人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，本基金恢
復接受贖回申請時的基金份額凈值可能與基金份額持有人最初提交贖回申請時
的基金份額凈值不同。
3）延緩支付贖回款項
投資者請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫停
贖回或者延緩支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形
及程序。
在此情形下，基金份額持有人在申請贖回后可能存在不能及時獲得全部贖回
款項的風險。
4）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述
贖回費全額計入基金財產(chǎn)。贖回費在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
在此情形下，基金份額持有人可能會被收取更多的贖回費。
5）暫?；鸸乐?
當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫停估值，并且暫停接受基金申購申請、延緩支付贖回款
項或暫停接受基金贖回申請。
在此情形下，由于沒有可供參考的基金份額凈值，基金份額持有人的申購申
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請及贖回申請可能會被延期辦理。
6）擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機制，
通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際
申購、贖回的投資者，以確?；鸸乐档墓叫浴?
在此情形下，當日參與申購和贖回交易的基金份額持有人可能存在承擔申購
或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風險。
7）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，綜合考慮投資組合
的流動性、特定資產(chǎn)的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機制。具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等
有關章節(jié)。
8）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，因此啟用側(cè)袋機制時基金份額持有人將在
啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，
其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，也不作為特定
資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金
管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
4、信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
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拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量惡化導致債券價格下降，造成基
金資產(chǎn)損失的風險。
5、技術風險
在基金的日常交易中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常
進行或者導致基金投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、
基金托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機構等。
6、操作風險
基金管理人、基金托管人、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機構等
在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風險。
7、本基金參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券
回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基
金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收
益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的
風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大
的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會
加大?；刭彵壤礁撸L險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
8、參與國債期貨的風險
（1）杠桿性風險。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金財產(chǎn)可能因此
產(chǎn)生更大的波動，潛在損失可能被放大。
（2）到期日風險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交
易所將按照交割結(jié)算價將本基金持有的合約進行交割，本基金存在無法繼續(xù)持有
到期合約的可能，具有到期日風險。國債期貨合約采取實物交割方式，如本基金
未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨
款，將構成交割違約，交易所將收取相應的懲罰性違約金。
（3）強制平倉風險。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關業(yè)
務規(guī)定，期貨公司有權對本基金的未平倉合約強行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果
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將由基金承擔。
（4）國債期貨采用保證金交易、每日無負債結(jié)算的制度。若行情朝相反的
方向發(fā)展，可導致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將面臨被強制平倉的風險。
（5）其他風險。本基金使用國債期貨的目的是套期保值。使用國債期貨對
沖市場風險的過程中，可能出現(xiàn)因國債期貨合約與合約標的之間價差的波動影響
套期保值效果的風險。在需要將國債期貨合約展期時，由于舊合約的平倉價格與
新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風險。
9、參與資產(chǎn)支持證券的投資風險
（1）與基礎資產(chǎn)相關的風險有信用風險、現(xiàn)金流預測風險和原始權益人的
風險等。
1）信用風險是指被購買的基礎資產(chǎn)的信用風險將全部從原始權益人處最終
轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)支持證券持有人，如果借款人的履約意愿下降或履約能力惡化，將可
能給資產(chǎn)支持證券持有人帶來投資損失。
2）現(xiàn)金流預測風險是指，對基礎資產(chǎn)未來現(xiàn)金流的預測可能會出現(xiàn)一定程
度的偏差，優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨現(xiàn)金流預測偏差導致的資產(chǎn)支持
證券投資風險。
3）原始權益人的風險，如果原始權益人轉(zhuǎn)讓的標的資產(chǎn)項下的債權存在權
利瑕疵或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)行為不真實，將會導致資產(chǎn)支持證券持有人產(chǎn)生損失。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關的風險有市場利率風險、流動性風險、評級風險、
提前償付及延期償付風險等。
1）市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響優(yōu)先級
收益。當市場利率上升時，資產(chǎn)支持證券的相對收益水平就會降低。
2）流動性風險指資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨無法在合理的時間內(nèi)以公允
價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風險。
3）評級機構對資產(chǎn)支持證券的評級不是購買、出售或持有資產(chǎn)支持證券的
建議，而僅是對資產(chǎn)支持證券預期收益和/或本金償付的可能性作出的判斷，不
能保證資產(chǎn)支持證券的評級將一直保持在該等級，評級機構可能會根據(jù)未來具體
情況撤銷資產(chǎn)支持證券的評級或降低資產(chǎn)支持證券的評級。評級機構撤銷或降低
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資產(chǎn)支持證券的評級可能對資產(chǎn)支持證券的價值帶來負面影響。
4）提前償付及延期償付風險指，資產(chǎn)支持證券持有人可能在各檔資產(chǎn)支持
證券預期到期日之前或之后獲得本金及收益償付，導致實際投資期限短于或長于
資產(chǎn)支持證券預期期限。
10、本基金特有投資策略帶來的風險
本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，該類債券的
特定風險即為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到
宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，
同時若債券發(fā)行主體信用狀況惡化、發(fā)債主體或債券信用評級下降，可能導致發(fā)
債主體不能按時或全額支付本金和利息，或者債券價格下降，從而給基金資產(chǎn)帶
來損失。
11、參與證券公司短期公司債券的投資風險
本基金投資證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券為非公開發(fā)
行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風險相對較大。若發(fā)行主體信用
質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣
出所持有的證券公司短期公司債券，從而可能給基金凈值帶來損失。
12、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關
法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之
間的匹配檢驗。
13、其他風險
（1）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運
行，可能導致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關
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業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能導致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔投資風險。
2、本基金通過代銷機構代理銷售，但是，基金并不是代銷機構的存款或負
債，也沒有經(jīng)代銷機構擔?；蛘弑硶?，代銷機構并不能保證其收益或本金安全。
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十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的
清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
基金管理人應在決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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二十、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
1、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的
權利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的
義務包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
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5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2、基金管理人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利
包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準
的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、委托、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督
和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
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施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基
金提供服務的外部機構；
16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
17）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務
包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
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《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料不少于法定最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
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25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準
的其他收入；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等
投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股
份有限公司開設銀行間債券托管賬戶；
6）提議召開或召集基金份額持有人大會；
7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務
包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
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4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了
適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法定
最低期限；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
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任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務費率，但法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會要求調(diào)整該等報酬標準或調(diào)高銷售服務費率的除外；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
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13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、變更收費方式、調(diào)低銷售服務
費率；
3）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
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應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
權益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、授權方式、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證機
關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意
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見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場
開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少
于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前提交至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開會應以書面形式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
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3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的表
決截止日的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人
大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見。
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時提交或經(jīng)驗證的持有基金份額的憑證、受托出具表決
意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托
證明需符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄
相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采
用網(wǎng)絡、電話、短信等其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；
在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以
非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場
開會和通訊方式開會的程序進行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
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布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決
議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特
別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)
果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
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通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相
關基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益
登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或
授權他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）通過。
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同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。
10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部
分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
基金管理人應在決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人，保存期限不少于法定最低期限。
（四）爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當
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時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方
當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當事人
1、基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
成立時間：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
注冊資本：3億元人民幣
組織形式:有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）53952888
2、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述
基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、政府支持機構債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)、公司債、資產(chǎn)支持證券、證券公司發(fā)行的短期公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)
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債的純債部分、債券逆回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益類
資產(chǎn)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
本基金不得買入股票，也不參與新股申購和新股增發(fā)?？赊D(zhuǎn)債僅投資可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關規(guī)定。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對
基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在
疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基
金投資比例進行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例
為：
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除國
債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應
收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人
應在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)
定時，從其規(guī)定。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
a）本基金投資債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
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b）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，前述現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
c）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
d）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
e）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
f）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
g）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
h）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
i）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
j）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
k）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
l）本基金參與國債期貨時，本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合
基金合同關于債券投資比例的有關約定；
m）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
n）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
o）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
p）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
q）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則在履行適當程序后，
本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時根據(jù)《信息
披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
除b）、i）、o）、p）條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基
金投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在
履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
（4）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
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關聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行
信息披露義務。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議?；鸸芾砣硕聲?
應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關于基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利
害關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券清單,加蓋公章并書面提交。名單變
更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認后，新的關聯(lián)交易名
單開始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。
如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，
并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任。
（5）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損
失，基金管理人應當負責向相關責任人追償。
（6）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控
制投資銀行存款的風險敞口。對于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用
風險事件而造成損失時，由基金管理人負責向相關責任人進行追償。如果基金托
管人在運作過程中遵循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則
對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
（7）基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關規(guī)
定對投資比例和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常
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情況，應及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托
管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據(jù)導致的信用風險、流動性風險，基金
托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失且基金托管人不
存在過錯的，基金托管人不承擔任何責任。
（8）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，綜合考慮投資組合的流
動性、特定資產(chǎn)的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，《基金合同》約定的投資組合比例、投資策略、組合限
制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定，適用于本托
管協(xié)議。
2、基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期
糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金
托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金
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托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已
經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)
失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券
賬戶和期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信
息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時
以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書
面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行
復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大
違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人
限期糾正?；鹜泄苋艘虼私o基金、基金管理人造成損失的，應負責賠償。
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基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指
令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費
除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
（3）基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設資金賬戶、證券賬戶和期
貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金
管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有
到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托
管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產(chǎn)的損失不
承擔責任。
2、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理
人開設的募集賬戶?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘
請具有從事證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
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基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立
的資產(chǎn)托管專戶中。基金托管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬
情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人
的相關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶
的預留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進
行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因
本基金業(yè)務需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何
銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦
法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得
使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國證券登記
結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代
表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務所制定的
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
5、銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基
金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行
交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間
市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算
有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場準入備案。
6、其他賬戶的開設和管理
（1）因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法
律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基
金開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（2）法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
定辦理。
7、基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就本基
金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
8、基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
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基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國
證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有
限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)
基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管
人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的
財產(chǎn)不承擔保管責任。
9、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法定最低期
限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，基金托管人以收到的傳真件進行操作。若基金管理人發(fā)現(xiàn)提供的
合同傳真件與基金管理人留存的原件不一致的，基金管理人應及時提供正確的傳
真件，并承擔相應損失?；鹜泄苋擞袡嘁蟛殚喸?。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指
計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)
值。各類基金份額凈值的計算均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度
應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照
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基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。每個工作日，基金管理人
應對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除
外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他
法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的各類基金
份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對
凈值計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人約定對
外公布。
為避免歧義，自B類基金份額、C類基金份額、E類基金份額開始辦理申購
業(yè)務首日起，開始計算并依約披露該類基金份額的基金凈值信息。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、
12月31日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的
形式并且保證其的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９埽坏脤⒊钟腥嗣?
冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。
（七）爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
2、雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均
有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更與終止
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（1）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）
確認?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權；
4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應
按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（5）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
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6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（6）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（7）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1）－3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
3、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
4、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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二十二、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人交易資料的寄送服務
本基金成立后每次交易結(jié)束后，投資者可在T＋2日后通過銷售機構的網(wǎng)點
查詢和打印確認單。
基金管理人在每季度結(jié)束后向定制紙質(zhì)對賬單且在季度內(nèi)有交易或季度末
最后一個交易日仍持有基金份額的投資者寄送季度對賬單。
由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更
或郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。
因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本公司網(wǎng)站，或撥打本
公司客服熱線查詢、核對、變更預留聯(lián)系方式。
（二）免費信息定制服務
基金客戶可以通過撥打電話、發(fā)送郵件等方式定制每周基金凈值、季度電子
對賬單等服務，基金管理人通過手機短信、E-MAIL定期為客戶發(fā)送所定制的信
息。
（三）客戶呼叫中心電話服務
客戶呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務等信息查詢。
客戶呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的坐席服務，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等
專項服務。
（四）客戶投訴受理服務
投資者可以通過各銷售機構網(wǎng)點柜臺、客戶呼叫中心人工熱線、書信、電子
郵件等方式對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務以及基金管理人的政策規(guī)定
進行投訴。
（五）基金管理人客戶服務聯(lián)絡方式
客戶呼叫熱線：4009200808，工作時間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
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傳真：（021）63326981
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
電子信箱：service@dfham.com
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方
式聯(lián)系本公司。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十三、其他應披露事項
本基金信息披露的規(guī)定媒介為中國證券報、公司網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.dfham.com）、
中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下
為本基金2024年5月23日至2025年5月19日的信息披露文件：
序號 信息披露日 公告名稱
1 2024年5月24日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
2 2024年5月24日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金（B類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
3 2024年5月24日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
4 2024年5月24日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年第2號）
5 2024年6月25日 關于東方紅益豐純債債券型證券投資基金調(diào)整單筆申購及贖回數(shù)額限制的公告
6 2024年7月19日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2024年第2季度報告
7 2024年8月30日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2024年中期報告
8 2024年9月5日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金暫停大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務的公告
9 2024年9月20日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金分紅公告
10 2024年10月17日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
11 2024年10月17日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金合同
12 2024年10月17日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
13 2024年10月17日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年第3號）
14 2024年10月17日 關于東方紅益豐純債債券型證券投資基金增加E類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
15 2024年10月19日 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司關于旗下部分基金改聘會計師事務所的公告
16 2024年10月25日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2024年第3季度報告
17 2024年11月21日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金暫停大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務的公告
18 2024年11月22日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金分紅公告
19 2025年1月22日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2024年第4季度報告
20 2025年3月31日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2024年年度報
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
告
21 2025年4月22日 東方紅益豐純債債券型證券投資基金2025年第1季度報告
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，
投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復
制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
二十五、備查文件
（一）中國證監(jiān)會準予東方紅益豐純債債券型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《東方紅益豐純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《東方紅益豐純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關于申請募集注冊東方紅益豐純債債券型證券投資基金之法律意見書
（七）登記協(xié)議
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件
基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管
協(xié)議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點
查閱。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年五月二十三日
東方紅益豐純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年第1號）.pdf