匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
2025-07-18 文字大小【小中大】【打印】
            
              匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式

證券投資基金

招募說明書

基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

二〇二五年七月

重要提示

匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金的募集申請于【2025】年【4】月

【8】日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]【738】號文準予注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不

對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）投資于證

券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受

基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：市場風險、管理風險、職

業(yè)道德風險、流動性風險、合規(guī)性風險、投資資產(chǎn)支持證券的風險、投資港股通標的股票的

風險、基金合同提前終止的風險等。

本基金是一只股票型基金，其預期風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金和

貨幣市場基金。

本基金除了投資于A股上市公司外，還投資港股通標的股票。除了需要承擔與境內證

券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還會面臨港股通機制下因投資

環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較

大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比

A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通

機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，

港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風險控制制度，

但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價格波動風險、流動性風險、信用風險等各種風險。

基金合同生效之日起三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值

低于2億元，本基金應當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份

額持有人大會的方式延續(xù)。故基金合同存在提前終止的風險。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可

以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金

管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細

閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同

和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分

考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，謹慎做出投資決策，

自行承擔投資風險。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本

基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，

在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負

責。

請個人投資者閱讀并充分了解《匯豐晉信基金管理有限公司用戶隱私政策》

（https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），知曉并同意匯豐晉信就為您開立基金賬戶并提供相應

基金業(yè)務活動之目的及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定（如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等）的

要求，根據(jù)上述隱私政策和法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個

人信息，您的個人信息包括個人基本資料、個人身份信息、個人財產(chǎn)信息等信息，其中包括

部分敏感個人信息。如果您不同意我們處理您的相關個人信息，我們將無法為您提供基金賬

戶以及相應的基金業(yè)務相關的服務。

對于機構投資者，如涉及提供第三方個人信息的，應當確保個人信息來源合法并且確保

管理人處理其個人信息不違反該第三方的授權同意。機構投資者請?zhí)嵝言摰谌介喿x《匯豐

晉信基金用戶隱私政策》，特別地應當根據(jù)《個人信息保護法》相關規(guī)定告知管理人將如何

處理其個人信息，并獲得該第三方同意。

目錄

重要提示................................................................................................................................1

第一部分緒言.......................................................................................................................4

第二部分釋義.......................................................................................................................5

第三部分基金管理人.........................................................................................................10

第四部分基金托管人.........................................................................................................18

第五部分相關服務機構.....................................................................................................25

第六部分基金的募集.........................................................................................................27

第七部分基金合同的生效.................................................................................................32

第八部分基金份額的申購與贖回.....................................................................................34

第九部分基金的投資.........................................................................................................46

第十部分基金的財產(chǎn).........................................................................................................53

第十一部分基金資產(chǎn)估值.................................................................................................54

第十二部分基金的收益與分配.........................................................................................61

第十三部分基金費用與稅收.............................................................................................63

第十四部分基金的會計與審計.........................................................................................66

第十五部分基金的信息披露.............................................................................................67

第十六部分側袋機制.........................................................................................................74

第十七部分風險揭示.........................................................................................................77

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................85

第十九部分基金合同的內容摘要.....................................................................................87

第二十部分托管協(xié)議的內容摘要.....................................................................................88

第二十一部分對基金份額持有人的服務.........................................................................89

第二十二部分其他應披露事項.........................................................................................91

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.....................................................................92

第二十四部分備查文件.....................................................................................................93

附件一：基金合同的內容摘要.............................................................................................94

附件二：托管協(xié)議的內容摘要...........................................................................................110

第一部分緒言

《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募

說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開

募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）以及《匯豐晉信港股通

核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。

匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）

是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提

供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；?
投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其

持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同

及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應

詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金

2、基金管理人：指匯豐晉信基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及

對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)

股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資

基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金基金

產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金基金

份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法

律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內依法募集的證券投

資基金的中國境外的機構投資者

21、人民幣合格境外機構投資者：指按照《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行

境內證券投資的境外法人

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格

境外機構投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其

他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

25、銷售機構：指匯豐晉信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定

的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務的機構

26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為匯豐晉信基金管理有限公司

或接受匯豐晉信基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、

申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

36、T＋n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日，且該日為上海

證券交易所、深圳證券交易所及港股通（含滬港通和深港通）的共同交易日，如不滿足上述

共同交易日的條件，則本基金不開放

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、業(yè)務規(guī)則：指《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉

換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

54、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

55、基金份額類別：指根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同將本基金份

額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份

額累計凈值

56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

57、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方

式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待

58、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工

具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶

59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

60、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

61、港股通標的股票：指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由相關證券交易所設立的證

券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股

票

62、發(fā)起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關條件而募集、運作，由

基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中

依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認購一定金

額并持有一定期限的證券投資基金

63、發(fā)起資金：指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理

人員或基金經(jīng)理等人員參與認購本基金的資金。發(fā)起資金認購本基金的金額不低于1000萬

元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不低于三年

64、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基金份額持有

期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人

員

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

法定代表人：劉鵬飛

成立時間：2005年11月16日

批準設立機關：中國證監(jiān)會

批準設立文號：證監(jiān)基金字【2005】172號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：周慧

聯(lián)系電話：021-20376868

公司的股權結構如下：

山西信托股份有限公司（以下簡稱“山西信托”）持有51%的股權，HSBCGlobalAsset

Management（UK）Limited（匯豐環(huán)球投資管理（英國）有限公司）持有49%的股權。

二、主要人員情況

1、董事會成員

劉鵬飛先生，董事長，大學本科。曾任山西國信投資集團有限公司投資管理部副總經(jīng)理，

山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經(jīng)理、金融投資部總經(jīng)理、職工董事，山西

太行產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司黨委書記、董事長，山西信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園有限公司執(zhí)行董事?，F(xiàn)

任山西金融投資控股集團有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，同時兼任山西金信清潔引導投資有

限公司臨時黨支部書記，山西金控資本管理有限公司黨支部書記、董事長，山西證券股份有

限公司董事，山西金融投資集團有限公司董事。

何慧芬女士，副董事長兼董事，碩士研究生。曾任摩根大通銀行市場推廣部副財務主管、

恒生銀行市場推廣部高級投資產(chǎn)品經(jīng)理、國衛(wèi)（AXA）保險金融有限公司財富管理部助理總

經(jīng)理、富達亞洲控股私人有限公司中國香港地區(qū)機構業(yè)務客戶關系管理負責人、亞洲（日本

除外）董事總經(jīng)理、中國區(qū)董事長?，F(xiàn)任匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司亞太區(qū)行政總

裁，同時兼任匯豐環(huán)球投資管理（香港）有限公司董事、匯豐投資基金(香港)有限公司董事、

匯豐環(huán)球投資管理（臺灣）有限公司董事、匯豐環(huán)球投資管理控股（巴哈馬）董事、匯豐環(huán)

球投資管理（日本）有限公司董事和匯豐環(huán)球投資管理（新加披）有限公司董事。

武旭先生，董事，碩士研究生。曾任山西信托股份有限公司黨委辦公室主任和董事會辦

公室主任，山西金融投資控股集團有限公司董事會辦公室副主任、綜合管理部總經(jīng)理，山西

省產(chǎn)權交易中心股份有限公司董事，山西信托股份有限公司董事、黨委書記?，F(xiàn)任山西信托

股份有限公司黨委書記、董事長。

李選進先生，董事，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子商務及項目發(fā)展

部經(jīng)理、業(yè)務拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國事業(yè)主管，匯

豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。現(xiàn)任

匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理。

梅建平先生，獨立董事，博士研究生。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副

教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授?，F(xiàn)任長江商學院教授同時兼任寶龍

地產(chǎn)控股有限公司獨立非執(zhí)行董事和MI能源控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。

葉迪奇先生，獨立董事，碩士研究生。曾擔任匯豐銀行（美國）西岸業(yè)務副總裁，匯豐

銀行（香港）零售部主管、匯豐銀行中國總代表處中國業(yè)務總裁、交通銀行副行長、國際金

融協(xié)會（IIF）亞太區(qū)首席代表、星展銀行（香港）有限公司獨立董事?，F(xiàn)任陸金所控股有限

公司董事長、獨立非執(zhí)行董事。

胡大源先生，獨立董事，博士研究生。曾任美國肯塔基大學博士后研究員，北京大學國

家發(fā)展研究院BiMBA商學院中方院長，北京大學國家發(fā)展研究院副院長、黨委書記?，F(xiàn)任

北京大學國家發(fā)展研究院教授。

2、監(jiān)事會成員

姚偉先生，監(jiān)事會主席，碩士研究生。曾任山西金融投資控股集團有限公司人力資源部

副總經(jīng)理、審計部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任山西金融投資控股集團有限公司審計部總經(jīng)理，同時兼任

山西金融租賃有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，山西金控資本管理有限公司董事，山西國信醫(yī)療

健康投資管理有限公司監(jiān)事。

王云峰先生，監(jiān)事，大學本科。曾任職于中國銀行和德意志銀行，2005年加入?yún)R豐集

團，先后擔任環(huán)球資本市場、環(huán)球銀行與資本市場中國區(qū)常務總監(jiān)、香港上海匯豐銀行有限

公司環(huán)球銀行及資本市場中國區(qū)主管?，F(xiàn)任匯豐銀行（中國）有限公司副董事長、行長兼行

政總裁同時兼任中國銀行業(yè)協(xié)會第四屆常務委員會主任，上海市金融業(yè)聯(lián)合會理事金融人才

專業(yè)委員會主任委員，中國金融四十人論壇理事，深圳證券交易所理事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委

員，中國兒童發(fā)展基金管理委員會委員，上海海外聯(lián)誼會理事，惠靈頓（中國）理事，中國

人民政治協(xié)商會議上海市第十四屆委員會委員，香港上海匯豐銀行有限公司行政委員。

周韞女士，監(jiān)事，大學本科。曾任That'sShanghai英文月刊編輯部主編助理，加拿大郵

報傳媒新聞社上海分社編輯部調研員，道瓊斯金融通訊社上海分社編輯部研究員。2015年8

月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔任市場經(jīng)理、市場推廣部副總監(jiān)等職，現(xiàn)任匯豐

晉信基金管理有限公司品宣和投資溝通部總監(jiān)。

林琳女士，監(jiān)事，大學本科。曾任職于泰信基金管理有限公司綜合管理部，2014年5月

加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，先后擔任監(jiān)察稽核部合規(guī)助理、助理監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察

稽核經(jīng)理、高級監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)等職，現(xiàn)任匯豐晉信基金管理有限公司監(jiān)

察稽核部總監(jiān)。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

李選進先生，總經(jīng)理，碩士研究生。曾任怡富基金（摩根資產(chǎn)管理）電子商務及項目發(fā)

展部經(jīng)理、業(yè)務拓展總監(jiān)，匯豐投資管理（香港）董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國事業(yè)主管，

匯豐晉信基金管理有限公司總經(jīng)理、董事，匯豐中華證券投資信托股份有限公司董事長。

王立榮先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任山西信托固定收益部副總經(jīng)理、證券投資部

副總經(jīng)理、創(chuàng)新業(yè)務部總監(jiān)；上海萬方投資管理有限公司副總經(jīng)理；匯豐晉信基金管理有限

公司副督察長。

陸彬先生，副總經(jīng)理兼權益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理，碩士研究生。曾任匯豐晉信基金管

理有限公司助理研究員、研究員、助理研究總監(jiān)、總經(jīng)理助理。

呂占甲先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任交通銀行股份有限公司總行管理培訓生、資

產(chǎn)管理業(yè)務中心資深專員、資產(chǎn)管理業(yè)務中心私銀理財部副總經(jīng)理，交銀理財有限責任公司

固定收益部副總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。

苑忠磊先生，副總經(jīng)理兼首席運營官，碩士研究生。曾任匯豐銀行（中國）有限公司技

術與運營革新部項目助理、項目專員、高級項目專員、項目經(jīng)理、高級項目經(jīng)理，業(yè)務變革

服務部（原技術與運營革新部）高級項目經(jīng)理、總監(jiān)。

何寒熙女士，副總經(jīng)理兼市場部總監(jiān)，碩士研究生。曾任職于建設銀行上海市分行市場

發(fā)展部和富國基金管理有限公司市場發(fā)展部。2005年11月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公

司，歷任市場推廣部副總監(jiān)、市場部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。

周慧女士，督察長，碩士研究生。曾任德勤華永會計師事務所稅務咨詢專員、光大保德

信基金管理有限公司監(jiān)察稽核助理。2005年6月加入?yún)R豐晉信基金管理有限公司，歷任稽

核專員、稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

楊劍青先生，首席信息官（信息技術負責人），大學本科。曾任恒生電子股份有限公司

基金事業(yè)部模塊開發(fā)經(jīng)理及基金黨支部支部書記，匯豐晉信基金管理有限公司應用支持分析

師、信息技術部副總監(jiān)、信息技術部總監(jiān)。

吳平先生，風控負責人，大學本科。曾任匯豐晉信基金管理有限公司風險控制經(jīng)理、風

險控制高級經(jīng)理、風險管理部副總監(jiān)、風險管理部總監(jiān)、首席風險官。

羅琤女士，財務負責人，碩士研究生。曾任富國基金管理有限公司財務會計，匯豐晉信

基金管理有限公司會計、高級會計、會計經(jīng)理、財務副總監(jiān)、財務總監(jiān)。

4、本基金基金經(jīng)理

周宗舟先生，碩士研究生。曾任招商基金管理有限公司研究員、富國基金管理有限公司

高級研究員、匯豐晉信基金管理有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任匯豐晉信創(chuàng)新先鋒股票型證券投資

基金（管理時間：2023年5月13日至今）基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

李選進，總經(jīng)理；陸彬，副總經(jīng)理、權益投資部總監(jiān)兼匯豐晉信動態(tài)策略混合型證券投

資基金、匯豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金、匯豐晉信低碳先鋒股票型證券投資基金、

匯豐晉信核心成長混合型證券投資基金、匯豐晉信研究精選混合型證券投資基金、匯豐晉信

龍騰混合型證券投資基金以及匯豐晉信時代先鋒混合型證券投資基金基金經(jīng)理；呂占甲，副

總經(jīng)理；閔良超，股票研究總監(jiān)，匯豐晉信2026生命周期證券投資基金、匯豐晉信新動力

混合型證券投資基金、匯豐晉信大盤股票型證券投資基金、匯豐晉信滬港深股票型證券投資

基金和匯豐晉信景氣優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；吳劉，總經(jīng)理助理、固定收益投資

部總監(jiān)兼匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、匯豐晉信豐盈債券型證券投資基金、

匯豐晉信慧鑫六個月持有期債券型證券投資基金、匯豐晉信慧悅混合型證券投資基金、匯豐

晉信慧盈混合型證券投資基金和匯豐晉信慧嘉債券型證券投資基金基金經(jīng)理?；鸸芾砣艘?
可以根據(jù)需要增加或更換相關人員。根據(jù)工作需要，投資決策委員會可要求相關業(yè)務人員參

加投資決策會議。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的目標

（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)

營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)

的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

2、內部控制的原則

（1）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度

的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離；

（4）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制制度

公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章組成。公司內部控制

大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部

控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容?；竟芾碇贫劝L險

控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制

度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度。部門業(yè)務規(guī)章

是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具

體說明。

公司制定內部控制制度遵循了以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。

（2）全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上

的空白或漏洞。

（3）審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

（4）適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、

經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

4、內部控制系統(tǒng)

公司的內部控制系統(tǒng)是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統(tǒng)。公司董事會對公司

建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的內部控制，督

察長和監(jiān)察稽核部負責檢查公司的內部控制措施的執(zhí)行情況。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的內部控制大綱，對公司內部控制負完全的和最終的責任。

（2）督察長

負責公司及其業(yè)務運作的監(jiān)察稽核工作，對公司內部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。督

察長對董事會負責，將定期和不定期向董事會報告公司內部控制的執(zhí)行情況，并定期向中國

證監(jiān)會呈送監(jiān)察稽核報告。

（3）監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負責對公司各部門內部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。監(jiān)察稽核部對總經(jīng)理負責，

將定期和不定期對各業(yè)務部門內部控制制度的執(zhí)行情況和遵守國家法律法規(guī)及其他規(guī)定的

執(zhí)行情況進行檢查，并適時提出修改建議。

（4）業(yè)務部門

內部控制是每一個業(yè)務部門的責任。各部門總監(jiān)對本部門的內部控制負直接責任，負責

履行公司的內部控制制度，并負責建立、執(zhí)行和維護本部門的內部控制措施。

5、基金管理人關于內部控制制度的聲明

基金管理人確知建立內部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內部控制制度是董事會

及管理層的責任，董事會承擔最終責任；基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準

確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內部控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.20億元

法定代表人：繆建民

行長：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

電話：4006195555

傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍

2、發(fā)展概況

招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀

行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成

功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內第一家采用國

際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛

牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2025

年3月31日，本集團總資產(chǎn)125,297.92億元人民幣，高級法下資本充足率19.06%，權重

法下資本充足率15.62%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同意，更名為

資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養(yǎng)老金團隊、業(yè)務管理團隊、產(chǎn)品研發(fā)

團隊、風險管理團隊、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團隊、項目支持團隊、運營管理團隊、基金外包業(yè)務團隊

10個職能團隊，現(xiàn)有員工261人。2002年11月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準獲得證

券投資基金托管業(yè)務資格，成為國內第一家獲得該項業(yè)務資格上市銀行；2003年4月，正

式辦理基金托管業(yè)務。招商銀行作為托管業(yè)務資質最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金

托管資格、基本養(yǎng)老保險基金托管機構資格、受托投資管理托管業(yè)務托管資格、保險資金托

管業(yè)務資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格、合格境外機構投資者托管（QFII）資格、合格境

內機構投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務外包服務資格、存托憑證試點存托業(yè)務等業(yè)

務資格。

招商銀行資產(chǎn)托管結合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推出“招商

銀行托管+”服務品牌，以“踐行價值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更精、科技更強、服務更

佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專家、貼心服務的管家、讓

價值持續(xù)增加、客戶的體驗更佳”的“4+目標”，以創(chuàng)新的“服務產(chǎn)品化”為方法論，全方

位助力資管機構實現(xiàn)可持續(xù)的高質量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造了“如

風運營”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”三個服務子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務和產(chǎn)品：在業(yè)

內率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務標準，首家發(fā)布私

募基金績效分析報告，開辦國內首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內首個托管大數(shù)據(jù)平臺，成功托

管國內第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募

基金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅

利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實

現(xiàn)從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業(yè)認可。

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)內各類獎項

榮譽。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；

6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內唯一獲得該獎項的托管銀行；7月榮獲

中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀經(jīng)濟報道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀

行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳

托管銀行獎”；“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)

品創(chuàng)新獎”。2018年1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機

構”獎；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺風險管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點子”方

案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；3月

榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；5月榮獲國際財經(jīng)權威媒體《亞洲銀行家》

“中國年度托管銀行獎”；12月榮獲2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20

年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀

行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最佳養(yǎng)老金托管機構”“中國最佳零售

基金行政外包”三項大獎；12月榮獲2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。

2020年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”獎項；

6月榮獲《財資》“中國境內最佳托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外

包機構”三項大獎；10月榮獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019年度最佳

基金托管銀行”獎。2021年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2020年度優(yōu)秀資

產(chǎn)托管機構”獎項；同月榮獲2020東方財富風云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎項；

2021年10月，《證券時報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2021年12月，榮獲《中

國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中

央國債登記結算有限責任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構、估值業(yè)務杰出機構”獎項；9

月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項

大獎；12月榮獲《證券時報》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年1月榮獲中央

國債登記結算有限責任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公

司“2022年度優(yōu)秀托管機構”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托管業(yè)

務市場創(chuàng)新獎”三項大獎；2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業(yè)創(chuàng)新英華

獎“托管創(chuàng)新獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基金業(yè)英華獎“公募基金25年

基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財富風云榜》“2023年度

托管銀行風云獎”。2024年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)

托管機構”、“2023年度估值業(yè)務杰出機構”、“2023年度債市領軍機構”、“2023年度中債綠

債指數(shù)優(yōu)秀承銷機構”四項大獎；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險股份有限公司“2023年

度最佳年金托管合作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報“中國基金業(yè)英華獎-ETF20

周年特別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度優(yōu)秀托管

機構”獎。2024年8月，在《21世紀經(jīng)濟報道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會暨十七屆21世

紀【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力

品牌”獎項；2024年9月，在2024財聯(lián)社中國金融業(yè)“拓撲獎”評選中，榮獲銀行業(yè)務類

獎項“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓撲獎’”；2024年12月，榮獲《中國證券報》“ETF金牛生

態(tài)圈卓越托管機構（銀行）獎”；2024年12月，榮獲《2024東方財富風云際會》“年度托管

銀行風云獎”。2025年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管

機構”獎項、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機構”獎項；2025年2月，榮獲全國銀行間

同業(yè)拆借中心“2024年度市場創(chuàng)新業(yè)務機構”獎項；2025年3月，榮獲《中國基金報》2025

年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例“指數(shù)產(chǎn)品托管機構”獎項。

（二）主要人員情況

繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔任本行董事、董事長。中央

財經(jīng)大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補委員。招

商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保險

集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董事長，

中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險

（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險有限責任

公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。

王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。

1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，2012年6月起歷任本

行行長助理、副行長、常務副行長，2022年5月起任本行黨委書記，2022年6月起任本行

行長。兼任本行香港上市相關事宜之授權代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國

際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費金融有限公司副董事長、招商局金

融控股有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學會

第六屆常務理事、廣東省第十四屆人大代表。

王穎女士，本行副行長，南京大學政治經(jīng)濟學專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士1997年1

月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分行行長，本行行

長助理。2023年11月起任本行副行長。

孫樂女士，本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入本行至今，歷

任本行合肥分行風險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公

司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、

副行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、

資產(chǎn)托管等領域有深入的研究和豐富的實務經(jīng)驗。

（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

截至2025年3月31日，招商銀行股份有限公司累計托管1598只證券投資基金。

(四)托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

招商銀行確保托管業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守法經(jīng)營、規(guī)

范運作的經(jīng)營理念；形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，防范和化解經(jīng)營風險，

確保托管業(yè)務的穩(wěn)健運行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，

保證業(yè)務穩(wěn)健運行的風險控制制度，確保托管業(yè)務信息真實、準確、完整、及時；確保內控

機制、體制的不斷改進和各項業(yè)務制度、流程的不斷完善。

2、內部控制組織結構

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務建立三級內部控制及風險防范體系：

一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制；總行

風險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨立對資產(chǎn)托管業(yè)務進行評估監(jiān)督，并提出內控提升管理

建議。

二級內部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設立風險合規(guī)管理相關團隊，負責部門

內部風險預防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接向部

門總經(jīng)理室報告。

三級內部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設置專業(yè)崗位時，遵循內控制衡原則，

視業(yè)務的風險程度制定相應監(jiān)督制衡機制。

3、內部控制原則

（1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業(yè)務過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團隊和崗位，并

由全部人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經(jīng)

營為出發(fā)點，體現(xiàn)“內控優(yōu)先”的要求。

（3）獨立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不同托管

資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制

的建立和執(zhí)行部門。

（4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執(zhí)行的有效

性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險，且設計的風

險應對措施適當。內部控制執(zhí)行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執(zhí)行。

（5）適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業(yè)務風險管理的需要，并能夠隨著托管

業(yè)務經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部

環(huán)境的改變及時進行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務場地隔離，辦公網(wǎng)和

業(yè)務網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務網(wǎng)和全行業(yè)務網(wǎng)防火墻策略分離，以達到風險防范的目的。

（7）重要性原則。內部控制在實現(xiàn)全面控制的基礎上，關注重要托管業(yè)務重要事項和

高風險環(huán)節(jié)。

（8）制衡性原則。內部控制能夠實現(xiàn)在托管組織體系、機構設置、權責分配及業(yè)務流

程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

4、內部控制措施

（1）完善的制度建設。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務內控管理、產(chǎn)品受理、會

計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了三

層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作規(guī)程。制度結構層次清晰、管理要求

明確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務科學化、制度化、規(guī)范化運作。

（2）業(yè)務信息風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴格的加密和

備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實時備份，所有的業(yè)務信息須經(jīng)過

嚴格的授權方能進行訪問。

（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格

保密，除法律法規(guī)和其他有關規(guī)定、監(jiān)管機構及審計要求外，不向任何機構、部門或個人泄

露。

（4）信息技術系統(tǒng)風險控制。招商銀行對信息技術系統(tǒng)機房、權限管理實行雙人雙崗

雙責，電腦機房24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權限。業(yè)務網(wǎng)和辦公網(wǎng)、

托管業(yè)務網(wǎng)與全行業(yè)務網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務機構實行防火墻保護，對信息技術系統(tǒng)采

取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統(tǒng)的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、激勵

機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地進行人力資源管理。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有

關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組合等

情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金管理人發(fā)送

的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、

基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人進行整改，整改的

時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對確認并

以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在

限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關服務機構

一、基金份額發(fā)售機構

1、直銷機構

匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

電話：021-20376868

傳真：021-20376989

客戶服務中心電話：021-20376888

公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn

2、其他銷售機構

招商銀行股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法定代表人：繆建民

電話：0755—83199084

傳真：0755—83195201

聯(lián)系人：劉薇

客戶服務熱線：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

其他銷售機構詳見本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關公告，或基金管

理人屆時發(fā)布的變更或增減銷售機構的公告

二、登記機構

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

法定代表人：劉鵬飛

聯(lián)系人：苑忠磊

聯(lián)系電話：021-20376892

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所

名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領展企業(yè)廣場2座普華永道中心11樓

執(zhí)行事務合伙人/首席合伙人：李丹

聯(lián)系電話：021-23238888

傳真電話：021-23238800

經(jīng)辦注冊會計師：葉爾甸、段黃霖

聯(lián)系人：段黃霖

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關

規(guī)定募集，募集申請于【2025】年【4】月【8】日經(jīng)中國證監(jiān)會[2025]【738】號文注冊。

一、基金運作方式與類型

1、基金的運作方式：契約型開放式

2、基金的類別：股票型證券投資基金

二、基金存續(xù)期限

不定期

三、基金份額的類別

本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類

別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、但不計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；

在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，

稱為C類基金份額。

本基金為A類基金份額及C類基金份額單獨設置基金代碼，分別計算和公告基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

在不違背法律法規(guī)和基金合同以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，

根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后可增加新的

基金份額類別、調低現(xiàn)有基金份額類別的費率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，

此項調整無需召開基金份額持有人大會。

四、募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

五、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構

投資者、人民幣合格境外機構投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買

證券投資基金的其他投資人。

六、募集方式

通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告

以及基金管理人網(wǎng)站的相關公示。

七、基金的最低募集金額

本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持

有認購份額的期限自基金合同生效日起不少于3年。

法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

八、基金份額的發(fā)售面值與認購價格

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，基金份額的認購價格為1.00元/份。

九、認購費用與認購份額的計算

1、認購費用

本基金在投資人認購A類基金份額時收取認購費，C類基金份額不收取認購費用。A類

基金份額的認購費率如下表：

認購金額（A，單位萬元）  認購費率  

A ＜100  1.20%  

100≤ A ＜500  1.00%  

500≤A ＜1000  0.60%  

A ≥1000  每筆1000元  



募集期內投資者多次認購A類基金份額的，認購費用須按每筆認購金額對應的費率檔

次分別計算。

A類基金份額認購費用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集

期間發(fā)生的各項費用。

2、認購份額的計算

本基金采用金額認購、全額預繳的原則。A類基金份額認購金額包括認購費用和凈認購

金額。

（1）A類基金份額認購份額的計算如下：

1）適用比例費率時：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值

2）適用固定金額時：

認購費用=固定金額

凈認購金額＝認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生

的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：假定某投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購金額在募集期產(chǎn)生的

利息為3元。則其可得到的認購份額計算如下：

凈認購金額＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42元

認購費用＝10,000-9,881.42＝118.58元

認購份額＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42份

即：投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，可得到9,884.42份A類基金份額

（含利息折份額部分）。

（2）C類基金份額認購份額的計算如下：

認購份額＝(認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額初始面值

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生

的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：假定某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，認購金額在募集期產(chǎn)生的

利息為3元，則其可得到的認購份額計算如下：

認購份額=（10,000＋3）/1.00=10,003.00份

即：投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，可得到10,003.00份C類基金份

額（含利息折份額部分）。

十、投資人對基金份額的認購

1、本基金的認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金

的基金份額發(fā)售公告。

2、認購的方式及確認

（1）本基金認購采取金額認購的方式；

（2）投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；

（3）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已受理的認購申請不允許撤銷；

（4）如本基金單個投資者累計認購的基金份額數(shù)（基金管理人或其高級管理人員、基

金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額除外）達到或超過基金總份額的50%，基金管理人可以采

取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請

有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分

認購申請。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準；

（5）基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額

的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

3、認購的限額

投資人首次單筆認購的最低金額為1,000元（含認購費，下同），追加認購的單筆最低

金額為1,000元，各銷售機構對最低認購限額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

4、發(fā)起資金的認購

發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元，且認購的基金份額

持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。

發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的情況見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。

十一、募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利

息轉份額以登記機構的記錄為準。

十二、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動

用。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金

的金額不少于1000萬元人民幣、且發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份額持有期限自基金

合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募

說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發(fā)起資

金提供方及其持有份額進行專門說明。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理

基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C

監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利

息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕?
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效之日起三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值

低于2億元，本基金應當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份

額持有人大會的方式延續(xù)。

基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，自基金合同生效滿三年后的基金存續(xù)期內，連續(xù)20

個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基

金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當

在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他

基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)

站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所及港股通（含滬港通和深港通）交易日的共同交易時間，且該交易時間滿足港股通

在規(guī)定時間內結算要求，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定

公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、因節(jié)假日等特

殊原因導致香港聯(lián)合交易所暫停交易或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及

開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在

申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在

贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接

受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類別基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

4、基金份額持有人贖回基金份額，對于其持有的基金份額，基金管理人按照同一基金

份額類別“先進先出”的原則處理，即對基金份額持有人在該銷售機構托管的同一類別的基

金份額進行贖回處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份

額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權益不受損害并得到公平對待；

6、本基金的基金份額分為A類和C類，投資者在認購/申購時可自行選擇基金份額類

別?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準備完備的

情況下提供本基金不同類別之間的轉換服務，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)

及基金合同的規(guī)定制定并公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基

金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。如遇港股通

非交易日或者發(fā)生港股通暫停交易影響業(yè)務處理流程時，管理人有權決定贖回款項的支付相

應順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款

項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系

統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響贖回

款支付時，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提

交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方

式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項（本金）退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實

接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情

況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資人首次申購單筆最低金額為1,000元（含申購費，下同；已認購本基金基金份

額的不受首次申購最低金額限制），追加申購單筆最低金額為1,000元；各銷售機構對最低

申購限額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準?；鹜顿Y者將當期分配的基金收益

轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制。

2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；每個交

易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售

機構（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。如因分紅再投資、非交

易過戶、轉托管、巨額贖回、基金轉換等原因導致的賬戶余額少于10份之情況，不受此限，

但再次贖回時必須一次性全部贖回。

3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制，但法律法規(guī)或本招募說

明書另有規(guī)定的除外。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險

控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量

限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購費率、贖回費率

1、申購費率

本基金在投資人申購A類基金份額時收取申購費，C類基金份額不收取申購費用。A類

基金份額的申購費率如下表：

申購金額（A，單位萬元）  申購費率  

A ＜100  1.50%  

100≤ A ＜500  1.20%  

500≤A ＜1000  0.80%  

A ≥1000  每筆1000元  



投資人在同一天多次申購A類基金份額的，根據(jù)單筆申購基金份額的金額確定每次申

購所適用的費率。A類基金份額申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費

用，不列入基金財產(chǎn)。

2、贖回費率

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。

本基金A類基金份額的贖回費率如下表：

持有時間（N）  贖回費率  

 N＜7 天  1.50%  

7天≤N＜30天  0.75%  

30 天≤N＜6個月  0.50%  

6個月≤N＜1年  0.25%  

N≥1年  0.15%  



本基金C類基金份額的贖回費率如下表：

持有時間（N）  贖回費率  

N＜7天  1.5%  

7天 ≤N＜30天  0.50%  

30天 ≤N＜6個月  0.20%  

N≥6個月  0%  



注：1個月為30天，1年為365天，N為持有期限。

對于持續(xù)持有A類基金份額少于30日的基金份額所收取的贖回費，全額計入基金財

產(chǎn)；對于持續(xù)持有A類基金份額不少于30日但少于3個月的基金份額所收取的贖回費，其

75%計入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)持有A類基金份額不少于3個月但少于6個月的基金份額所

收取的贖回費，其50%計入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)持有A類基金份額不少于6個月的基金份

額所收取的贖回費，其25%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)部分用于支付登記費和必要的手

續(xù)費。

對于持續(xù)持有C類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；

對持續(xù)持有C類基金份額不少于30日但少于6個月的投資人收取的贖回費，將不低于贖

回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的部分用于市場推廣、登記費和其他手續(xù)

費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的

規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無

實質性不利影響的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷

活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調

低基金申購費率和基金贖回費率。

6、基金銷售機構可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制

定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動，具體促銷安排和業(yè)務規(guī)則以基金銷售

機構的規(guī)定和執(zhí)行為準。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：

（1）A類基金份額申購份額的計算如下：

1）適用比例費率時：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

2）適用固定金額時：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔。

例：某投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金份額凈

值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/（1+1.50％）=9,852.22元

申購費用=10,000－9,852.22=147.78元

申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份

即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應費率為1.50％，假設申購

當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,383.07份A類基金份額。

（2）C類基金份額申購份額的計算如下：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔。

例：某投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈

值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=10,000/1.0500=9523.81份

即：投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值

為1.0500元，則其可得到9523.81份C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額?贖回費率

贖回金額=贖回總金額?贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔。

例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年三個月，對應的贖

回費率為0.15％，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費用=10,500.00×0.15％=15.75元

贖回金額=10,500.00-15.75=10,484.25元

即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年三個月，假設贖回當

日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,484.25元。

例：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為六個月，對應的贖回費

率為0％，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費用=10,500.00×0％=0.00元

贖回金額=10,500.00-0.00=10,500.00元

即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為六個月，假設贖回當日C

類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,500.00元。

3、本基金份額分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，

分別計算和公告基金份額凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，

小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在

當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或

公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力（包括但不限于因天氣等特殊原因導致香港聯(lián)合交易所臨時暫停交易）

導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導致基金管理人無法計算當

日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日（包括因節(jié)假日原因導致香港聯(lián)合交

易所暫停半天）。

9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、

基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

10、港股通交易每日額度不足。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如

果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項（本金）將退還給投資人。在暫停申購的情

況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力（包括但不限于因天氣等特殊原因導致香港聯(lián)合交易所臨時暫停交易）

導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導致基金管理人無法計算當

日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日（包括因節(jié)假日原因導致香港聯(lián)合交

易所暫停半天）。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按

規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，

應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期

支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖

回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如發(fā)生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的

基金總份額的20%時，本基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付

全部投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理

人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：

①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護其他贖回投資

人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。在當日接受贖回比例不低于上一開

放日基金總份額的10%的前提下，對于單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申

請，基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理的贖回份額，未確認的贖回

部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一

開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人

在提交贖回申請時選擇取消贖回的，則當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則對于所有投資人的

贖回申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回

申請），基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對其余贖回申請延期辦理，具體按照上述“（2）部分延期贖回”的約定辦理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信

息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新

開放的公告。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人

屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金份額的非交易過戶

基金份額的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生

的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，

接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

登記機構可以辦理的非交易過戶情形，以其公告的業(yè)務規(guī)則為準。

十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公

告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金

額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益

一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。

十七、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十八、基金份額質押

如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人

將制定相應的業(yè)務規(guī)則。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)

或相關公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金主要投資于A股和港股通標的股票中享受中國經(jīng)濟轉型之紅利的中國核心資產(chǎn)，

本基金在控制風險的前提下精選個股，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績基準

的超額收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括內地與香港股票市場交易互聯(lián)互

通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標的股票”）、國

內依法發(fā)行或上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公

司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉換債券（含可分離

交易可轉換債券的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持

證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中，港股通標的股票

的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%）；持有現(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券不低

于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

在基金實際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟情況和證

券市場的階段性變化做主動調整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達到風險和收益的最佳

平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當

程序后，可對上述比例做適度調整。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，根

據(jù)精選的各類證券的風險收益特征的相對變化，適度調整基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金等類

別資產(chǎn)間的分配比例。

2、股票投資策略

本基金重點聚焦于精選具備核心資產(chǎn)特征的優(yōu)質個股，特別是行業(yè)內占有領先地位、具

備核心競爭優(yōu)勢或持續(xù)穩(wěn)健業(yè)績增長能力的公司，并根據(jù)個股所在行業(yè)的相對投資價值進行

行業(yè)優(yōu)化配置。我們認為，這些上市公司代表了中國的核心資產(chǎn)，享受了中國經(jīng)濟轉型的紅

利，其盈利水平明顯高于市場整體，而港股市場因其便捷的融資與兼并收購環(huán)境，更是此類

頭部核心資產(chǎn)的首選上市地。另一方面，港股市場核心資產(chǎn)的覆蓋面廣，一些港股核心資產(chǎn)

在A股市場上目前并沒有可比或類似的公司。同時，由于核心資產(chǎn)的盈利能力較為穩(wěn)定，

使得其在經(jīng)濟下行周期時具備較強的抗風險能力。

本基金充分借鑒匯豐集團的投資理念和技術，依據(jù)中國資本市場的具體特征，引入集團

在海外市場上成功運作的“Profitability-Valuation（估值-盈利）”投資策略，并針對本基金所

投資核心資產(chǎn)的特點對模型進行了改良。

簡單而言，本基金將個股投資長期回報的核心來源定位為上市公司的高盈利水平，而高

盈利水平亦會影響估值水平的動態(tài)發(fā)展。因此在改良后的“估值-盈利”模型中，投資經(jīng)理

并不會機械地參照個股在靜態(tài)“估值-盈利”模型中的綜合排名挑選個股，而是更強調個股

的深度研究，重點對上市公司未來盈利水平的“持續(xù)性（Sustainability）、確定性（Certainty）、

成長性（Growth）”進行綜合的評判，力求通過提高盈利預測預見性的準確度，修正上市公

司在“估值-盈利”二維模型中的綜合排名，從而篩選出能夠持續(xù)高盈利并且價值合理的優(yōu)

質股票。

本基金還會通過實地調研等方法，綜合考察評估公司的經(jīng)營情況，重點投資具有較高進

入壁壘、在行業(yè)中具備核心優(yōu)勢、經(jīng)營穩(wěn)健的上市公司。本基金主要參照以下幾個定性的特

征判斷企業(yè)是否屬于具備核心競爭優(yōu)勢的核心資產(chǎn)：

?特定壟斷的資源稟賦

A股和港股通標的股票中擁有特定資源的壟斷性開發(fā)、經(jīng)營或使用權的公司，如生產(chǎn)原

材料、交通條件、信息條件、幾近壟斷的網(wǎng)絡銷售渠道占有率等，還包括公司所獨有的政策

條件，如享有政策優(yōu)惠待遇等，這些壟斷優(yōu)勢與稀缺性資源能賦予公司得天獨厚的競爭優(yōu)勢。

?行業(yè)領先的研發(fā)創(chuàng)新能力

A股和港股通標的股票中具備行業(yè)內領先且有持續(xù)性研發(fā)創(chuàng)新能力的公司，并且能夠提

供長期有效的研發(fā)投入，可以使公司所掌握的技術不斷地轉化為新產(chǎn)品或新服務。同時公司

也擁有技術轉換、技術保護能力，提高生產(chǎn)效率、保持產(chǎn)品差異性，賦予公司強大的競爭優(yōu)

勢、帶來專業(yè)技術壁壘，使公司在一定時期內難以被其他競爭對手模仿、替代或超越。

?深入人心的品牌影響力

公司的品牌影響力反應了消費者對其的認可程度，優(yōu)秀的品牌擁有誠信度、知名度、美

譽度等，是給公司帶來溢價、產(chǎn)生增值的一種無形資產(chǎn)。強大的品牌影響力使得公司擁有行

業(yè)領軍的市場份額和廣闊的增長遠景。

3、債券投資策略

本基金投資固定收益類資產(chǎn)的主要目的是在股票市場風險顯著增大時，充分利用固定收

益類資產(chǎn)的投資機會，提高基金投資收益，并有效降低基金的整體投資風險。本基金在固定

收益類資產(chǎn)的投資上，將采用自上而下的投資策略，通過對未來利率趨勢預期、收益率曲線

變動、收益率利差和公司基本面的分析，積極投資，獲取超額收益：

（1）利率趨勢預期

準確預測未來利率趨勢能為債券投資帶來超額收益。本基金將密切關注宏觀經(jīng)濟運行狀

況，全面分析貨幣政策、財政政策和匯率政策變化情況，把握未來利率走勢，在預期利率下

降時加大債券投資久期，在預期利率上升時適度縮小久期，規(guī)避利率風險，增加投資收益。

（2）收益率曲線變動分析

收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關系。投資研究部門通過預測收益率曲線形

狀的變化，調整債券投資組合長短期品種的比例獲得投資收益。

（3）收益率利差分析

在預測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債券）、不同市場的同一品種、

不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上，投資部門采取積極策略選擇合適品種進行交

易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的，但是在某種情況下，比

如某個行業(yè)在經(jīng)濟周期的某一時期面臨信用風險改變或市場供求發(fā)生變化時，這種穩(wěn)定關系

會被打破，若能提前預測并進行交易，就可進行套利或減少損失。

（4）公司基本面分析

公司基本面分析是公司債(包括可轉換債券)投資決策的重要決定因素。研究部門對發(fā)行

債券公司的財務經(jīng)營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業(yè)競爭狀況等因素進行“質”

和“量”的綜合分析，并結合實際調研結果，準確評價該公司債券的信用風險程度，作出價

值判斷。對于可轉換債券，通過判斷正股的價格走勢及其與可轉換債券間的聯(lián)動關系，從而

取得轉債購入價格優(yōu)勢或進行套利。

4、資產(chǎn)支持證券的投資策略

通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結構以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研

究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；通過研究標的證券發(fā)行條款，預測提前償還率變化對標的

證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用久期

管理、收益率曲線、個券選擇以及把握市場交易機會等積極策略，并估計違約率和提前償付

比率，對資產(chǎn)支持證券進行估值。將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，

以降低流動性風險。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票的比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中，投資于港股通標的股票

的比例不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%）；

（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合

計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香

港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起

3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)

模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管

部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受

相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項

進行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可

不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。

五、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準：中證港股通綜合指數(shù)收益率*90%+同業(yè)存款利率*10%。

本基金采用此業(yè)績比較基準主要基于以下原因：

中證港股通綜合指數(shù)選取符合港股通資格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權

計算，能夠反映港股通范圍內上市公司的整體狀況和走勢。本基金投資港股范圍為港股通標

的股票，可以將中證港股通綜合指數(shù)收益率作為本基金港股投資部分的業(yè)績比較基準。

因此，“中證港股通綜合指數(shù)收益率*90%+同業(yè)存款利率*10%”是衡量本基金投資業(yè)績

的理想基準。

如果上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場

推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數(shù)，則本基金管理人將視情況經(jīng)與本

基金托管人協(xié)商同意后調整本基金的業(yè)績比較基準并及時公告。

六、風險收益特征

本基金是一只股票型基金，其預期風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金和

貨幣市場基金。本基金投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、

市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資

產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)

及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、

監(jiān)管部門有關規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計

量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易

日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值

的，應對報價進行調整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并

在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構

未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后

經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資

品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種對應的估值全價估值。

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選

取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進

行估值；

（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債券，

實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤

價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確

定公允價值。

（4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當前情況

下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務機構提供的

相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值基準

服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5、對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日

期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應

充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺?
回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。

6、匯率

本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，依據(jù)基金估值日中國人民

銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價或其他可反映公允價值的匯率進行估值；涉及到

其它幣種與人民幣之間的匯率，參照與基金托管人協(xié)商一致的數(shù)據(jù)服務商提供的當日各種貨

幣兌美元折算率采用套算的方法進行折算。

7、稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將

按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算

的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。

10、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金

份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立

大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得

不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并

報中國證監(jiān)會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基

金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠

償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經(jīng)雙方在

平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持

有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份額

持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或

基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致

基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠

付。

（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；?
管理人應于每個估值日計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金

托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

九、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項規(guī)定進行估值時，所造成的差異不作

為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于證券交易市場及登記結算公司等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力

等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任，但基金

管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，

具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將

現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可供分配利潤可能有所不同。

本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅，分紅權益登記日申請贖回的

基金份額享受當次分紅；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理

人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，對基金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大

會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益的范圍、基

金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。

由于不同基金份額類別對應的可供分配利潤不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方

案。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利按分紅權益再投資日的該類基金份額凈值自動轉為同一類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側袋機制”章

節(jié)的規(guī)定。

第十三部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金相關賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、基金進行外匯兌換交易的相關費用；

11、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；

12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管

理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在月初5個工作日內、按照雙方協(xié)商一致的方式從基金財產(chǎn)中一

次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管

理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在月初5個工作日內、按照雙方協(xié)商一致的方式從基金資產(chǎn)中一

次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額不收取認購/申購費，收取年費

率為0.50%的銷售服務費。本基金銷售服務費將專門用于本基金C類基金份額的市場推廣、

銷售以及C類基金份額持有人的服務，基金管理人將在基金年度報告中對該費用的列支情

況作專項說明。

在通常情況下，基金銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法

如下：

H＝E×0.50%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為前一日的C類基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基

金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在月初5個工作日內、按照雙方協(xié)商一致的方式從基金資產(chǎn)

中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休日等，

支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令或授權支付

說明函（如有）從基金財產(chǎn)中支付，其中基金的銀行匯劃費用由托管資金賬戶開戶銀行自動

扣收。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明

書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，

本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額

發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應

當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載《基金

合同》生效公告。

基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管理人員、基

金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

1、基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報

告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

2、基金中期報告：基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期

報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

3、基金季度報告：基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季

度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

基金管理人應當在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基金管理人

高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有本基金的份額、期限及期間的變動

情況。

如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項

下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的

特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

（七）臨時報告

基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動

超過百分之三十；

12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、基金開始辦理申購、贖回；

19、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公

告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）投資港股通標的股票的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等

文件中披露本基金參與港股通交易的相關情況。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金管理人應在基金季

度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期

末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

若中國證監(jiān)會或其他相關監(jiān)管機構出臺新規(guī)定，則按新規(guī)定執(zhí)行。

（十三）投資流通受限證券的信息披露

基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露

所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資

產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定媒介中選擇披露信息的媒介?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信息的真

實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十六部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序和特定資產(chǎn)范圍

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾?
人應當在啟用側袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不

確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。

啟用側袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認相

應側袋賬戶份額。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?；鸱蓊~持

有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶份額的，該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。

2、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認

后，基金管理人應當暫停基金估值，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，并根據(jù)主

袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時由基金管理人在相關公告中規(guī)定。

（二）基金的投資

側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)

為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調

整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

（三）基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特定資產(chǎn)變

現(xiàn)后方可列支。

（四）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理

人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分配條款。

（五）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

2、定期報告

基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產(chǎn)處置進展情況?；鸸芾砣?
披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最

終變現(xiàn)價格。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資

者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情

況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產(chǎn)的臨時公告內容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側袋賬戶份額持

有人支付的款項、相關費用發(fā)生情況等重要信息。

（六）特定資產(chǎn)處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等

方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。

（七）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國

證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針

對側袋機制的內容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序

后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改、

調整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十七部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1、市場風險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。

（2）經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，各個行業(yè)和證券市場的收益水平也呈

周期性變化?；鹜顿Y于上市公司的股票和債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的波動，并影響著

企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于股票和債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

（5）購買力風險?；鸬睦麧櫷ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響

而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（6）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基

金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率，這將

對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。

（7）信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債

券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。此外，債券回購交易到期

時交易對手方不能履行付款或結算義務等，造成基金資產(chǎn)損失的風險。

（8）杠桿風險。本基金可以通過債券回購放大杠桿，進行杠桿操作將會放大組合收益

波動，對組合業(yè)績穩(wěn)定性有一定影響，同時杠桿成本波動也會影響組合收益率水平，在杠桿

成本異常上升時，有可能導致基金財產(chǎn)收益的超預期下降風險。

（8）新股價格波動風險。本基金可投資于新股申購，本基金所投資新股價格波動將對

基金收益率產(chǎn)生影響。

（9）上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素的影響，如管理能力、財

務狀況、世行前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果上市

公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，這會使基金投資收益

下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但是不能完全規(guī)避。

2、管理風險

基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司

內部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：

（1）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程

中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失。

（2）操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為

因素而可能導致的損失。

（3）技術風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風險

指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導致的損失。

4、流動性風險

流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以適當價格及時進行證券交易的風險，或

基金無法應付基金贖回支付的要求所引起的違約風險?；鹜顿Y人的連續(xù)大量贖回可能使基

金資產(chǎn)難以按照預先期望的價格變現(xiàn)，而導致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持

有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的

損失，從而產(chǎn)生流動性風險。

（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括內地與香港股票市場交易互聯(lián)

互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標的股票”）、

國內依法發(fā)行或上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公

司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉換債券（含可分離

交易可轉換債券的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持

證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

股票投資方面，股票投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中，港股通標的股票的投資比

例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%）。

債券投資方面，本基金投資固定收益類資產(chǎn)的主要目的是在股票市場風險顯著增大時，

充分利用固定收益類資產(chǎn)的投資機會，提高基金投資收益，并有效降低基金的整體投資風險。

本基金在固定收益類資產(chǎn)的投資上，將采用自上而下的投資策略，通過對未來利率趨勢預期、

收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析，積極投資，獲取超額收益。

同時，本基金嚴格控制投資于流動受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術確定公

允價值的投資品種的比例。本基金管理人會進行標的的分散化投資并結合對各類標的資產(chǎn)的

預期流動性合理進行資產(chǎn)配置，以防范流動性風險。

（2）巨額贖回下的流動性風險管理措施

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定可以采取的流動性風險管理措施包括

但不限于：延期辦理巨額贖回申請；暫停接受贖回申請；延緩支付贖回款項；擺動定價；中

國證監(jiān)會認定的其他措施。

（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

1）延期辦理贖回申請

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“巨額贖回的情形及處理方

式”，詳細了解本基金延期辦理贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金贖

回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

2）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回

款項的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形

及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

3）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購與贖回”中的“暫停贖回或延緩支付贖回

款項的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形

及程序。

在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

4）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。

5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“基金資產(chǎn)估值”中的“暫停估值的情形”，詳細了解本基

金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金可能暫停申購贖回申請或延緩

支付贖回款項。

6）擺動定價

當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档?
公平性。當基金凈申購或凈贖回超出基金凈資產(chǎn)的某個確定比例時，相應調增或調減基金份

額凈值。因此，在巨額贖回情形下，如果管理人采用擺動定價工具，當日贖回的基金份額凈

值會被調減。

7）側袋機制

投資人具體請參見本招募說明書“第十六部分側袋機制”詳細了解本基金啟用側袋機

制的情形及程序。

當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有

不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此

面臨損失。

5、合規(guī)性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關規(guī)定的風險。

6、投資資產(chǎn)支持證券的風險

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風險：1）特定原始權益人破產(chǎn)風險、現(xiàn)金

流預測風險等與基礎資產(chǎn)相關的風險；2）資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關風險、資產(chǎn)支持

證券的利率風險、資產(chǎn)支持證券的流動性風險、評級風險等與資產(chǎn)支持證券相關的風險；3）

管理人違約違規(guī)風險、托管人違約違規(guī)風險、專項計劃賬戶管理風險、資產(chǎn)服務機構違規(guī)風

險等與專項計劃管理相關的風險；4）政策風險、稅收風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技

術風險和操作風險等其他風險。

7、投資港股通標的股票的風險

本基金可投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔與境

內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市

場風險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：

（1）匯率風險

在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且資金不留港

（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買

賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔港元對人民幣匯率波動的風險，

以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。另外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價

匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時

根據(jù)港股通的規(guī)則設定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的

資金，該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結算

風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。

（2）香港市場風險

與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價

格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性，本基金在參與港股市場投資時

受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統(tǒng)風險相對更大。加之香港市場結構性

產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比

A股更為劇烈的股價波動。

（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風險

香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，在“內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通

機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：

1）港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），

同時對個股不設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；

2）只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日；

3）香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所

將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易所證

券交易服務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供

部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。

4）交收制度帶來的基金流動性風險

由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收

安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當日之

后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人

民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港

股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風

險，同時也存在不能及時調整基金資產(chǎn)組合中港股投資比例，造成比例超標的風險。

5）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險

香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取

停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并

沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能

的上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記（例如，ST及*ST等標記）以警示

投資者風險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量

化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導權，使得香港聯(lián)合交易所上市公

司的退市情形較A股市場相對復雜。

因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金

帶來損失的風險。

（4）港股通制度限制或調整帶來的風險

1）港股通額度限制

現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每

日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)

合交易所持續(xù)交易時段或者收市競價交易時段，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入

交易的風險。

2）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險

現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)范

圍限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調整，對于調出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；

本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能再進行調出港股的買入交易風險及股

價波動風險。

3）港股通交易日設定的風險

根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為

港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原因休市而香港市場

照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開

市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資

產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風險。

4）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險

根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收

購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通

過港股通賣出，但不得買入；因港股通標的股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯(lián)合交

易所上市股票的認購權利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因

港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證

券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不

到最大化甚至受損的風險。

5）代理投票

由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結算有限公

司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期比香港中央結

算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；

投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。

（5）法律和政治風險

由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導致本基金的某些投資行為受到限制或合

同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某

些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金

資產(chǎn)帶來不利影響。

（6）會計制度風險

香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規(guī)定可

能與境內存在一定差異，可能導致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從

而給本基金投資帶來潛在風險。

（7）稅務風險

香港市場在稅務方面的法律法規(guī)可能與境內存在一定差異，可能會要求基金就股息、利

息、資本利得等收益向當?shù)囟悇諜C構繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，

香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導致基金向該市場所

在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。

8、基金合同提前終止的風險

基金合同生效之日起三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值

低于2億元，本基金應當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份

額持有人大會的方式延續(xù)。故基金合同存在提前終止的風險。

9、其他風險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風險。

（2）因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險。

（3）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產(chǎn)

生的風險。

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險。

（5）對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險。

（6）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風險。

（7）其他意外導致的風險。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資者自愿投資于本基金，須自

行承擔投資風險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機構銷售，但

是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷售機構擔保收益，銷售機構并

不能保證其收益或本金安全。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金合同生效之日起三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈

值低于2億元的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)

清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼

續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)

清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

第十九部分基金合同的內容摘要

基金合同的內容摘要見附件一。

第二十部分托管協(xié)議的內容摘要

托管協(xié)議的內容摘要見附件二。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人

的需要和市場的變化，可增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

一、賬單服務

本基金管理人默認的對賬單方式為電子對賬單，電子對賬單包括電子郵件形式對賬單

（月度、季度）和短信賬單（季度）。對于已訂制電子郵件形式對賬單的基金持有人，我公

司將繼續(xù)發(fā)送電子郵件對賬單；對于沒有訂制電子郵件對賬單的客戶，默認向預留有效手機

號碼的基金持有人發(fā)送短信賬單，向預留有效電子郵箱的基金客戶發(fā)送電子郵件對賬單。

若基金持有人因特殊原因需獲取某段時間的紙質對賬單，可撥打本基金管理人客服電話

021-20376888按0轉人工服務，客服人員核對姓名、開戶證件或基金賬號、交易信息、郵寄

地址及郵編等信息無誤后，將為基金持有人免費郵寄紙質對賬單。

二、基金間轉換服務

基金管理人在基金合同生效后的適當時候將為投資人辦理基金間的轉換業(yè)務，具體業(yè)

務辦理時間、業(yè)務規(guī)則及轉換費率在基金轉換公告中列明。

三、定期投資計劃

在技術條件成熟時，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點或代銷網(wǎng)點為投資人提供定期投資的服

務。通過定期投資計劃，投資人可以通過固定的渠道，定期申購基金份額。該定期投資計劃

的有關規(guī)則另行公告。

四、網(wǎng)絡在線服務

投資人可以通過發(fā)送郵件至本基金管理人網(wǎng)站公示的客戶服務電子信箱，實現(xiàn)咨詢、投

訴、建議和尋求各種幫助。

基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息，投資人

可以根據(jù)各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。

基金管理人網(wǎng)站將為投資人提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn

電子信箱：services@hsbcjt.cn

五、信息定制服務

在技術條件成熟時，基金管理人還可為基金投資人提供通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務

中心提交信息定制申請，基金管理人通過手機短訊、E-MAIL定期為客戶發(fā)送所定制的信息，

內容包括：每筆交易確認查詢、每月賬戶余額與損益查詢、最近季度的基金投資組合、分紅

提示、公司最新公告、新產(chǎn)品信息披露、基金凈值查詢等。

除了發(fā)送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也會不定期向留有手機和留有

EMAIL地址的客戶發(fā)送節(jié)日及生日問候、產(chǎn)品推廣等信息。如持有人不希望接受到該類信

息，可以通過客戶服務熱線取消該項服務。

六、客戶服務中心（CALL-CENTER）電話服務

呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信

息查詢。

呼叫中心人工座席每個交易日9：00-11：30，13：00-17：30為投資人提供服務，投資

人可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢，信息查詢，服務投訴，信息定制，資料修改等專項服務。

客服電話：021-20376888

傳真：021-20376998

七、投訴受理

投資人可以撥打匯豐晉信基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方

式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點提所供的服務進行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復”為處理原則，對于不能及時回復的投訴，

基金管理人承諾在2個工作日之內對投資人的投訴做出回復。對于非工作日提出的投訴，基

金管理人將在順延的工作日當日進行回復。

八、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十二部分其他應披露事項

無。

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得

上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人保證

文本的內容與所公告的內容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說明書。

第二十四部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準予匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金注冊的文件

（二）《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》

（三）《匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關于申請募集注冊匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金之法律意

見書

（五）基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余

備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購

買復印件。

匯豐晉信基金管理有限公司

2025年7月18日

附件一：基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外

部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、

非交易過戶、轉托管及定期定額投資等的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料20

年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30

日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基

金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以上，法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法

權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限

于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金份額的金額不少于1000萬元，且認購的

基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額

持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

基金份額持有人大會暫不設立日常機構。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定

下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調整基金份額類別的設置、對基金份額分類方法及規(guī)則進行調整；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、

調低銷售服務費率或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（6）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務或服務；

（7）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內

調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開。并告知基金管理人，基金管理人應當配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻

礙、干擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會

公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面形式或

大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，在會議召開方式上，本基

金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有

人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以書面、網(wǎng)

絡、電話、短信或其他方式進行表決。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情

況下，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，召集人接受的具體授權方式

在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉

換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金

合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，

不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式

進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名

等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登

記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內容

進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金合同生效之日起三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈

值低于2億元的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)

清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼

續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金

財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)

清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提

示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友

好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照

深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對

仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和

臺灣地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

附件二：托管協(xié)議的內容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：匯豐晉信基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17

樓

郵政編碼：200120

法定代表人：劉鵬飛

成立時間：2005年11月16日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：證監(jiān)基金字【2005】172號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣2億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：發(fā)起、設立、登記、管理和銷售經(jīng)證監(jiān)會批準的基金，并處理基金單位的銷

售、申購、贖回和登記，管理經(jīng)證監(jiān)會批準的其他種類的資產(chǎn)和投資組合；經(jīng)證監(jiān)會批準的

其他業(yè)務。

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時間：1987年4月8日

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、

投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標

準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池。

1.本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括內地與香港股票市場交易互聯(lián)

互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標的股票”）、

國內依法發(fā)行或上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公

司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉換債券（含可分離

交易可轉換債券的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持

證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

基金的投資組合比例為：股票投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中，港股通標的股票

的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%）；持有現(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券不低

于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

在基金實際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟情況和證

券市場的階段性變化做主動調整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達到風險和收益的最佳

平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當

程序后，可對上述比例做適度調整。

本基金投資組合遵循以下投資限制：

（1）本基金投資于股票的比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中，投資于港股通標的股票

的比例不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%）；

（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其

中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合

計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香

港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持

有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起

3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)

交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事

項進行審查。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。

5.基金管理人應當自基金合同生效日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

除上述2中的（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

6.如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)

管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再

受相關限制。

（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇

存款銀行進行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金

合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管

人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀

行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有

存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資

格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于

不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不

得超過5%。

有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序

后，可相應調整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗

位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行

定期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有

關文件，切實履行托管職責。

（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀

行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失

的，由基金管理人承擔責任。

（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付

的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分提前

支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。

（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致

基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作

辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核

對、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業(yè)務總體

合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》

和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內容進行復核，

審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方

式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，

存款余額的確認及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送或上門

交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構的上級行發(fā)出存款余

額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。

（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部

劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，

由存款銀行承擔一切責任。

（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內，如本基金銀行賬戶、預留印

鑒發(fā)生變更，管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分

支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達

方式同開戶手續(xù)。在存期內，存款分支機構和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應及時加蓋公

章書面通知對方。

（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質押或以

任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總

體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構

開立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾砣藨?
《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證

（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應每筆存款

僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款

憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基

金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定

會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。

（2）存款憑證的遺失補辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應

督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款

憑證自動作廢。

（3）賬目核對

每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，基金托管人

于每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復，存款銀行應按照中國人民銀行查詢查復的有關時限要求

及時回復?；鸸芾砣擞胸熑味酱俅婵钽y行及時回復查詢查復。因存款銀行未及時回復造成

的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至

基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定

的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金

管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存

款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人，基金

托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立

即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后，與

存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬

戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需

按原協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在

10個工作日內糾正或拒絕結算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關損失

由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。

（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法

規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易

對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基

金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人在基金投資運作之前未

向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。

基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)

督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續(xù)期間基

金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管

人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結

算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單

及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內與基金

托管人協(xié)商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負

責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定

的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承

擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況

進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基

金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證

券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。

1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)

行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消

息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結算有限

責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存

管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董

事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)

行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包

括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管

人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內，

以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有

效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生

劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不

承擔任何責任。

3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關

書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、

鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等?；鸸芾?
人應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面

發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使托管人無法審核認購指

令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關法律法規(guī)的有

關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投資人的

利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投

資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

不得不執(zhí)行時，基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。

5.基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介

披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金

資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（六）基金管理人應當對投資中期票據(jù)業(yè)務進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務的風

險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構的

相關規(guī)定。

（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計

算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣

傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人

限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后

應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管

人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定

期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管

協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定

時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極

配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成

的損失由基金管理人承擔，托管人在履行其通知義務后，予以免責。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正。

（十二）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，

可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)

定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人

計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和

監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違

規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨

時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定

時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相

關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)投資所需的相關賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未

經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人

實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承

擔由此產(chǎn)生的責任。

6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金

管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管

人應給予必要的協(xié)助。

7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金

資產(chǎn)，或交由證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機構或該機構會員單位

等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔

責任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的

期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金

劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)

起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上

中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款

等事宜。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬

戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“匯

豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金”（具體名稱以中國證監(jiān)會最終注冊為準），

預留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金

業(yè)務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用

由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責

任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)定，

則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀

行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債

券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾?
人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提

供給基金托管人。

2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管

理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關規(guī)定使用

并管理。

3.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券

登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物

證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ?
上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大

合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同

簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人

負責?；鹜泄苋藢χ卮蠛贤谋９芷谙逓榛鸷贤K止后不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管

部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c

基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

各類別基金份額凈值是指估值日該類別基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類別基金份額總數(shù)，

基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。基金管理人可以設立

大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、各類別基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核，

按規(guī)定公告。

2.復核程序

基金管理人每估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值發(fā)送基金

托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

3.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各

方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計

算結果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。

（四）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處

理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行

核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復核；

在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日

起2個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報

告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基

金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘?
報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)

據(jù)和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金

托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)

定的從其規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托

管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義

務。

七、爭議解決方式

雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解

決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁

裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和

臺灣地區(qū)法律）管轄。

八、托管協(xié)議的變更與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應履行適當程序。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個

月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個

月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。


              
                
               匯豐晉信港股通核心資產(chǎn)股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf
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