鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品
資料概要（更新）
編制日期：2025年01月27日
送出日期：2025年02月06日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華可轉(zhuǎn)債債券D 基金代碼 022156
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年02月03日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 王石千 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年07月13日
證券從業(yè)日期 2014年07月09日
其他（若有） 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
注：鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金于2024年09月11日新增D類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本部分請閱讀《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”了解詳細情
況。
投資目標 在合理控制信用風險、保持適當流動性的基礎上，以可轉(zhuǎn)債為主要投資標的，力爭取得超越基金業(yè)績比較基準的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為依法發(fā)行的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資
產(chǎn)支持證券、次級債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款等。本基金同時投資于A股股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，股票等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置；2、固定收益類資產(chǎn)投資策略；3、股票投資策略。
業(yè)績比較基準 中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×60％＋中債總指數(shù)收益率×30％＋滬深300指數(shù)收益率×10％
風險收益特征 本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中具有較低風險收益特征的品種，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，在債券型基金中屬于風險水平相對較高的投資產(chǎn)品?；鸸芾砣撕弯N售機構(gòu)已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質(zhì)性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結(jié)果應以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取，其中，對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶適用
特定費率（詳情請查閱招募說明書），其他投資人適用下表一般費率：
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 M＜100萬 0.9% -
100萬≤M＜500萬 0.5% -
500萬≤M＜1000萬 0.3% -
1000萬≤M 每筆1000元 -
贖回費 N＜7天 1.5% -
7天≤N 每筆0元 -
注：本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申
購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基
金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
銷售服務費 - 銷售機構(gòu)
審計費用 99000元 會計師事務所
信息披露費 120000元 規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費（若有） - 指數(shù)編制公司
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》 相關(guān)服務機構(gòu)
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費和指數(shù)許可使用費（若有）為基金整體承擔費用，非單個份額類
別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.20%
注：基金運作綜合費率測算中的基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費率，不含費率優(yōu)惠，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準
測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）的比例合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％。因此，本基金主要投資固定收益類品
種，需要承擔如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風險。
另外，本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債，需要承擔可轉(zhuǎn)債市場的流動性風險、由可轉(zhuǎn)債對應正股
股票價格波動帶來的可轉(zhuǎn)債價格波動風險，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由于可轉(zhuǎn)債正股股票價格低于
轉(zhuǎn)股價而導致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風險等。
同時，本基金還參與股票投資，因此，本基金也將面臨股票價格波動、新股發(fā)行放緩
或停滯，或者新股投資收益率下降甚至出現(xiàn)虧損所帶來的風險。
本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債券的流動性風險在于該類債券
采取非公開方式發(fā)行和交易,由于不公開資料,外部評級機構(gòu)一般不對這類債券進行外部評
級,可能會降低市場對該類債券的認可度,從而影響該類債券的市場流動性。中小企業(yè)私募
債券的信用風險在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，同時，各類
材料(包括募集說明書、審計報告)不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基
本面的難度。
2、普通債券型證券投資基金共有的風險，如系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管理風險、
流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，
仲裁費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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