廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)北證50成份指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)北證50成
份指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月5日
送出日期：2025年6月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)北證50成份指數(shù)基金代碼017512
下屬基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)北證50成份指數(shù)A下屬基金代碼017512
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
基金合同生效日2022-12-28
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022-12-28
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理劉杰
證券從業(yè)日期2004-07-02
《基金合同》生效滿后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元人民幣情形的，基金管
理人應(yīng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，
其他
基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，
不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資策略，有效跟蹤北證50成份指數(shù)，力求
投資目標(biāo)
實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即北證50成份指數(shù)）的成份股、備選成
份股（含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量
投資于非成份股（包括北京證券交易所股票及其他依法發(fā)行上市的股
票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
投資范圍央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超短期融資券）以及其他中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、
貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、金融衍生工具（包括期貨、期權(quán)等）以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除期貨、期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，在正常情況下，力爭(zhēng)將本基金凈值
增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%
以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
本基金主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以完全按照標(biāo)的指數(shù)的成
份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化
投資。股票在投資組合中的權(quán)重原則上將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)
重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
主要投資策略對(duì)無(wú)法嚴(yán)格按照標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行復(fù)制的情況，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)
情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮標(biāo)的指數(shù)樣本中個(gè)股的自由流通市值
規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性、波動(dòng)性與標(biāo)的指數(shù)整體的相關(guān)性，通過(guò)
抽樣方式構(gòu)建基金股票投資組合，優(yōu)化確定投資組合中的個(gè)股權(quán)重，
以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。具體策略包括：
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票（含存托憑證）投資策略；3、債券投資策
略；4、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略；5、金融衍生品投資策略；
6、資產(chǎn)支持證券投資策略；7、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)北證50成份指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)，以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見(jiàn)《廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新文件中“基金的投
資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2022年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）100萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
N
贖回費(fèi)
N≥7日-
注：1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金資產(chǎn)；基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
2、本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資
者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率，特定投資者范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用50,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.65%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金是指數(shù)基金，其特定風(fēng)險(xiǎn)包括指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市
場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)
險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)、成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金對(duì)北證
50成份指數(shù)成份股、備選成份股的投資比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的過(guò)分
集中有可能會(huì)給本基金帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）《基金合同》生效后，連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元人民幣情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并按照基金合
同的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
（3）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：包括基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)和
衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)。
（4）投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)：可能會(huì)面臨資產(chǎn)支持證券特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
（6）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券
價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）投資期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資期權(quán)可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、
期權(quán)價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)
性。
（8）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)
險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）北交所上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）北交所上市公司終止上市風(fēng)險(xiǎn)；
（4）北交所市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資集中風(fēng)險(xiǎn)。
3、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）投資管理風(fēng)險(xiǎn)；（7）法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)等。
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見(jiàn)基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金招募說(shuō)明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金（廣發(fā)北證50成份指數(shù)A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf